單項(xiàng)選擇題
1、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合?！? )
2、TA系統(tǒng)是指（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、 嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF基金份額的需擁有對(duì)應(yīng)的足額（ ?。?。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
4、 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速，成交率高，且價(jià)格可控。（ ）
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查。（ ?。?BR> 6、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)保留或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作出保留或不予批準(zhǔn)的決定。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?。
A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
8、 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?BR> A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成的虧損
D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
9、關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．須以實(shí)名方式申報(bào)
B．買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消
C．交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交
10、證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示
B．證券知識(shí)普及
C．證券公司基本信息公示
D．證券法規(guī)宣傳
1、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合?！? )
2、TA系統(tǒng)是指（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B．中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C．中國(guó)結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D．中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
3、 嚴(yán)格地說(shuō)，申購(gòu)ETF基金份額的需擁有對(duì)應(yīng)的足額（ ?。?。
A．組合證券
B．組合基金
C．組合證券和替代現(xiàn)金
D．組合基金和替代現(xiàn)金
4、 市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速，成交率高，且價(jià)格可控。（ ）
5、 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查。（ ?。?BR> 6、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無(wú)保留或批準(zhǔn)的決定；經(jīng)審核不符合條件的，作出保留或不予批準(zhǔn)的決定。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 以下買入股票、基金、權(quán)證的申報(bào)數(shù)量屬于有效申報(bào)的有（ ?。?。
A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
8、 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。?BR> A．因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C．因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成的虧損
D．由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
9、關(guān)于固定收益證券交易的報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法中正確的有（ ?。?。
A．須以實(shí)名方式申報(bào)
B．買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消
C．交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手或其整數(shù)倍
D．報(bào)價(jià)按每5000手逐一進(jìn)行成交
10、證券市場(chǎng)投資者教育的主要內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示
B．證券知識(shí)普及
C．證券公司基本信息公示
D．證券法規(guī)宣傳