1.如果投資者認(rèn)購的基金證券低于法定最低額，則證券投資基金不能成立，從這個意義上說，證券投資基金的集資能否成功是由( )導(dǎo)向的。
A.投資者
B.管理人
C.發(fā)起人
D.監(jiān)管者
2.2001年發(fā)行第一只開放式基金( )，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個標(biāo)志。
A.華夏成長基金
B.鵬華行業(yè)成長基金
C.華安創(chuàng)新基金
D.南方穩(wěn)健成長基金
3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過( )將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。
A.委托機(jī)制
B.信用機(jī)制
C.代客理財機(jī)制
D.作托機(jī)制
4.基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動作。
A.專家理財
B.專業(yè)理財
C.個人理財
D.代客理財
5.截止2002年底，我國共有( )家規(guī)范的基金管理公司，管理了( )只封閉式基金和( )開放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.證券投資基金通過集中社會各方面( )資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報。
A.短期性
B.中長期
C.流動性
D.長期性
7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財，其投資于股市的收益水平將高于( )的平均收益水平。
A.股市
B.銀行利率
C.債券利率
D.國債利率
8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
A.10%以上5%以下
B.所買賣股票等值以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上5萬元以下
9.公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以( )
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金
10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A.股東會
B.董事會
C.人民法院
D.債權(quán)人 11.證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是( )，也是規(guī)范證券市場的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.證券交易所的會員( )
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是( )
A.控制信息
B.合理評價和控制風(fēng)險
C.監(jiān)督財務(wù)
D.控制內(nèi)部活動
15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于( )
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
16.基金托管人一般由( )聘請
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會
D.證券交易所
17.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有( )獨(dú)立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日
A.3個
B.7個
C.10個
D.30個
19.擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )萬元。
A.500萬元
B.1000萬元
C.5000萬元
D.1億元 21.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須( )以上、
A.3年
B.10年
C.15年
D.30年
22.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理公司
23.基金持有人大會在代表基金份額( )以上的基金持有人出席時才可以召開。
A.15%
B.50%
C.51%
D.30%
24.目前我國基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是( )
A.審批制
B.注冊制
C.審批制或注冊制
D.校準(zhǔn)制
25.申請設(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少( )次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價格。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時，該基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
27.( )是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或成立
A.1
B.2
C.3
D.15
29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )
A.定期公告
B.中期公告
C.臨時公告
D.季度公告
30.目前我國證券投資基金發(fā)行主要采取( )方式
A.直接發(fā)售
B.柜臺銷售
C.網(wǎng)下私募
D.上網(wǎng)發(fā)行 31.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月
A.1
B.2
C.3
D.4
32.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在( )便可上市。
A.2年后
B.1年后
C.3個月后
D.1到3個月內(nèi)
34.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有( )
A.基金募集資產(chǎn)的驗資報告
B.基金托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金契約
35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
A.7
B.5
C.3
D.1
36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得( )個交易席位作為基金的專用交易席位。
A.一個
B.兩個
C.多個
D.一個或多個
37.目前，基金交易價格的變化單位為( )元。
A.1
B.0.01
C.0.001
D.0.1
38.我國對封閉式基金的交收實(shí)行( )制度
