★以下是工作計劃頻道為大家整理的證券工作總結(jié)及新一年工作計劃文章，供大家參考！
同志們：
今天，是我們公司成長中的一個新起點。首先，我謹代表公司，向前來參加“公司年度工作總結(jié)表彰大會”的各位管理階層人士、全體公司員工、新聞界朋友，以及一直以來支持我們公司發(fā)展的朋友們，致以衷心的感謝！
寒暑交迭，萬象更新，倏然間歲月的年輪在不經(jīng)意中又多劃了一個圈。值此新年辭舊迎新的時刻，按照中國的傳統(tǒng)習(xí)慣，人們總是免不了要為過去的一年做個系統(tǒng)的總結(jié)、回顧或者說是盤點，不論其形式如何，目的終歸是期冀來年事業(yè)的與時俱進和興旺發(fā)達。
今天，我們在這里隆重召開20xx年工作會議暨20xx年度總結(jié)表彰大會，主要任務(wù)是回顧成績，總結(jié)經(jīng)驗，表彰先進，部署工作。在今天的大會上，我們表彰了一大批在20xx年工作中涌現(xiàn)出來的先進集體和先進個人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先進個人表示熱烈的祝賀！希望你們在今后的工作中，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、無私奉獻、勇往直前的精神，發(fā)揮排頭兵和中流砥柱的作用，為公司的改革發(fā)展繼續(xù)做出新的更大的貢獻！
剛剛過去的一年，隨著我國60周年大慶的喜慶色彩帷幕的拉開，隨著胡錦濤總書記提出的全面建設(shè)小康社會、開創(chuàng)建設(shè)有中國特色社會主義事業(yè)新局面的目標深入民心，催人奮進，激勵和引領(lǐng)著全國人民在改革開放、三個代表和“科學(xué)發(fā)展觀”重要思想的正確指引下，
我們公司，面對市場的快速變化，公司上下團結(jié)一致，奮力拼搏，認真落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持對抗金融風(fēng)暴帶來的影響，打了一場漂亮的安全效益翻身仗。我們不僅在上半年實現(xiàn)了扭虧為贏，而且全年銷售收入突破了XX億元，邁上了一個新臺階，標志著公司步入了一個新的發(fā)展階段。過去的一年，面對繁重的扭虧增效任務(wù)，面對安全穩(wěn)定的壓力，各部門按照公司整體部署，促生產(chǎn)，抓管理、提效益，做了大量艱苦細致的工作，為公司打好安全扭虧翻身仗作出了巨大貢獻，公司各項工作取得了豐碩的成果。尤其是我們可親可愛的員工們，大家上下一心，想企業(yè)之所想，及公司之所需，想方設(shè)法擴大銷售，千方百計提高經(jīng)濟效益，調(diào)動一切積極因素，促進事業(yè)發(fā)展。從穩(wěn)固市場、擴大市場著手，從搶占市場、發(fā)展市場著眼，在競爭中求生存，在競爭中求發(fā)展，取得了較好的成績和明顯的效果，各項經(jīng)濟指標均創(chuàng)歷史好水平，在全省同行業(yè)中名列前茅，為公司爭得了榮譽。20xx年集團公司各行業(yè)取得的驕人業(yè)績應(yīng)歸功于集團全體員工齊心協(xié)力、團結(jié)奮戰(zhàn)、不懈努力的結(jié)果。在此，我代表公司董事會向一年來在各項工作中付出辛勤努力的公司廣大干部職工，表示衷心的感謝！
下面，我就20xx年證券公司的工作全面總結(jié)一下，同時講講20xx年公司的工作計劃。
一、20xx年工作總結(jié)
20xx年是全國上下抗擊國際金融關(guān)鍵的時刻，更是全國上下“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”激情燃燒的歲月。20xx年，雖然國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。
在這樣一個令人難忘的重要年份，我公司在市委市政府和市國資委的領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)帶領(lǐng)全體干部員工同心同德、開拓創(chuàng)新，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢的新變化，準確把握證券行業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢，按照全年“堅定信心、搶抓機遇、科學(xué)管理、爭先進位”的總體要求，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，內(nèi)抓管理、夯實發(fā)展基礎(chǔ)，外拓市場、增強發(fā)展后勁，堅定不移地推進公司“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展經(jīng)營方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風(fēng)險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標任務(wù)。
在20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢的大背景下，我們證券應(yīng)該思考的問題就是針對我們公司取得的成績，發(fā)現(xiàn)公司存在的問題，新的一年我們該如何做，才能做的更好，更出色！
