一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1．公開原則的核心要求是（ ）。
A．參與交易的各方應當獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關信息
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．上市公司對重大事項及時向社會公布
2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．期權(quán)
B．期貨
C．遠期交易
D．可轉(zhuǎn)換債券
3．一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
4．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構(gòu)是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
5．在做市商市場中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．手續(xù)費和傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
6．境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ）。
A．正式會員
B．臨時會員
C．普通會員
D．特別會員
7．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
8．下列各項中，（ ）不是我國證券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
9．在填寫委托單時，下列符合填寫證券名稱的通常做法的是（ ?。?BR> A．邯鄲鋼鐵
B．600001
C．邯鄲鋼鐵股份有限公司
D．600001邯鄲鋼鐵
10．在申報價格小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是（ ?。?BR> A．A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0．01元人民幣
B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣
11．驗證主要是對（ ?。┻M行核實。
A．客戶委托時遞交的相關證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
12．按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（ ）個時間段為集合競價時間。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10．50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10．80元，時間為13：35；丙的賣出價為10．65元，時間為13：30；丁的賣出價為10．80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ?。┳謽?，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應符合的條件不包括（ ）。
A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
16．某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ?。?。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時高（ ?。﹤€買入申報價格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．國家外匯管理局
D．中國證監(jiān)會
19．個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（ ?。?BR> A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
20．（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》 21．在非交易過戶業(yè)務中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的（ ?。⒋_認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
A．第10個工作日
B．第5個工作日
C．第3個工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ?。┦菭I銷人員在開發(fā)客戶中運用多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
23．證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報（ ）備案。
A．證券交易所
B．公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類
25．我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（ ）。
A．發(fā)行之后
B．發(fā)行中
C．發(fā)行之前
D．議價過程
26．根據(jù)現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)
28．基金合同生效后即進入（ ?。?，一般不超過3個月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
2 9．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過（ ?。┻M行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所清算系統(tǒng)
C．證券公司信息系統(tǒng)
D．互聯(lián)網(wǎng)
30．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
31．證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（ ）來設立。
A．“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制
32．證券公司下列自營業(yè)務風險中，屬于自營業(yè)務市場風險的是（ ）。
A．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務與代理業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
C．證券公司因不可預見和控制的因素導致市場波動而造成的自營損失
D．證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操
作失誤而導致的自營損失
33．下列事項中，不屬手內(nèi)幕信息的是（ ）。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢超過該資產(chǎn)的10%但不及30%
D．公司債務擔保的重大變更
34．關于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D．對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
35．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，（ ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會報送的材料。
A．經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件
B．負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書
36．關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣
37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由（ ?。┏袚?BR> A．客戶自行
B．證券公司
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．客戶與證券公司按照比例
38．集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．委托人參與集合資產(chǎn)管理計劃的安排
B．風險揭示
C．資產(chǎn)管理事務的報告
D．資產(chǎn)管理負責人簽署的書
39．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于管理風險的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動．造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導致的損失
40．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下 41．融資專用資金賬戶用于存放（ ?。?BR> A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
42．進行客戶征信投資偏好調(diào)查，應調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶證券投資的風險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進)
B．投資的主要品種
C．操作風格
D．投資的規(guī)模
43．機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．加蓋公章的預留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．填妥并加蓋機構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議
44．融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價
B．前一日平均價
C．新成交價
D．凈值
45．客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)向證券公司申報。
A．1
B．2
C．3
D．4
46．可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率高不超過（ ?。?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．100%
47．維持擔保比例的計算公式為（ ?。?。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
48．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
49．證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ?。?。
A．15%
B．30%
C．45%
D．70%
50．深圳證券交易所目前實行標準券制度的債券回購交易品種有（ ?。﹤€。
A．9
B．11
C．12
D．15
51．（ ）國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期)
D．2004年記賬式(二期)
52．某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136．8元，當月的標準券折算率為1．35。該客戶多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