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
39.( )是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市場價格以這為中心上下波動。
A.基金面值
B.基金的發(fā)行價格
C.1.01元
D.基金單位的資產(chǎn)凈值
40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A.7
B.3
C.5
D.141.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，支付贖回款項。
A.7
B.5
C.3
D.1
42.巨額贖回申請發(fā)行時，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的( )的前提下，可以其余額贖回申請延期辦理。
A.11%
B.20%
C.10%
D.5%
43.開放式基金可以收取申購，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的( )，申購費(fèi)用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
44.討價B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的( )時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中中國證監(jiān)會備案。
A.2%
B.1%
C.0.5%
D.0.25%
45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照( )的一定比例逐日計提，按月支付。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.申購費(fèi)
C.贖回費(fèi)
D.基金總資產(chǎn)
46.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費(fèi)的收取方法，將原來的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加( )，引進(jìn)市場化的收費(fèi)方法。
A.業(yè)績報酬
B.津貼
C.獎金
D.申購費(fèi)
47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了( )的發(fā)生。
A.防止漏稅
B.防止征得征稅
C.限制持有人參與分紅
D.鼓勵投資
48.基金管理公司的權(quán)力組織是( )
A.董事會
B.基金經(jīng)理
C.基金管理公司的董事長
D.基金持有人大會
49.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于( )的監(jiān)察稽核
A.資訊管制
B.公司內(nèi)部管理制度
C.基金投資決策與執(zhí)行
D.公司財務(wù)與投資管理
50.監(jiān)察稽核采取( )相結(jié)合的方式進(jìn)行
A.不定期檢查與事先的臨時檢查
B.不定期檢查與不通知的臨時檢查
C.定期檢查與事先通知的臨時檢查
D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查 51.證券投資管理與一般的商業(yè)活動具有相同的精髓，即( )
A.資源優(yōu)化配置
B.誠實(shí)信用
C.遵紀(jì)守法
D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益
52.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。
A.數(shù)據(jù)陷阱
B.資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.數(shù)據(jù)循環(huán)
D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱
53.( )在本國外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A.美國存托憑證
B.國際存托憑證
C.國外存托憑證
D.歐洲存托憑證
54.資產(chǎn)管理人的( )往往決定了所管理的資金總額。
A.管理規(guī)模
B.管理能力
C.管理風(fēng)險
D.管理績效
55.( )對于信息管理的要求較高
A.定量投資
B.定性投資
C.主動投資
D.被動投資
56.投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是( )
A.組合資產(chǎn)
B.風(fēng)險資產(chǎn)
C.證券資產(chǎn)
D.增值資產(chǎn)
57.在資本資產(chǎn)定價模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險承受能力較高時，通常( )
A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險資產(chǎn)
B.不愿意投資與市場資產(chǎn)組合
C.平均分配市場資產(chǎn)組合和無風(fēng)險資產(chǎn)
D.愿意以元 入資金投資于市場資產(chǎn)組合
58.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由( )決定的。
A.市場運(yùn)行的狀況
B.投資者需要
C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)
D.投資者的財務(wù)狀況
59.要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險的效果，應(yīng)當(dāng)( )
A.選擇同一行業(yè)的股票
B.選擇每股收益差別很大的股票
C.選擇不同行業(yè)的股票
D.選擇相關(guān)性較差的股票
60.違約風(fēng)險模型考察的是( )受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。違約風(fēng)險模型一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。
A.債券收益
B.投資收益
C.實(shí)際收效
D.預(yù)期收益 61.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的( )內(nèi)運(yùn)作。
A.取其收益
B.投資目標(biāo)
C.風(fēng)險承受能力
D.投資偏好
62.如果股票市場價格牌震蕩波動狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能( )飛入并持有策略
A.優(yōu)于
B.劣于
C.相同于
D.不可比較于
