單項選擇題
1、 LB0是指（ ?。?。
A．套期保值
B．杠桿贖買
C．套利交易
D．期貨交易
2、 機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市，則該投資者理想的操作方法是（ ?。?。
A．買進(jìn)股指期貨合約
B．賣出股指期貨合約
C．分批賣出持有股票
D．分批買入相關(guān)系數(shù)為負(fù)的其他股票
3、產(chǎn)業(yè)政策是調(diào)整市場結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場行為的政策，以“限制壟斷、促進(jìn)競爭、抓大放小”為主要核心，實現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于股指期貨的跨期套利，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．跨期套利即市場間價差套利
B．按操作方向的不同，可分為牛市套利和熊市套利
C．熊市套利者會賣出近期的股指期貨合約，買入遠(yuǎn)期的股指期貨合約
D．牛市套利者認(rèn)為，較近交割期的股指期貨合約的漲幅將大于較遠(yuǎn)交割期合約
5、 當(dāng)公司發(fā)行了不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股時，計算時要扣除優(yōu)先股分享的股利，此時每股收
6、 威廉指標(biāo)主要是通過分析一段時間內(nèi)股價價、和收盤價之問的關(guān)系，來判斷股市的超買超賣現(xiàn)象，預(yù)測股價中長期的走勢。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 影響權(quán)證理論價值的因素有（ ?。?。
A．標(biāo)的股票的價格
B．權(quán)證的行權(quán)價格
C．無風(fēng)險利率
D．股價的波動率
判斷題
8、 被動型投資策略的理論依據(jù)主要是市場有效性存在瑕疵。（ ?。?BR> 9、 證券組合管理理論最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈理·馬柯威茨于1952年系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 10、 證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。（ ）
1、 LB0是指（ ?。?。
A．套期保值
B．杠桿贖買
C．套利交易
D．期貨交易
2、 機(jī)構(gòu)大戶手中持有大量股票，但看空后市，則該投資者理想的操作方法是（ ?。?。
A．買進(jìn)股指期貨合約
B．賣出股指期貨合約
C．分批賣出持有股票
D．分批買入相關(guān)系數(shù)為負(fù)的其他股票
3、產(chǎn)業(yè)政策是調(diào)整市場結(jié)構(gòu)和規(guī)范市場行為的政策，以“限制壟斷、促進(jìn)競爭、抓大放小”為主要核心，實現(xiàn)同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)組織形態(tài)和企業(yè)間關(guān)系的合理化。（ ?。?BR> 4、 關(guān)于股指期貨的跨期套利，下列說法錯誤的有（ ?。?。
A．跨期套利即市場間價差套利
B．按操作方向的不同，可分為牛市套利和熊市套利
C．熊市套利者會賣出近期的股指期貨合約，買入遠(yuǎn)期的股指期貨合約
D．牛市套利者認(rèn)為，較近交割期的股指期貨合約的漲幅將大于較遠(yuǎn)交割期合約
5、 當(dāng)公司發(fā)行了不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股時，計算時要扣除優(yōu)先股分享的股利，此時每股收
6、 威廉指標(biāo)主要是通過分析一段時間內(nèi)股價價、和收盤價之問的關(guān)系，來判斷股市的超買超賣現(xiàn)象，預(yù)測股價中長期的走勢。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、 影響權(quán)證理論價值的因素有（ ?。?。
A．標(biāo)的股票的價格
B．權(quán)證的行權(quán)價格
C．無風(fēng)險利率
D．股價的波動率
判斷題
8、 被動型投資策略的理論依據(jù)主要是市場有效性存在瑕疵。（ ?。?BR> 9、 證券組合管理理論最早由經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈理·馬柯威茨于1952年系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 10、 證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究成果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機(jī)選擇等具體的操作性投資建議。（ ）