53．（ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。
A．見券付款
B．券款對付
C．見款付券
D．遲付券款
54．上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．10 000
B．50 000
C．100 000
D．1 000 000
55．貨銀對付原則是指（ ?。?BR> A．在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額
B．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
C．清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
56．（ ）是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
57．發(fā)生資金交收違約風險時，為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（ ）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
58．證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。
A．5萬元以上10萬元以下
B．5萬元以上30萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
59．在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行的交收為（ ?。?BR> A．定期交收
B．特約日交收
C．滾動交收
D．會計日交收
60．中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率 二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1．金融期貨的主要種類包括（ ?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．期權(quán)期貨
2．下列關于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法，正確的有（ ）。。
A．報價驅(qū)動下，證券成交價格的形成由做市商決定
B．報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系
3．證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
A．會員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關業(yè)務管理
D．日常管理
4．下列屬于境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有（ ?。?。
A．依法設立且滿2年
B．承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
5．B股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境內(nèi)機構(gòu)投資者賬戶
C．境外投資者基金賬戶
D．境外投資者證券賬戶
6．證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?。
A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
7．下列關于證券買賣申報數(shù)量的說法，正確的有（ ）。
A．在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張
B．上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標準券為1手
C．深圳證券交易所目前債券質(zhì)押式回購買賣申報數(shù)量單位為“張”
D．上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍申報
8．上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票
9．下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行高上限向下浮動制度
10．深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D．近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
11．在深圳證券交易所，對應分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ?。?。
A．深證A股指數(shù)
B．中小企業(yè)板指數(shù)
C．創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
12．深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。?BR> A．中小板綜指
B．深證B股指數(shù)
C．深證A股指數(shù)
D．上證180指數(shù)
13．上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交額大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計信息
D．上海證券交易所認為應披露的信息
14．在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和包括（ ?。?。
A．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
C．乙方遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方遵守《證券交易委托代理協(xié)議》，按《證券交易委托代理協(xié)議》為甲方提供證券交易委托代理服務
15．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ）。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復印件
16．證券公司向客戶提供證券投資顧問服務時應告知客戶的基本信息中，應通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示的信息有（ ?。?。
A．證券投資咨詢業(yè)務資格
B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C．投資決策由客戶作出．投資風險由客戶承擔
D．投訴電話
1 7．根據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為（ ）。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．情緒型
18．下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度
B．證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
C．證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度
19．技術風險主要來自于（ ?。?。
A．硬件設備
B．業(yè)務人員技術水平
C．操作人員熟練程度
D．軟件
20．股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上定價市值配售
D．網(wǎng)上定價發(fā)行 21．關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法中正確的有（ ）。
A．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入
B．申報價格用來代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的以第申報為準
22．根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（ ?。?BR> A．場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認購
D．網(wǎng)下組合證券認購
23．在股份轉(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布新的報價和成交信息。下列既屬于報價信息又屬于成交信息的有（ ?。?BR> A．證券名稱
B．證券代碼
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
24．證券公司應在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
25．下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
26．在集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（ ?。?BR> A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B．通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
27．集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ）提供。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務部門
D．客戶
28．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．按合同約定承擔投資風險
D．知情的權(quán)利
29．證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向證券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
B．融資融券業(yè)務實施方案
C．融資融券業(yè)務資格申請書
D．融資融券業(yè)務內(nèi)部管理制度的相關文件
30．業(yè)務執(zhí)行部門的職責包括（ ?。?BR> A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作
31．證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守的原則包括（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．分散管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
32．融資融券交易的一般規(guī)則包括（ ）。
A．未了結(jié)相關融券交易前?？蛻羧谌u出所得價款除買券還券外不得他用
B．客戶融券賣出后．可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C．客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款．須先償還其融資欠款
33．下列有關融資融券業(yè)務的風險的敘述中正確的有（ ）。
A．業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性
34．全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ）。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
35．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以（ ?。?BR> A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報告