現(xiàn)將公司20xx年工作匯報如下：
(一)經(jīng)濟效益持續(xù)增長
今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標的182%，預(yù)計全年完成證券交易量近9000億元；實現(xiàn)利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標的205％，預(yù)計全年實現(xiàn)利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標任務(wù)。其中經(jīng)紀業(yè)務(wù)穩(wěn)中有升，已實現(xiàn)利潤7.55億元，同比增長75％，特別是新推出的創(chuàng)業(yè)板客戶簽約率超過全行業(yè)平均水平，是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行首日全國一家沒有差錯的公司。自營業(yè)務(wù)審慎穩(wěn)健，實現(xiàn)利潤1.21億元，收益率達40.3%，超過同期證券公司自營業(yè)務(wù)盈利平均水平。
(二)盈利結(jié)構(gòu)有效改善
在緊緊抓住經(jīng)紀業(yè)務(wù)這個“口糧田”和不失時機靈活操作自營業(yè)務(wù)的同時，大力發(fā)展固定收益、投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。一是在成功運作“神州1號”理財產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，成功發(fā)行“神州2號”理財產(chǎn)品，募集資金10.16億元；二是抓住國家大力發(fā)展企業(yè)債券的機遇，先后主承銷了25億元“09南鋼聯(lián)債”、20億元“重慶地產(chǎn)”債券、10億元“09交通債”、10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業(yè)債券；三是股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業(yè)并購重組和財務(wù)顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發(fā)融資規(guī)模翻番、重組財務(wù)顧問項目“高淳陶瓷”順利推進、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結(jié)構(gòu)，增強了公司可持續(xù)發(fā)展后勁。
(三)發(fā)展平臺和渠道逐步完善
公司遷址一年來，客戶規(guī)模成倍高速增長，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業(yè)部的新設(shè)核準和1家營業(yè)部新設(shè)申請工作；獲準發(fā)起設(shè)立“富安達”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內(nèi)完成，爭取明年上半年設(shè)計基金產(chǎn)品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務(wù)部先后順利升級為營業(yè)部，并根據(jù)具體情況進行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機構(gòu)布局更加優(yōu)化、合理。
(四)體制機制不斷健全
一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代證券業(yè)科學(xué)的管理體制和薪酬激勵機制，大限度地激發(fā)了隊伍活力；二是成功舉辦合規(guī)知識電視大賽，有效提升了合規(guī)管理工作水平；三是成功進行了網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全應(yīng)急演練，贏得業(yè)內(nèi)專家和監(jiān)管機構(gòu)的高度贊揚，有力保障了公司的安全穩(wěn)定運營。
20xx年，8月18日上午，由公司工會、團委、營銷管理總部共同組織的“服務(wù)在我心中”主題演講比賽成功舉辦。
(五)學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動取得實效
通過六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動學(xué)習(xí)調(diào)研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作，群眾滿意率達99.84%，確實體現(xiàn)了“黨員干部受教育、科學(xué)發(fā)展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。
為回報社會，彰顯證券扶貧幫困的優(yōu)良傳統(tǒng)，9月4日下午證券公司總裁帶領(lǐng)副總裁人力資源部經(jīng)理等一行走進社區(qū)，慰問了位于大行宮頭條巷的憲福敬老院和韓品梅福建路敬老院的老年人，并將每人500元慰問金。