63.( )是在將一部分獎金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價格不低于某個價值的前提下，將其余獎金投資于風(fēng)險資產(chǎn)并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。
A.買入并持有策略
B.恒定混合
C.投資組合保險策略
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
64.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是( )
A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格
B.進(jìn)行選擇
C.構(gòu)造指數(shù)基金
D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換
65.( )的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。
A.自下而上
B.自上而下
C.積極型
D.消極型
66.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定( )市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。
A.強(qiáng)式效率
B.異常
C.弱式效率
D.中式效率
67.銀行間債券市場的甲類市場成員( )
A.具有代理與自營資格
B.只具自營資格
C.只具代理資格
D.不具自營資格
68.下降的收益率貝母意味著高 其短期利率水平會在未來( )
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
69.當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用( )，同時要考察市場的流通性。
A.指數(shù)化的投資策略
B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略
C.積極的投資策略
D.消極的投資策略
70.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本( )
A.越高
B.越低
C.保持不變
D.不相關(guān) 1.A 2.C 3.D 4.D 5.D
6.D 7.A 8.B 9.A 10.C
11.C 12.B 13.C 14.B 15.B
16.A 17.C 18.C 19. A 20.B
21.C 22.B 23.D 24.A 25.A
26.D 27.A 28.A 29.C 30.D
31.C 32.A 3.D 34.C 35.C
36.D 37.C 38.A 39.D 40.B
41.A 42.C 43.C 44.C 45.A
46.A 47.B 48.D 49.A 50.D
51.D 52.A 53.B 54.D 55.A
56.B 57.D 58.B 59.D 60.D
61.D 62.A 63.C 64.C 65.A
66.C 67.A 68.B 69.B 70.A
A.投資者
B.管理人
C.發(fā)起人
D.監(jiān)管者
2.2001年發(fā)行第一只開放式基金( )，成為中國基金業(yè)發(fā)展的一個標(biāo)志。
A.華夏成長基金
B.鵬華行業(yè)成長基金
C.華安創(chuàng)新基金
D.南方穩(wěn)健成長基金
3.基金公司發(fā)行基金證券募集資金，通過( )將這些資金交給基金管理人運(yùn)作。
A.委托機(jī)制
B.信用機(jī)制
C.代客理財機(jī)制
D.作托機(jī)制
4.基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理動作。
A.專家理財
B.專業(yè)理財
C.個人理財
D.代客理財
5.截止2002年底，我國共有( )家規(guī)范的基金管理公司，管理了( )只封閉式基金和( )開放式基金
A.17，50，3
B.14，52，5
C.13，47，4
D.22，54，17
6.證券投資基金通過集中社會各方面( )資金并組合投資于證券市場來為基金持有人爭取滿意的投資回報。
A.短期性
B.中長期
C.流動性
D.長期性
7.所謂"基金投資能夠跑贏大市"的B導(dǎo)向認(rèn)為證券投資基金是專家理財，其投資于股市的收益水平將高于( )的平均收益水平。
A.股市
B.銀行利率
C.債券利率
D.國債利率
8.法律行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票的人員，直接或者以他人名義持有買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以( )的罰款。
A.10%以上5%以下
B.所買賣股票等值以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.1萬元以上5萬元以下
9.公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財務(wù)會計報告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以( )
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以上罰金
C.3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上50萬元以下罰金
D.3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬元以上20萬元以下罰金
10.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A.股東會
B.董事會
C.人民法院
D.債權(quán)人 11.證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)是( )，也是規(guī)范證券市場的根本目的。
A.加強(qiáng)法制建設(shè)
B.規(guī)范市場
C.保護(hù)投資者利益
D.打擊違法犯罪
12.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。
A.1天
B.3天
C.7天
D.10天
13.證券交易所的會員( )
A.可以自行轉(zhuǎn)讓交易席位
B.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批
C.轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批
D.不得轉(zhuǎn)讓交易席位
14.內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)是( )
A.控制信息
B.合理評價和控制風(fēng)險
C.監(jiān)督財務(wù)
D.控制內(nèi)部活動
15.符合規(guī)定的董事候選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于( )
