單項選擇題
1、 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得對同一分類中包含基金少于（ ?。┲坏幕疬M行評級或單一指標排名。
A．3
B．5
C．10
D．20
2、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（ ?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。
A．1
B．2
C．3
D．6
3、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?。
A．組合證券
B．風險證券
C．證券證券
D．增值證券
4、 我國基金托管人由（ ?。┖藴实纳虡I(yè)銀行擔任。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括（ ?。?BR> A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導
C．銷售機構(gòu)的自律管理
D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管
6、 證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（ ?。﹫笏汀?BR> A．衛(wèi)星系統(tǒng)
B．郵件
C．傳真
D．電話
7、 根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。（ ?。?BR> 8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、 郵寄服務(wù)中，基金管理人一般向基金持有人郵寄（ ?。┑榷ㄆ诤筒欢ㄆ诓牧?。
A．交易對賬單
B．投資策略報告
C．基金通訊
D．理財月刊
10、為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（ ?。?。
A．在監(jiān)管的同時，進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范
B．更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境
C．更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平
D．加強監(jiān)管的力度與強度
1、 任何機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評價結(jié)果的，不得對同一分類中包含基金少于（ ?。┲坏幕疬M行評級或單一指標排名。
A．3
B．5
C．10
D．20
2、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（ ?。﹤€月披露一次更新的招募說明書。
A．1
B．2
C．3
D．6
3、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?。
A．組合證券
B．風險證券
C．證券證券
D．增值證券
4、 我國基金托管人由（ ?。┖藴实纳虡I(yè)銀行擔任。
A．中國證監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國證監(jiān)會和中國人民銀行
D．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括（ ?。?BR> A．通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動
B．對基金銷售適用性原則運用情況進行檢查與指導
C．銷售機構(gòu)的自律管理
D．宣傳推介材料的報備監(jiān)管
6、 證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（ ?。﹫笏汀?BR> A．衛(wèi)星系統(tǒng)
B．郵件
C．傳真
D．電話
7、 根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。（ ?。?BR> 8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、 郵寄服務(wù)中，基金管理人一般向基金持有人郵寄（ ?。┑榷ㄆ诤筒欢ㄆ诓牧?。
A．交易對賬單
B．投資策略報告
C．基金通訊
D．理財月刊
10、為了推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（ ?。?。
A．在監(jiān)管的同時，進一步發(fā)展我國的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范
B．更多地鼓勵產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境
C．更多地吸引外資，引進國外的先進經(jīng)驗，提升我國基金業(yè)的水平
D．加強監(jiān)管的力度與強度