10月23日下午，“證券助學(xué)金”簽約暨首批助學(xué)金頒發(fā)儀式正式舉行。
(六)金融平臺功能有效發(fā)揮
作為區(qū)域經(jīng)濟重要的金融機構(gòu)，公司始終將促進區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展為己任，不遺余力地發(fā)揮總部經(jīng)濟力量。一是先后為南鋼、交通集團成功發(fā)行債券總計35億元，幫助企業(yè)解決了資金困難；二是擔(dān)任高淳陶瓷重組財務(wù)顧問，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展貢獻力量；三是竭力推動高科技園區(qū)試點申報工作，為創(chuàng)新型企業(yè)融資搭橋鋪路。
(七)“三個文明”建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展
以隆重慶祝建國六十周年為契機，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設(shè)的輝煌成就，展現(xiàn)證券良好的精神風(fēng)貌和豐厚的文化底蘊。公司榮獲2008年度“建設(shè)新有功單位”、市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業(yè)部被評為省級“青年文明號”，連云港營業(yè)部和銀川民族北街營業(yè)部榮獲“青年文明號”。證券大鐘亭營業(yè)部等50個集體被市總工會授予“工人先鋒號”榮譽稱號。
我公司在“證券改革開放30周年征文比賽”的基礎(chǔ)上，共推薦16篇獲獎?wù)魑膮⒓恿耸锌偟母母镩_放30周年征文比賽活動，結(jié)果12篇征文分獲一二三等獎，名列全市之首。證券工會因組織工作得力被授予征文大賽“優(yōu)秀組織獎”。
20xx年11月，在市總工會20xx年度新聞輿論宣傳工作表彰大會上，我們證券工會再榮獲20xx年度市工會新聞輿論宣傳工作“優(yōu)秀單位”。
(八)加強組織領(lǐng)導(dǎo)
20xx年初，公司就將強組織領(lǐng)導(dǎo)工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好加強組織領(lǐng)導(dǎo)工作。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，要從底層抓起，營業(yè)部負責(zé)人親自負責(zé)，各部門負責(zé)人積極參與，按照20xx年的工作計劃和客戶特點，進一步狠抓落實，推動全公司工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責(zé)人為組長，各分部門負責(zé)人為成員的加強領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定專人作為監(jiān)督人，隨時與公司負責(zé)人保持信息暢通，及時報告營業(yè)部加強組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工作進展情況，努力做好相關(guān)工作。
(九)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中，從各個方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié)。
(十)采用多種形式，認真做好投資者服務(wù)工作
今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。
大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者服務(wù)工作。今年3月份，新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
(十一)利用技術(shù)手段，推動公司業(yè)務(wù)工作邁上新臺階
公司20xx年充分利用各種技術(shù)手段，通過多個渠道更有針對性地開展業(yè)務(wù)工作有利于擴大范圍，提升工作效果。
公司于20xx年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。龍蟠路和新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標準，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好業(yè)務(wù)工作，得到投資者的廣泛好評。
(十二)完善投訴處理機制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
(十三)加強企業(yè)文化建設(shè)