C．協(xié)議申請仲裁
D．向證券交易所報告
36．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ?。?。
A．04國債(10)
B．05國債(4)
C．05國債(1)
D．05國債(3)
37．其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回
38．內(nèi)幕交易的不利后果有（ ?。?。
A．嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B．損害投資者的利益
C．破壞證券市場的穩(wěn)定
D．造成證券流動性減弱
39．可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（ ?。?。
A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C．公司的董事、1／5監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D．持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
40．
A．證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級市場買入金額
B．債券回購初始融出資金金額
C．債券回購到期購回金額
D．買斷式回購到期購回金額
41．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ ?。?BR> A．近期交易
B．遠期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
42．證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按（ ?。┑脑瓌t進行申報競價。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．數(shù)量優(yōu)先
D．價格優(yōu)先
43．成交申報應包括的內(nèi)容有（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
44．上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．前收盤價格
B．新成交價格
C．虛擬匹配量
D．證券簡稱
45．下列說法中正確的有（ ）。
A．證券經(jīng)紀商是證券交易的中介’
B．證券經(jīng)紀商是獨立于買賣雙方的第三者
C．證券經(jīng)紀商與客戶之間存在從屬關系
D．證券經(jīng)紀商不需要與客戶建立具體的委托代理關系。就可以開展經(jīng)紀業(yè)務
46．在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．國債
C．公司債券
D．分離債
47．下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．分支機構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道
B．分支機構(gòu)提供較為主動的分銷方式
C．我國證券公司的營銷渠道基本上是間接營銷渠道
D．證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)
48．證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施有（ ?。?BR> A．建立客戶投訴處理及責任追究機制
B．加強員工培訓．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
49．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時滿足的條件有（ ?。?BR> A．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
B．近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務
50．可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的有（ ?。?BR> A．本公司監(jiān)事
B．本公司從業(yè)人員的配偶
C．公務員
D．事業(yè)單位工作人員 三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1．證券登記結(jié)算機構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設立證券結(jié)算風險基金。（ ）
2．境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
3．2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ）
4．上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ）
5．我國對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，簽發(fā)實物證券予以劃轉(zhuǎn)。（ ?。?BR> 6．根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ?。?BR> 7．買人申報價格高于市場揭示的低賣出申報價格時，以買人申報價格成交。（ ?。?BR> 8．傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。（ ?。?BR> 9．證券交易所市場在國家法定假日休市。（ ）
10．集體競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理。（ ?。?BR> 11．我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復交易后才接受申報。（ ?。?BR> 12．當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日不得賣出。（ ?。?BR> 13．合格境外機構(gòu)投資者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。（ ?。?BR> 14．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，證券經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（ ?。?BR> 15．傳真委托客戶沒有事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。（ ）
16．集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。（ ?。?BR> 17．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權(quán)益。（ ?。?BR> 18．配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 19．投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ?。?BR> 20．贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。（ ） 21．證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶作出獲利保證、共擔風險等，但不得虛假宣傳，誤導客戶（ ）
22．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。（ ?。?BR> 23．非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)可以開展自營業(yè)務。（ ?。?BR> 24．證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ）
25．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。（ ?。?BR> 26．專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由客戶使用．不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 27．證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ?。?BR> 28．信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。（ ?。?BR> 29．證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。（ ?。?BR> 30．證券金融公司以營利為主要目的。（ ）
31．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用自有資金和證券。（ ）
32．證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。（ ?。?BR> 33．中國證監(jiān)會是全國銀行問債券市場的主管部門。（ ）
34．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的小報價變動為0．005或其整數(shù)倍。（ ?。?BR> 35．上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。（ ）
36．在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金予以返還。（ ?。?BR> 37．中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，不用對所接受數(shù)據(jù)進行核對。（ ?。?BR> 38．中國結(jié)算公司滬深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。（ ）
39．自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行。（ ?。?BR> 40．管理和防范好結(jié)算風險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運行的關鍵。（ ?。┐鸢讣敖馕?BR> 一、單項選擇題
1．C?！窘馕觥抗_原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
2．A。【解析】權(quán)證反映的是發(fā)行人與持有人之間的契約關系，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
3．B?！窘馕觥课覈C券市場對境外投資者的投資范嗣有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。
4．C。【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。
5．C。【解析】在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
6．D?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
7．A?！窘馕觥孔C券結(jié)算的兩個方面是清算與交牧：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
8．D?！窘馕觥堪唇灰讏鏊C券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按用途．證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