A.2個
B.3個
C.5個
D.7個
16.基金托管人一般由( )聘請
A.基金發(fā)起人
B.基金管理人
C.基金持有人大會
D.證券交易所
17.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有( )獨(dú)立董事。
A.1名以上
B.2名以上
C.3名以上
D.5名以上
18.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日
A.3個
B.7個
C.10個
D.30個
19.擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前( )年向交易所遞交自律承諾書。
A.1
B.2
C.3
D.4
20.目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )萬元。
A.500萬元
B.1000萬元
C.5000萬元
D.1億元 21.基金管理人保存基金會計賬冊記錄必須( )以上、
A.3年
B.10年
C.15年
D.30年
22.( )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金管理公司
23.基金持有人大會在代表基金份額( )以上的基金持有人出席時才可以召開。
A.15%
B.50%
C.51%
D.30%
24.目前我國基金設(shè)立實(shí)行的基本管理模式是( )
A.審批制
B.注冊制
C.審批制或注冊制
D.校準(zhǔn)制
25.申請設(shè)立開放式基金須在人才技術(shù)設(shè)施上能保證每周于少( )次向投資者公布基金資產(chǎn)凈值和贖回價格。
A.1
B.2
C.3
D.5
26.封閉式基金募集期限已滿時，其所募集的資產(chǎn)小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( )時，該基金不得成立。
A.50%
B.60%
C.30%
D.80%
27.( )是基金持有人和基金管理人基金托管人之間的契約。
A.基金契約
B.招募說明書
C.托管協(xié)議
D.發(fā)起人協(xié)議
28.基金發(fā)起人認(rèn)購的基金單位，自基金成立之日起至少( )年內(nèi)不得贖回或成立
A.1
B.2
C.3
D.15
29.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )
A.定期公告
B.中期公告
C.臨時公告
D.季度公告
30.目前我國證券投資基金發(fā)行主要采取( )方式
A.直接發(fā)售
B.柜臺銷售
C.網(wǎng)下私募
D.上網(wǎng)發(fā)行 31.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月
A.1
B.2
C.3
D.4
32.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
33.封閉式基金發(fā)起設(shè)立后，在( )便可上市。
A.2年后
B.1年后
C.3個月后
D.1到3個月內(nèi)
34.在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有( )
A.基金募集資產(chǎn)的驗資報告
B.基金托管協(xié)議
C.招募說明書
D.基金契約
35.獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的( )個工作日內(nèi)至少一個種中國證監(jiān)會指定的報刊上公布上市公告書。
A.7
B.5
C.3
D.1
36.基金管理公司應(yīng)與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得( )個交易席位作為基金的專用交易席位。
A.一個
B.兩個
C.多個
D.一個或多個
37.目前，基金交易價格的變化單位為( )元。
A.1
B.0.01
C.0.001
D.0.1
38.我國對封閉式基金的交收實(shí)行( )制度
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
39.( )是基金市場交易價格的價值基礎(chǔ)，基金的市場價格以這為中心上下波動。
A.基金面值
B.基金的發(fā)行價格
C.1.01元
D.基金單位的資產(chǎn)凈值
40.基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請之日的( )個工作日內(nèi)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A.7
B.3
C.5
D.141.除《開放式基金管理暫行辦法》另有規(guī)定外，基金管理人應(yīng)當(dāng)自接受基金投資人有效贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，支付贖回款項。
A.7
B.5
C.3
D.1
42.巨額贖回申請發(fā)行時，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的( )的前提下，可以其余額贖回申請延期辦理。
A.11%
B.20%
C.10%
D.5%
43.開放式基金可以收取申購，但申購費(fèi)率不得超過申購金額的( )，申購費(fèi)用可以在基金申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除。
A.1%
B.3%
C.5%
D.7%
44.討價B偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的( )時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中中國證監(jiān)會備案。
A.2%
B.1%
C.0.5%
D.0.25%
45.基金的托管費(fèi)管理費(fèi)按照( )的一定比例逐日計提，按月支付。
A.基金資產(chǎn)凈值
B.申購費(fèi)
C.贖回費(fèi)
D.基金總資產(chǎn)
46.根據(jù)基金的發(fā)展情況，多家基金管理公司在2000年修改了管理費(fèi)的收取方法，將原來的2.5%的固定收費(fèi)變?yōu)?.5%的固定收費(fèi)加( )，引進(jìn)市場化的收費(fèi)方法。
A.業(yè)績報酬
B.津貼
C.獎金
D.申購費(fèi)
47.基金投資于股票的債券的所得不征收所得稅，而在基金對其持有人分紅時，才統(tǒng)一征收所得稅，這樣做是為了( )的發(fā)生。
A.防止漏稅
B.防止征得征稅
C.限制持有人參與分紅
D.鼓勵投資
48.基金管理公司的權(quán)力組織是( )
A.董事會
B.基金經(jīng)理
C.基金管理公司的董事長
D.基金持有人大會
49.門禁制度的執(zhí)行情況信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于( )的監(jiān)察稽核
A.資訊管制
B.公司內(nèi)部管理制度