打造百年老店，實現(xiàn)基業(yè)常青，必須有一個廣泛認同、具有強大生命力的企業(yè)文化作為精神支柱和力量源泉。一是要通過領(lǐng)導(dǎo)班子的“龍頭”示范效應(yīng)和黨政工團的共同作用，讓公司“三步走”的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、“規(guī)模適度、平臺完整、業(yè)績顯著、特色鮮明”的企業(yè)發(fā)展目標、“團結(jié)一心、和諧相處”的人文環(huán)境、“穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作”的經(jīng)營理念、“艱苦奮斗、樂于奉獻”的工作精神、“紀律嚴明、作風(fēng)過硬”的從業(yè)準則、“績效掛鉤、按勞分配”的激勵機制等企業(yè)文化深入大家心靈，提高員工對公司的認同感和歸屬感。要通過各種客戶服務(wù)活動和媒體宣傳活動，讓公司“為客戶提供滿意服務(wù)，為員工提供發(fā)展空間，為股東提供穩(wěn)定回報，為社會做出應(yīng)有貢獻”的企業(yè)歷史責(zé)任延伸業(yè)內(nèi)、社會，提高證券的知名度和品牌效應(yīng)。
二、二0一四年初步工作打算
公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前為關(guān)鍵的工作。
總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。
(二)20xx年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。
(三)20xx年的經(jīng)營目標
全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。
(四)20xx年采取具體措施
(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)
實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來大的，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設(shè)。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
同志們：
今天，是我們公司成長中的一個新起點。首先，我謹代表公司，向前來參加“公司年度工作總結(jié)表彰大會”的各位管理階層人士、全體公司員工、新聞界朋友，以及一直以來支持我們公司發(fā)展的朋友們，致以衷心的感謝！
寒暑交迭，萬象更新，倏然間歲月的年輪在不經(jīng)意中又多劃了一個圈。值此新年辭舊迎新的時刻，按照中國的傳統(tǒng)習(xí)慣，人們總是免不了要為過去的一年做個系統(tǒng)的總結(jié)、回顧或者說是盤點，不論其形式如何，目的終歸是期冀來年事業(yè)的與時俱進和興旺發(fā)達。
今天，我們在這里隆重召開20xx年工作會議暨20xx年度總結(jié)表彰大會，主要任務(wù)是回顧成績，總結(jié)經(jīng)驗，表彰先進，部署工作。在今天的大會上，我們表彰了一大批在20xx年工作中涌現(xiàn)出來的先進集體和先進個人。首先，我代表公司，向今天受到表彰的先進個人表示熱烈的祝賀！希望你們在今后的工作中，繼續(xù)發(fā)揚吃苦耐勞、無私奉獻、勇往直前的精神，發(fā)揮排頭兵和中流砥柱的作用，為公司的改革發(fā)展繼續(xù)做出新的更大的貢獻！
剛剛過去的一年，隨著我國60周年大慶的喜慶色彩帷幕的拉開，隨著胡錦濤總書記提出的全面建設(shè)小康社會、開創(chuàng)建設(shè)有中國特色社會主義事業(yè)新局面的目標深入民心，催人奮進，激勵和引領(lǐng)著全國人民在改革開放、三個代表和“科學(xué)發(fā)展觀”重要思想的正確指引下，
我們公司，面對市場的快速變化，公司上下團結(jié)一致，奮力拼搏，認真落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持對抗金融風(fēng)暴帶來的影響，打了一場漂亮的安全效益翻身仗。我們不僅在上半年實現(xiàn)了扭虧為贏，而且全年銷售收入突破了XX億元，邁上了一個新臺階，標志著公司步入了一個新的發(fā)展階段。過去的一年，面對繁重的扭虧增效任務(wù)，面對安全穩(wěn)定的壓力，各部門按照公司整體部署，促生產(chǎn)，抓管理、提效益，做了大量艱苦細致的工作，為公司打好安全扭虧翻身仗作出了巨大貢獻，公司各項工作取得了豐碩的成果。尤其是我們可親可愛的員工們，大家上下一心，想企業(yè)之所想，及公司之所需，想方設(shè)法擴大銷售，千方百計提高經(jīng)濟效益，調(diào)動一切積極因素，促進事業(yè)發(fā)展。從穩(wěn)固市場、擴大市場著手，從搶占市場、發(fā)展市場著眼，在競爭中求生存，在競爭中求發(fā)展，取得了較好的成績和明顯的效果，各項經(jīng)濟指標均創(chuàng)歷史好水平，在全省同行業(yè)中名列前茅，為公司爭得了榮譽。20xx年集團公司各行業(yè)取得的驕人業(yè)績應(yīng)歸功于集團全體員工齊心協(xié)力、團結(jié)奮戰(zhàn)、不懈努力的結(jié)果。在此，我代表公司董事會向一年來在各項工作中付出辛勤努力的公司廣大干部職工，表示衷心的感謝！
下面，我就20xx年證券公司的工作全面總結(jié)一下，同時講講20xx年公司的工作計劃。
一、20xx年工作總結(jié)
20xx年是全國上下抗擊國際金融關(guān)鍵的時刻，更是全國上下“保增長、擴內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”激情燃燒的歲月。20xx年，雖然國內(nèi)外經(jīng)濟形勢復(fù)雜多變，但中國證券市場基本呈單邊上揚的趨勢，投資者普遍處于盈利狀態(tài)。