9．D?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。
10．C。【解析】在申報價格小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣。
11．A。【解析】驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。
12．B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間；14：57～1 5：00為收盤集合競價時間。
1 3．D?！窘馕觥孔C券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買人申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。故投資者甲優(yōu)先交易、丙第二個進行交易。時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的優(yōu)先順序為甲、丙、乙、丁。
1 4．B。【解析】警示存在終止上市風險的特別處理，該制度簡稱退市風險警示制度．其處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。
15．A?！窘馕觥緼選項應為債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。
16．A?！窘馕觥吭诠潭ㄊ找嫫脚_進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格X(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5．50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4．95，6．05]之間波動。
17．A。【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、新成交價格、當日高成交價格、當日低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時高5個買入申報價格和數(shù)量、實時低5個賣出申報價格和數(shù)量。
18．A?！窘馕觥吭谖覈?，合格境外投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局重新發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
19．A。【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則。客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。
20．D?！窘馕觥俊蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
21．D。【解析】非交易過戶后一步，即經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
22．C。【解析】陌生拜訪法是營銷人員通過主動自我介紹的方式．與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發(fā)客戶中運用多的一種方法。
23．B。【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關管理制度、內(nèi)部控制機制和技術系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行。證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券弳紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。
24．B?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務，因此根據(jù)委托單向交易所申報屬于證券經(jīng)紀商的義務。
25．C。【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價確定方式不同：前者事先確定價格；而后者事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。
26．C。【解析】上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請材料送交日為T一5日前；(2)中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日為T一3日前；(3)向交易所提交公告申請日為T一1日前；(4)公告刊登日為T日；(5)后交易日為T+3日；(6)權(quán)益登記日為T+6日；(7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
27．B?！窘馕觥可虾?、深圳證券交易所上市證券的分紅派息。主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，現(xiàn)金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。
28．D?！窘馕觥炕鸷贤Ш蠹催M入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
29．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。證券交易所設置債轉(zhuǎn)股申報代碼和簡稱。
30．C。【解析】2001年6月12日．中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
31．C。【解析】證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
32．C?！窘馕觥緼B選項屬于合規(guī)風險；D選項屬于經(jīng)營風險。
33．C?！窘馕觥抗緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的30%。則屬于內(nèi)幕信息，反之，不屬于內(nèi)幕信息。
34．C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5 日前報送證券交易所。
35．C?！窘馕觥孔C券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的近1期財務報表，而不是上1年度凈資產(chǎn)驗資證明。
36．B?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
37．A?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低收益作出。
38．D?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內(nèi)容，大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項，以充分保護委托人的利益，方便委托人作出委托決定。
39．A?！窘馕觥緽選項屬于經(jīng)營風險；C選項屬于市場風險；D選項屬于合規(guī)風險。
40．B?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
41．C。【解析】A選項為融券專用證券賬戶記錄的內(nèi)容；B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
42，D?！窘馕觥客顿Y的規(guī)模屬于投資經(jīng)驗，而不屬于投資偏好。
43．B?！窘馕觥緽選項屬于個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需要向證券公司提交的材料。
44．C?！窘馕觥咳谌u出的申報價格不得低于該證券的新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。
45．C?！窘馕觥靠蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。
46．C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率高不超過70%，其他股票折算率高不超過65%，被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率高不超過90%；(3)國債折算率高不超過95%；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率高不超過80%；(5)權(quán)證的折算率為0。
47．D。【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)。
48．C?！窘馕觥孔C券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。
49．A?！窘馕觥孔C券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50．D?！窘馕觥可钲谧C券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購品種有11個、質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有4個，因此深圳證券交易所目前的債券回購交易品種有15個。
51．A。【解析】上海證券交易所根據(jù)《財政部、中國人民銀行、證監(jiān)會關于開展國債買斷式回購業(yè)務的通知》的要求，于2004年12月6日，即2004年記貝長式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
52．B【解析】因為回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當時的市值無直接關系，因此，該客戶回購可融入資金量為1 000X1．35=1 350(萬元)。
53．C?！窘馕觥恳娍罡度冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后．雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。
54．A。【解析】上海證券交易所罔債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
55．D?！窘馕觥緼BC三個選項描述的均為凈額清算原則。
56．C。【解析】證券結(jié)算風險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結(jié)算銀行風險。題中所述為操作風險的概念。
57．D?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。后者是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
58．C。【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
59．D。【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收與會計日交收。會計日交收是指在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期交收。
60．C?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息?！《?、多項選擇題
1．ABC?！窘馕觥吭趯嵺`中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。
2．AC。【解析】報價驅(qū)動和指令驅(qū)動這兩種交易機制有著不同的特點，指令驅(qū)動的特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動的特點有：(1)證券成交價格的形成由做市商決定；(2)投資者買賣證券都以做市商為對手．與其他投資者不發(fā)生直接關系。
