1、 按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類,有價(jià)證券可以分為( )
A.公募證券和私募證券
B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價(jià)值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
4、 截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。
A.90
B.83
C.76
D.54
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 下面( )不是證券的基本功能。
A.籌資一投資功能
B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
C.資本配置功能
D.定價(jià)功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。
A.股票發(fā)行溢價(jià)
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 采取( )的財(cái)政、貨幣政策，通常會造成股價(jià)F跌。
A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率
B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率
C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券
D政府大幅提高資本市場印花稅稅率
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.非參與優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖同優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。
A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股
B.它采取無記名股票形式
C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購
D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
14、 境內(nèi)居民個(gè)人不能用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.借貸資金的用途
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.安全性高
B.流通性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.低稅待遇
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是( )。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、 債券發(fā)行人在確定債券期，需要考慮的因素不包括( )。
A.資金使用方向
B.債券的發(fā)行數(shù)量
C.市場利率變化
D.債券的變現(xiàn)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、 ( )不屬于儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。
A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行
D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
20、 不屬于公司債券的是( )。
A信用公司債券
B財(cái)務(wù)公司債券
C收益公司債券
D.保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b 21、 憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
22、 下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是( )。
A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
23、 下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)
B契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些
C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
24、 下列選項(xiàng)中，( )屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。
A.現(xiàn)金
B可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、 LOF指的是( )。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市開放式基金
D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.政策性銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
27、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
28、 在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是( )元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為( )。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b 31、 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
D.雙重選擇權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
32、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.50
B.40
C.25
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
33、 股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的( )。
A. ±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 ( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 ( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
36、 下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、 ( )是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。
A.百慕大式權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.美式權(quán)證
D.備兌權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、 對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股本總額不少于人民幣1億元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
40、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 41、 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 ( )不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
43、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.公開招標(biāo)
B.上網(wǎng)競價(jià)方式
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.詢價(jià)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、 三板市場指的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場
C.中小企業(yè)板塊市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
45、 某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于( )，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.4000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
47、 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括( )。
A.主板市場
B.中小企業(yè)板塊市場
C.三板市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的( )汁算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
49、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(
)個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
50、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 51、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
52、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
53、 證券公司( )無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
54、 證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
55、 ( )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
57、 ( )不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
58、 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.3萬元以下
B.10萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
59、 ( )不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括( )。
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
A.公募證券和私募證券
B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 ( )是反映證券市場容量的重要指標(biāo)。
A.股票市值占GDP的比率
B.證券市場價(jià)值
C.證券化率(證券市值/GDP)
D.證券市場指數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、 我國自1992年起開始在上海、深圳證券交易所發(fā)行境內(nèi)上市外資股，也被稱作( )。
A.B股
B.H股
C.N股
D.S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
4、 截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)( )家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。
A.90
B.83
C.76
D.54
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
5、 下面( )不是證券的基本功能。
A.籌資一投資功能
B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
C.資本配置功能
D.定價(jià)功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入后( )年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過1/3。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
8、上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是( )。
A.股票發(fā)行溢價(jià)
B.接受的贈與
C.資產(chǎn)增值
D因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 采取( )的財(cái)政、貨幣政策，通常會造成股價(jià)F跌。
A中央銀行調(diào)低法定存款準(zhǔn)備金率
B.中央銀行降低再貼現(xiàn)率
C.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買人證券
D政府大幅提高資本市場印花稅稅率
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
10、 ( )是指優(yōu)先股票股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股東一起參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。
A.非參與優(yōu)先股
B.參與優(yōu)先股票
C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D.可贖同優(yōu)先股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
11、 關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是( )。
A.H股是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股，不屬于境外上市外資股
B.它采取無記名股票形式
C.以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購
D.紅籌股是境外上市外資股的典型代表
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、 某公司銷售利潤率為0.33，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為0.79，杠桿比率為1.32，則該公司的凈資產(chǎn)收益率為( )。
A.0.34
B.0.28