在這樣一個令人難忘的重要年份，我公司在市委市政府和市國資委的領(lǐng)導(dǎo)下，團結(jié)帶領(lǐng)全體干部員工同心同德、開拓創(chuàng)新，密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟走勢的新變化，準確把握證券行業(yè)發(fā)展的新態(tài)勢，按照全年“堅定信心、搶抓機遇、科學(xué)管理、爭先進位”的總體要求，深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀，內(nèi)抓管理、夯實發(fā)展基礎(chǔ)，外拓市場、增強發(fā)展后勁，堅定不移地推進公司“三步走”發(fā)展戰(zhàn)略，進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善制度，拓展經(jīng)營方式和渠道，努力幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風(fēng)險防范意識，進一步維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展，取得了較好的工作成效，圓滿完成了年初制定的各項目標任務(wù)。
在20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢的大背景下，我們證券應(yīng)該思考的問題就是針對我們公司取得的成績，發(fā)現(xiàn)公司存在的問題，新的一年我們該如何做，才能做的更好，更出色！
現(xiàn)將公司20xx年工作匯報如下：
(一)經(jīng)濟效益持續(xù)增長
今年1－9月，公司累計完成證券交易量7275億元，同比增長87%，完成年度目標的182%，預(yù)計全年完成證券交易量近9000億元；實現(xiàn)利潤8.19億元，同比增長34%，完成年度目標的205％，預(yù)計全年實現(xiàn)利潤近10億元，均大幅超額完成全年目標任務(wù)。其中經(jīng)紀業(yè)務(wù)穩(wěn)中有升，已實現(xiàn)利潤7.55億元，同比增長75％，特別是新推出的創(chuàng)業(yè)板客戶簽約率超過全行業(yè)平均水平，是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行首日全國一家沒有差錯的公司。自營業(yè)務(wù)審慎穩(wěn)健，實現(xiàn)利潤1.21億元，收益率達40.3%，超過同期證券公司自營業(yè)務(wù)盈利平均水平。
(二)盈利結(jié)構(gòu)有效改善
在緊緊抓住經(jīng)紀業(yè)務(wù)這個“口糧田”和不失時機靈活操作自營業(yè)務(wù)的同時，大力發(fā)展固定收益、投資銀行和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。一是在成功運作“神州1號”理財產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，成功發(fā)行“神州2號”理財產(chǎn)品，募集資金10.16億元；二是抓住國家大力發(fā)展企業(yè)債券的機遇，先后主承銷了25億元“09南鋼聯(lián)債”、20億元“重慶地產(chǎn)”債券、10億元“09交通債”、10億元“09蘇州汾湖債”等四只企業(yè)債券；三是股票保薦和主承銷、“新三板”推薦、企業(yè)并購重組和財務(wù)顧問等項目多頭并舉，如IPO項目“超華科技”首發(fā)融資規(guī)模翻番、重組財務(wù)顧問項目“高淳陶瓷”順利推進、新三板項目“清暢電力”成功掛牌等等，有效改善了公司盈利結(jié)構(gòu)，增強了公司可持續(xù)發(fā)展后勁。
(三)發(fā)展平臺和渠道逐步完善
公司遷址一年來，客戶規(guī)模成倍高速增長，盈利和綜合競爭能力不斷提升，并完成了1家營業(yè)部的新設(shè)核準和1家營業(yè)部新設(shè)申請工作；獲準發(fā)起設(shè)立“富安達”基金管理公司，籌建工作有序開展并計劃與年內(nèi)完成，爭取明年上半年設(shè)計基金產(chǎn)品上市。與此同時，先后成立了深圳分公司、寧夏分公司，10家證券服務(wù)部先后順利升級為營業(yè)部，并根據(jù)具體情況進行了遷址和改造，使得公司在全國各地的分支機構(gòu)布局更加優(yōu)化、合理。
(四)體制機制不斷健全
一是通過聘請實力知名人力資源咨詢機構(gòu)，逐步建立起現(xiàn)代證券業(yè)科學(xué)的管理體制和薪酬激勵機制，大限度地激發(fā)了隊伍活力；二是成功舉辦合規(guī)知識電視大賽，有效提升了合規(guī)管理工作水平；三是成功進行了網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)安全應(yīng)急演練，贏得業(yè)內(nèi)專家和監(jiān)管機構(gòu)的高度贊揚，有力保障了公司的安全穩(wěn)定運營。
20xx年，8月18日上午，由公司工會、團委、營銷管理總部共同組織的“服務(wù)在我心中”主題演講比賽成功舉辦。
(五)學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動取得實效
