單項(xiàng)選擇題
1、 任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得對(duì)同一分類中包含基金少于（ ）只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。
A．3
B．5
C．10
D．20
2、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（ ）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A．1
B．2
C．3
D．6
3、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?。
A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
4、 我國(guó)基金托管人由（ ?。┖藴?zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括（ ?。?BR> A．通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理
D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
6、 證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（ ?。﹫?bào)送。
A．衛(wèi)星系統(tǒng)
B．郵件
C．傳真
D．電話
7、 根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。（ ）
8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實(shí)際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報(bào)告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 郵寄服務(wù)中，基金管理人一般向基金持有人郵寄（ ?。┑榷ㄆ诤筒欢ㄆ诓牧?。
A．交易對(duì)賬單
B．投資策略報(bào)告
C．基金通訊
D．理財(cái)月刊
10、為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（ ?。?BR> A．在監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范
B．更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境
C．更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)基金業(yè)的水平
D．加強(qiáng)監(jiān)管的力度與強(qiáng)度
1、 任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得對(duì)同一分類中包含基金少于（ ）只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名。
A．3
B．5
C．10
D．20
2、 存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（ ）個(gè)月披露一次更新的招募說明書。
A．1
B．2
C．3
D．6
3、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?。
A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
4、 我國(guó)基金托管人由（ ?。┖藴?zhǔn)的商業(yè)銀行擔(dān)任。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括（ ?。?BR> A．通過督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B．對(duì)基金銷售適用性原則運(yùn)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
C．銷售機(jī)構(gòu)的自律管理
D．宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
6、 證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（ ?。﹫?bào)送。
A．衛(wèi)星系統(tǒng)
B．郵件
C．傳真
D．電話
7、 根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單。（ ）
8、基金管理人應(yīng)按要披露的信息實(shí)際情況選定相應(yīng)格式編制基金年度報(bào)告。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 郵寄服務(wù)中，基金管理人一般向基金持有人郵寄（ ?。┑榷ㄆ诤筒欢ㄆ诓牧?。
A．交易對(duì)賬單
B．投資策略報(bào)告
C．基金通訊
D．理財(cái)月刊
10、為了推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展，我國(guó)的基金監(jiān)管部門應(yīng)該努力做到（ ?。?BR> A．在監(jiān)管的同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)展我國(guó)的基金業(yè)，在發(fā)展中求規(guī)范
B．更多地鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，為基金業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境
C．更多地吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，提升我國(guó)基金業(yè)的水平
D．加強(qiáng)監(jiān)管的力度與強(qiáng)度