C.0.87
D.0.47
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
14、 境內(nèi)居民個(gè)人不能用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔存款
C.外幣現(xiàn)鈔
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
15、 債券利率高低受很多因素影響，( )不是其主要影響因素。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.債券期限長短
D.借貸資金的用途
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 下面關(guān)于政府債券特征的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A.安全性高
B.流通性強(qiáng)
C.收益穩(wěn)定
D.低稅待遇
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是( )。
A.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
B.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、 債券發(fā)行人在確定債券期，需要考慮的因素不包括( )。
A.資金使用方向
B.債券的發(fā)行數(shù)量
C.市場利率變化
D.債券的變現(xiàn)能力
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、 ( )不屬于儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。
A.針對個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行
D.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
20、 不屬于公司債券的是( )。
A信用公司債券
B財(cái)務(wù)公司債券
C收益公司債券
D.保證公司債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b 21、 憑證式債券提前兌取時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
22、 下面關(guān)于證券投資基金的闡述，不正確的是( )。
A將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B.在美國，有60%左右的家庭投資于基金，基金占所有家庭資產(chǎn)的50%左右
C.基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，所以，基金對投資的最低限額要求不高
D.基金一般注重資本的長期增長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
23、 下列選項(xiàng)中，對公司型基金描述正確的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)理基金的投資業(yè)務(wù)
B契約型基金的投資者對基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資大些
C.公司基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D.目前我國的基金以契約型基金為主，僅有少量公司型基金存在
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
24、 下列選項(xiàng)中，( )屬于目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具。
A.現(xiàn)金
B可轉(zhuǎn)換債券
C.股票
D.流通受限的證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、 LOF指的是( )。
A.交易所交易基金
B.保本基金
C.上市開放式基金
D.合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、 我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A.實(shí)力雄厚的證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.政策性銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
27、 在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
28、 在我國，基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于( )人民幣。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
29、 某一投資基金總資產(chǎn)為58.14億元，負(fù)債為1.09億元，基金總份額為60.7億份，則基金份額凈值是( )元。
A.0.94
B.0.93
C.0.92
D.0.96
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
30、2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金12%，則日收益率為( )。
A.20%
B.31.7%
C.25.5%
D.38%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b 31、 可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性
B.套期保值
C.附有轉(zhuǎn)股權(quán)
D.雙重選擇權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
32、 如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.50
B.40
C.25
D.10
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
33、 股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的( )。
A. ±5%
B.±10%
C.土20%
D.土50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 ( )是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C.金融遠(yuǎn)期
D.金融互換
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、 ( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”，信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)證券化取得新的進(jìn)展，引起國內(nèi)外廣泛關(guān)注。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
36、 下面關(guān)于金融衍生工具基本特征的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的現(xiàn)金流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出
B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具
C.金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動
D.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、 ( )是指可在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證。
A.百慕大式權(quán)證
B.歐式權(quán)證
C.美式權(quán)證
D.備兌權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
38、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2億
B.3億
C.4億
D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、 對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述錯(cuò)誤的是( )。
A.公司股本總額不少于人民幣1億元
B.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
D.公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
40、 根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過( )人的。
A.150
B.180
C.200
D.250
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 41、 上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、 ( )不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
43、 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最為典型。
A.公開招標(biāo)
B.上網(wǎng)競價(jià)方式
C.協(xié)商定價(jià)方式
D.詢價(jià)方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
44、 三板市場指的是( )。
A.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
B.主板市場
C.中小企業(yè)板塊市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
45、 某投資者買了3000元期限為1年期、年利率為8%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4%，則該投資者的實(shí)際收益率為( )。
A.14%
B.10%
C.6%
D.4%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
46、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近1期末凈資產(chǎn)不少于( )，發(fā)行后股本不少于3000萬元。
A.1000萬元
B.2000萬元
C.3000萬元
D.4000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
47、 我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu)不包括( )。
A.主板市場
B.中小企業(yè)板塊市場
C.三板市場
D.創(chuàng)業(yè)板市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的( )汁算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
49、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在(
)個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長不超過20個(gè)工作日。
A.5
B.7
C.10
D.15
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
50、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 51、 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
52、 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國證監(jiān)會可以( )。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
D.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
53、 證券公司( )無須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
54、 證券公司申請?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求不包括( )。
A.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B.設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C.擬任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
55、 ( )是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
56、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%-10%
B.1%-5%
C.5%-10%
D.10%以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
57、 ( )不屬于證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
58、 我國《證券法》規(guī)定，證券交易所及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.3萬元以下
B.10萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上20萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
59、 ( )不是中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能。
A.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.對會員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
60、 證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為不包括( )。
A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動
B.對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)
D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾
標(biāo)準(zhǔn)答案： b