C.基金投資決策與執(zhí)行
D.公司財務(wù)與投資管理
50.監(jiān)察稽核采取( )相結(jié)合的方式進(jìn)行
A.不定期檢查與事先的臨時檢查
B.不定期檢查與不通知的臨時檢查
C.定期檢查與事先通知的臨時檢查
D.定期檢查與事先不通知的臨時檢查 51.證券投資管理與一般的商業(yè)活動具有相同的精髓，即( )
A.資源優(yōu)化配置
B.誠實(shí)信用
C.遵紀(jì)守法
D.在承擔(dān)的基礎(chǔ)上獲取相應(yīng)的收益
52.不同的投資戰(zhàn)略對信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于進(jìn)入是訓(xùn)導(dǎo)最鄉(xiāng)的投資決策。
A.數(shù)據(jù)陷阱
B.資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.數(shù)據(jù)循環(huán)
D.數(shù)據(jù)循環(huán)陷阱
53.( )在本國外發(fā)行股票并在外國市場進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該 銀行持有的一家外國公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。
A.美國存托憑證
B.國際存托憑證
C.國外存托憑證
D.歐洲存托憑證
54.資產(chǎn)管理人的( )往往決定了所管理的資金總額。
A.管理規(guī)模
B.管理能力
C.管理風(fēng)險
D.管理績效
55.( )對于信息管理的要求較高
A.定量投資
B.定性投資
C.主動投資
D.被動投資
56.投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是( )
A.組合資產(chǎn)
B.風(fēng)險資產(chǎn)
C.證券資產(chǎn)
D.增值資產(chǎn)
57.在資本資產(chǎn)定價模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險承受能力較高時，通常( )
A.資產(chǎn)中較大比例投資于無風(fēng)險資產(chǎn)
B.不愿意投資與市場資產(chǎn)組合
C.平均分配市場資產(chǎn)組合和無風(fēng)險資產(chǎn)
D.愿意以元 入資金投資于市場資產(chǎn)組合
58.投資者的投資目標(biāo)最主要的是由( )決定的。
A.市場運(yùn)行的狀況
B.投資者需要
C.資產(chǎn)管理人的服務(wù)
D.投資者的財務(wù)狀況
59.要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險的效果，應(yīng)當(dāng)( )
A.選擇同一行業(yè)的股票
B.選擇每股收益差別很大的股票
C.選擇不同行業(yè)的股票
D.選擇相關(guān)性較差的股票
60.違約風(fēng)險模型考察的是( )受到公司特定違約風(fēng)險影響的后果。違約風(fēng)險模型一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。
A.債券收益
B.投資收益
C.實(shí)際收效
D.預(yù)期收益 61.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的( )內(nèi)運(yùn)作。
A.取其收益
B.投資目標(biāo)
C.風(fēng)險承受能力
D.投資偏好
62.如果股票市場價格牌震蕩波動狀態(tài)之中，恒定混合策略就可能( )飛入并持有策略
A.優(yōu)于
B.劣于
C.相同于
D.不可比較于
63.( )是在將一部分獎金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合的價格不低于某個價值的前提下，將其余獎金投資于風(fēng)險資產(chǎn)并隨著市場的變動調(diào)整風(fēng)險資產(chǎn)和無風(fēng)險資產(chǎn)的比例，從而不放棄資產(chǎn)升值潛力的一種動態(tài)調(diào)整策略。
A.買入并持有策略
B.恒定混合
C.投資組合保險策略
D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略
64.選擇細(xì)分市場或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是( )
A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格
B.進(jìn)行選擇
C.構(gòu)造指數(shù)基金
D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換
65.( )的投資主要關(guān)注對各單只投票的分析，選擇有吸引力的個股，而不過分關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)和市場周期。
A.自下而上
B.自上而下
C.積極型
D.消極型
66.技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略是在否定( )市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的調(diào)查研究模型。
A.強(qiáng)式效率
B.異常
C.弱式效率
D.中式效率
67.銀行間債券市場的甲類市場成員( )
A.具有代理與自營資格
B.只具自營資格
C.只具代理資格
D.不具自營資格
68.下降的收益率貝母意味著高 其短期利率水平會在未來( )
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
69.當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有特殊需求時，可采用( )，同時要考察市場的流通性。
A.指數(shù)化的投資策略
B.規(guī)避和現(xiàn)金流匹配的策略
C.積極的投資策略
D.消極的投資策略
70.市場交易數(shù)量越大，交易對象的流動性越低，交易行為產(chǎn)生的市場沖擊成本( )
A.越高
B.越低
C.保持不變
D.不相關(guān) 1.A 2.C 3.D 4.D 5.D
6.D 7.A 8.B 9.A 10.C
11.C 12.B 13.C 14.B 15.B
16.A 17.C 18.C 19. A 20.B
21.C 22.B 23.D 24.A 25.A
26.D 27.A 28.A 29.C 30.D
31.C 32.A 3.D 34.C 35.C
36.D 37.C 38.A 39.D 40.B
41.A 42.C 43.C 44.C 45.A
46.A 47.B 48.D 49.A 50.D
51.D 52.A 53.B 54.D 55.A
56.B 57.D 58.B 59.D 60.D
61.D 62.A 63.C 64.C 65.A
66.C 67.A 68.B 69.B 70.A