通過六個關(guān)鍵環(huán)節(jié)、十二項重點工作的深入開展，圓滿完成了學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動學(xué)習(xí)調(diào)研、分析檢查、整改落實等三個階段的工作，群眾滿意率達99.84%，確實體現(xiàn)了“黨員干部受教育、科學(xué)發(fā)展上水平、人民群眾得實惠”的總體要求。
為回報社會，彰顯證券扶貧幫困的優(yōu)良傳統(tǒng)，9月4日下午證券公司總裁帶領(lǐng)副總裁人力資源部經(jīng)理等一行走進社區(qū)，慰問了位于大行宮頭條巷的憲福敬老院和韓品梅福建路敬老院的老年人，并將每人500元慰問金。
10月23日下午，“證券助學(xué)金”簽約暨首批助學(xué)金頒發(fā)儀式正式舉行。
(六)金融平臺功能有效發(fā)揮
作為區(qū)域經(jīng)濟重要的金融機構(gòu)，公司始終將促進區(qū)域經(jīng)濟建設(shè)發(fā)展為己任，不遺余力地發(fā)揮總部經(jīng)濟力量。一是先后為南鋼、交通集團成功發(fā)行債券總計35億元，幫助企業(yè)解決了資金困難；二是擔(dān)任高淳陶瓷重組財務(wù)顧問，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展貢獻力量；三是竭力推動高科技園區(qū)試點申報工作，為創(chuàng)新型企業(yè)融資搭橋鋪路。
(七)“三個文明”建設(shè)協(xié)調(diào)發(fā)展
以隆重慶祝建國六十周年為契機，舉行“唱響輝煌六十年文藝匯演”，贊美六十年來祖國建設(shè)的輝煌成就，展現(xiàn)證券良好的精神風(fēng)貌和豐厚的文化底蘊。公司榮獲2008年度“建設(shè)新有功單位”、市“A級納稅信用等級”，上海西藏南路、熱河路、吳忠裕民大街、銀川文化東街、銀川鳳凰北街、銀川福州南街等6家營業(yè)部被評為省級“青年文明號”，連云港營業(yè)部和銀川民族北街營業(yè)部榮獲“青年文明號”。證券大鐘亭營業(yè)部等50個集體被市總工會授予“工人先鋒號”榮譽稱號。
我公司在“證券改革開放30周年征文比賽”的基礎(chǔ)上，共推薦16篇獲獎?wù)魑膮⒓恿耸锌偟母母镩_放30周年征文比賽活動，結(jié)果12篇征文分獲一二三等獎，名列全市之首。證券工會因組織工作得力被授予征文大賽“優(yōu)秀組織獎”。
20xx年11月，在市總工會20xx年度新聞輿論宣傳工作表彰大會上，我們證券工會再榮獲20xx年度市工會新聞輿論宣傳工作“優(yōu)秀單位”。
(八)加強組織領(lǐng)導(dǎo)
20xx年初，公司就將強組織領(lǐng)導(dǎo)工作作為今年的重要工作來抓，要求各營業(yè)部從本部的實際出發(fā)，認真扎實地做好加強組織領(lǐng)導(dǎo)工作。要加強組織領(lǐng)導(dǎo)，要從底層抓起，營業(yè)部負責(zé)人親自負責(zé)，各部門負責(zé)人積極參與，按照20xx年的工作計劃和客戶特點，進一步狠抓落實，推動全公司工作取得了較大進展。上海新華路、張家港步行街、無錫五愛北路等多家營業(yè)部均成立了以營業(yè)部負責(zé)人為組長，各分部門負責(zé)人為成員的加強領(lǐng)導(dǎo)小組，并指定專人作為監(jiān)督人，隨時與公司負責(zé)人保持信息暢通，及時報告營業(yè)部加強組織領(lǐng)導(dǎo)建設(shè)工作進展情況，努力做好相關(guān)工作。
(九)將投資者教育貫穿于客戶服務(wù)的各個環(huán)節(jié)，扎實做好日常工作
投資者教育工作不是表面文章，必須將這項工作貫穿到與客戶接觸的每個環(huán)節(jié)當中，從各個方面做好相關(guān)工作。今年以來，公司堅持以“專業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造價值”為理念，在客戶開銷戶、日常交易、資金存取、客戶營銷和服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，積極了解客戶，服務(wù)客戶，切實將投資者教育工作做實、做細。特別是經(jīng)常通過問卷調(diào)查、電話回訪以及客戶關(guān)系管理系統(tǒng)了解和分析客戶的風(fēng)險承受能力和投資偏好情況，針對不同類型客戶進行有針對性的投資者教育，取得了良好的效果。營業(yè)部將投資者教育工作進行分解，在日常業(yè)務(wù)工作中明確了營業(yè)部各崗位員工的相關(guān)工作職責(zé)，切實將投資者教育融入到客戶服務(wù)的每個環(huán)節(jié)。
(十)采用多種形式，認真做好投資者服務(wù)工作
今年以來，各營業(yè)部紛紛利用投資者園地這一常規(guī)基地，加強投資風(fēng)險揭示和證券知識、法律法規(guī)的宣傳，根據(jù)市場實際情況和工作需要及時更新內(nèi)容，不斷完善投資者教育園地。同時公司充分利用公司網(wǎng)站適用范圍廣的特點，將法律法規(guī)、證券知識等內(nèi)容發(fā)布在公司網(wǎng)站上，供投資者瀏覽下載。公司很多營業(yè)部還紛紛利用報刊、電視、報告會等多種形式積極開展投資者教育工作，介紹理財知識和技巧，提示投資風(fēng)險，得到廣大投資者的一致好評。