3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對會員進行監(jiān)督管理．其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。
4．BC【解析】A選項應為依法設立且滿1年；D選項應為代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*受到處罰的情形。
5．AD?！窘馕觥咳嗣駧盘胤N股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
6．CD?！窘馕觥扛鶕?jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托，前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍；后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。
7．CD?！窘馕觥可钲谧C券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張；上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1 000元標準券為1手。
8．ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金；(2)增發(fā)上市的股票；(3)暫停上市后恢復上市的股票；(4)證券交易所認定的其他情形。
9．BCD?！窘馕觥緼選項應為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
10．ACD?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD選項均符合深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的規(guī)定。
11．ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，對應分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對應分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
1 2．ABC?！窘馕觥可钲谧C券交易所系列指數(shù)根據(jù)巨潮指數(shù)的分類，有成分股指數(shù)和綜合指數(shù)兩大類，成分股指數(shù)包括寬基／規(guī)模指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和策略指數(shù)五類，綜合指數(shù)則包括市場指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和其他三類。深證成分指數(shù)、成分A股指數(shù)、成分B股指數(shù)、深證100指數(shù)等屬于成分股指數(shù)，深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、中小板綜指、創(chuàng)業(yè)板綜指等屬于綜合指數(shù)。公布的基金價格指數(shù)有深市基金指數(shù)。
13．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額；(2)股份統(tǒng)計信息；(3)上海證券交易所認為應披露的信息。
14．BCD?！窘馕觥緼選項中乙方應實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
15．BD?！窘馕觥烤硟?nèi)自然人申請開立證券賬戶時，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
16．ABD?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(3)證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示第(1)、(2)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
17．ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
18．ACD?！窘馕觥緽選項應為證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。
19．AD。【解析】技術風險主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。硬件設備方面主要是由于硬件設備的機型、容量、數(shù)量、運營狀況及在業(yè)務高峰時的處理能力等方面不能適應正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時地應付突發(fā)事件。軟件方面主要是軟件的運行效率、行情傳送和業(yè)務處理速度及精度不能滿足業(yè)務需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢等。
20．AD?！窘馕觥抗善本W(wǎng)上發(fā)行方式的類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。
21．ABCD?！窘馕觥克膫€選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
22．ABCD。【解析】根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)、場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認購和網(wǎng)下組合證券認購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
23．AB?！窘馕觥吭诠煞蒉D(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布新的報價和成交信息。報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等；成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。
24．BCD?！窘馕觥孔C券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理的特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。
25．BC。【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
26．AD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計劃推廣期間，嚴禁證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
27．AD?！窘馕觥考嫌媱潓徲媹蟾鎽斣诿總€年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
28．ABD?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃；(3)知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
29．BD?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向證券交易所提交書面申請報告及下列材料：(1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件；(2)融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件；(3)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)系方式；(4)證券交易所要求提交的其他材料。
30．ABC?！窘馕觥緿選項屬于分支機構(gòu)的職責。
31．ACD?！窘馕觥孔C券公司從事融資融券業(yè)務應遵守：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則和崗位分離原則。
32．AD?！窘馕觥靠蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券；客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
33．ACD?！窘馕觥緽選項為業(yè)務管理風險的概念。
34．ABCD?！窘馕觥咳珖y行問債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。
35．AC?！窘馕觥咳珖y行問債券市場買斷式回購發(fā)生違約．對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應在接到報告后5個工作日內(nèi)將終結(jié)果予以公告。
36．ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。
37．ABD?！窘馕觥科渌兏怯洶ㄗC券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。
38．ABC?！窘馕觥孔C券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這種交易嚴重違背了證券市場公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場的穩(wěn)定。
39．CD?！窘馕觥緾選項應為公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；D選項應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
40．ABC?！窘馕觥可显伦C券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
41．BCD?！窘馕觥扛鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
42．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
43．ABCD?！窘馕觥砍山簧陥髴ǖ膬?nèi)容有證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向和交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
44．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
45．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商與客戶之間不存在從屬或依附關系。但是，要開展經(jīng)紀業(yè)務，證券經(jīng)紀商首先必須與客戶建立具體的委托代理關系。
46．ABCD。【解析】在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項外還有：(1)地方政府債；(2)債券質(zhì)押式回購的融資和融券交易；(3)上交所認可的其他債券交易品種。
47．BCD?！窘馕觥糠种C構(gòu)提供較為被動的分銷方式；我國證券公司的營銷渠道基本上是直接營銷渠道；證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。