大鐘亭、連云港通灌南路、銀川文化東街等15家營業(yè)部通過與電臺、電視臺、報刊及網(wǎng)站等媒體合作，不斷深化投資者服務(wù)工作。今年3月份，新華路營業(yè)部由于多年熱忱專業(yè)的服務(wù)，還被市消費者協(xié)會和大眾證券報社評選為地區(qū)投資者滿意十佳證券營業(yè)部。
(十一)利用技術(shù)手段，推動公司業(yè)務(wù)工作邁上新臺階
公司20xx年充分利用各種技術(shù)手段，通過多個渠道更有針對性地開展業(yè)務(wù)工作有利于擴大范圍，提升工作效果。
公司于20xx年初上線了客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(以下簡稱“CRM系統(tǒng)”)，加強了對投資者的分析和研究，能夠針對不同類型的投資者提出不同的服務(wù)方案，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，同時也推動投資者教育工作邁上了新臺階。龍蟠路和新華路等營業(yè)部依托CRM系統(tǒng)，將營業(yè)部所有客戶細分到員工名下，員工通過CRM系統(tǒng)細致研究自己所服務(wù)客戶的操作習(xí)慣和風(fēng)險承受能力，按照服務(wù)規(guī)范有針對性地為客戶進行風(fēng)險提示和服務(wù)，極大地提升了投資者教育工作的質(zhì)量。
同時，公司的全國統(tǒng)一客服熱線400-828-5888于20xx年面向全公司推廣，正在逐步取代原來各營業(yè)部分散的自助委托電話和人工服務(wù)號碼。該客服熱線可以提供自助委托、人工服務(wù)、賬戶查詢、銀證轉(zhuǎn)賬、修改資料和自助語音咨詢等六大功能，規(guī)范了客戶服務(wù)標準，提高了客戶服務(wù)水平，并在日常的服務(wù)工作中積極做好業(yè)務(wù)工作，得到投資者的廣泛好評。
(十二)完善投訴處理機制，構(gòu)建多種投訴渠道，及時妥善解決投資者的投訴
在日常的市場營銷和客戶服務(wù)工作中，投資者對公司的相關(guān)工作不滿意或者不理解是很正常的，因此及時妥善解決投資者的投訴是非常重要的。今年一季度以來，公司不斷完善投訴處理機制，規(guī)范投訴處理流程，同時構(gòu)筑多種投訴渠道，保護客戶投訴的及時順暢。公司所有營業(yè)部均在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，設(shè)置了投訴郵箱并定期檢查，同時完善客戶投訴處理流程，接受并妥善處理投資者的投訴，做好投訴記錄。通過以上多種方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間便予以妥善解決。
(十三)加強企業(yè)文化建設(shè)
打造百年老店，實現(xiàn)基業(yè)常青，必須有一個廣泛認同、具有強大生命力的企業(yè)文化作為精神支柱和力量源泉。一是要通過領(lǐng)導(dǎo)班子的“龍頭”示范效應(yīng)和黨政工團的共同作用，讓公司“三步走”的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、“規(guī)模適度、平臺完整、業(yè)績顯著、特色鮮明”的企業(yè)發(fā)展目標、“團結(jié)一心、和諧相處”的人文環(huán)境、“穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作”的經(jīng)營理念、“艱苦奮斗、樂于奉獻”的工作精神、“紀律嚴明、作風(fēng)過硬”的從業(yè)準則、“績效掛鉤、按勞分配”的激勵機制等企業(yè)文化深入大家心靈，提高員工對公司的認同感和歸屬感。要通過各種客戶服務(wù)活動和媒體宣傳活動，讓公司“為客戶提供滿意服務(wù)，為員工提供發(fā)展空間，為股東提供穩(wěn)定回報，為社會做出應(yīng)有貢獻”的企業(yè)歷史責(zé)任延伸業(yè)內(nèi)、社會，提高證券的知名度和品牌效應(yīng)。
二、二0一四年初步工作打算
公司20xx年采取積極措施提高企業(yè)的凝聚力、向心力和親和力。堅持順上扶下的原則和向管理要效益的方針。在董事會帶領(lǐng)下，證券發(fā)揮集團企業(yè)整合效應(yīng)。職工愛崗敬業(yè)，視集團為家，企興家合。在20xx年，公司堅持塑造企業(yè)一貫健康進取、腳踏實地、為社會盡自己一分力量的良好形象，打造集團品牌，鞏固和發(fā)展企業(yè)市場，在質(zhì)量中求生存，在競爭中求發(fā)展。提高企業(yè)經(jīng)濟效益，堅決完成20xx年集團公司下達的各項經(jīng)濟指標。以效益為中心，把優(yōu)質(zhì)服務(wù)為前導(dǎo)，全面提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平。同時，公司也注重搞好員工培訓(xùn)，提高員工業(yè)務(wù)技能和各行業(yè)企業(yè)管理干部的領(lǐng)導(dǎo)和管理水平，使企業(yè)在競爭中處于不敗的地位。
過去的成績是輝煌的，新的一年又如何呢？
對20xx年國內(nèi)外經(jīng)濟形勢、我國資本市場形勢和證券行業(yè)發(fā)展態(tài)勢進行分析，我們可以看到證券面臨的機遇和挑戰(zhàn)。分析了公司面臨的形勢，總的來講，當前我們面臨的是一個機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，總體上有利于加快發(fā)展，回顧走過的20xx年，無論輝煌還是失意，一切將成為過去，但是即將到來的20xx年，我們必定要做得更好，更完善，讓我們走得更穩(wěn)健，步伐更有力。制定出20xx年工作指導(dǎo)思想、工作要求和經(jīng)營目標、主要工作思路和具體措施將是擺在我們面前為關(guān)鍵的工作。
總的來說，20xx年公司在取得一定成績的同時，也在工作中也遇到了一些問題，有待研究并在實踐中探索解決方法，比較突出的問題包括：一是客戶分層分類服務(wù)工作亟待加強，公司和各營業(yè)部如何進一步細分客戶并做好客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)工作有待改進；二是現(xiàn)有的業(yè)務(wù)套餐內(nèi)容、方式尚難以滿足投資者個性化的需求，業(yè)務(wù)創(chuàng)新的針對性有待加強；三是與其他機構(gòu)在證券工作的合作方面有待加強。但無論遇到什么問題，證券都將完善自我作為一項日常的、長期的工作來落實，從切實保護投資者合法權(quán)益和利益的角度出發(fā)，增強投資者的風(fēng)險意識，維護投資者權(quán)益，提高投資者抵御風(fēng)險的能力。繼續(xù)鞏固和完善所取得的成績。
(一)上半年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20xx年上半年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤增長點。
(二)20xx年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標；同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點，為20xx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎(chǔ)。
(三)20xx年的經(jīng)營目標
全年實現(xiàn)總收入比20xx年要超過100萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部實現(xiàn)收入15萬元；固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元；投資銀行總部實現(xiàn)收入1，900萬元；企業(yè)融資部實現(xiàn)收入700萬元；證券投資部實現(xiàn)收入1，300萬元。
(四)20xx年采取具體措施
(1)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破；同時繼續(xù)全力應(yīng)對有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
(2)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務(wù)
實現(xiàn)營業(yè)收入XXX萬元；客戶托管資產(chǎn)總量達到XXX億元，市場占有率達到8‰。
要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風(fēng)險控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務(wù)準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計和提供針對性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級的咨訊服務(wù)平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務(wù)要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊伍建設(shè)模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎(chǔ)。
20xx年公司內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。20xx年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭，成立了公司風(fēng)險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系，使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來大的，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20xx年將進一步完善信息建設(shè)。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx年，我們證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而我們證券具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！