48．ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD項外，證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施還有：(1)加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理；(2)嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程。
49．ABD?！窘馕觥客瑫r滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式：(1)規(guī)范履行信息披露義務；(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；(3)近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
50．CD?！窘馕觥孔C券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。 三、判斷題
1．B?！窘馕觥繛榉婪蹲C券結(jié)算風險，證券登記結(jié)算機構(gòu)設立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。
2．B?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：(1)依法設立且滿1年；(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績：(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近1年無因重大違法違規(guī)行為麗受主管*處罰的情形。
3．A?！窘馕觥?005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。
4．B?！窘馕觥可虾ＷC券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認可的其他證券。
5．B?！窘馕觥繉蓹?quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
6．A。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
7．B?！窘馕觥窟B續(xù)競價時，根據(jù)成交價格確定原則，買入申報價格高于即時揭示的低賣出申報價格時，以即時揭示的低賣出申報價格為成交價。
8．B。【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。
9．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。
10．B?！窘馕觥考细們r的所有交易以同一價格成交，然后進行集中撮合處理。
11．B?！窘馕觥繉τ陂_市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價。
12．B。【解析】當日被待交收處理的同定收益證券，下一交易日可以賣出。
13．B?！窘馕觥亢细裢顿Y者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。
14．B?！窘馕觥课腥说闹噶罹哂袡?quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
15．A。【解析】人工電話或傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定。并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其人工電話或傳真委托。
16．B。【解析】證券公司采用差異性市場營銷策略時．營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。
17．A。【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益。其內(nèi)容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權(quán)限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況，并通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式為客戶提供查詢；(2)對客戶的交易行為進行監(jiān)控分析．通過發(fā)現(xiàn)異常操作、異常交易、異常資金流動等情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正營銷或賬戶管理人員的不當行為；(3)提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道；(4)通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對客戶進行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執(zhí)業(yè)情況，并對回訪記錄強制留痕。
18．B?！窘馕觥颗涔蓹?quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。
19．B?！窘馕觥客顿Y者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。
20．B?！窘馕觥口H回是投資者通過一級交易商，申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。題中捕述的是申購的概念。
21．B?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等，不得虛假宣傳，誤導客戶。
22．A。【解析】自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。
23．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。
24．B?！窘馕觥孔C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
25．B?！窘馕觥繛槎鄠€客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的概念。
26．B?！窘馕觥繉Ｓ米C券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
27．B?！窘馕觥孔C券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。
28．B?！窘馕觥啃庞媒灰鬃C券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。題中描述的為客戶信用交易擔保證券賬戶。
29．B?！窘馕觥孔C券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。
30．B。【解析】證券金融公司不以營利為目的。履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務；(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；(4)證監(jiān)會確定的其他職責。
31．A。【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。
32．B?！窘馕觥孔C券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。
33．B?！窘馕觥恐袊嗣胥y行是全國銀行間債券市場的主管部門。
34．B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，債券回購交易的小報價變動為0．001元或其整數(shù)倍。
35．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所國債買斷式網(wǎng)購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
36．B。【解析】在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中．中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還。
37．B?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
38．B?！窘馕觥坑捎谠诮Y(jié)算參與人資金交收違約時．中國結(jié)算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人．為彌補自身成本，中國結(jié)算公司滬深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。
39．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
40．A?！窘馕觥孔鳛樽C券市場運行過程的后環(huán)節(jié)．證券磴記結(jié)算系統(tǒng)的安全和高效運行對整個證券市場的正常運轉(zhuǎn)至關重要，而管理和防范好結(jié)算風險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運行的關鍵。
1．公開原則的核心要求是（ ）。
A．參與交易的各方應當獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關信息
C．實現(xiàn)市場信息的公開化
D．上市公司對重大事項及時向社會公布
2．從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A．期權(quán)
B．期貨
C．遠期交易
D．可轉(zhuǎn)換債券
3．一般的境外投資者呵以投資在證券交易所上市的（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．B股
C．A股
D．封閉式基金
4．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構(gòu)是（ ）。
A．股東大會
B．董事會
C．理事會
D．總經(jīng)理
5．在做市商市場中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．手續(xù)費和傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
6．境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的（ ）。
A．正式會員
B．臨時會員
C．普通會員
D．特別會員
7．證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（ ）。
A．交收
B．清算
C．成交
D．結(jié)算
8．下列各項中，（ ）不是我國證券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
9．在填寫委托單時，下列符合填寫證券名稱的通常做法的是（ ?。?BR> A．邯鄲鋼鐵
B．600001
C．邯鄲鋼鐵股份有限公司
D．600001邯鄲鋼鐵
10．在申報價格小變動單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的是（ ?。?BR> A．A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0．01元人民幣
B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣
C．B股交易為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣
11．驗證主要是對（ ?。┻M行核實。
A．客戶委托時遞交的相關證件
B．客戶填寫的委托單
C．客戶的資金賬戶
D．客戶的證券賬戶
12．按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有（ ）個時間段為集合競價時間。
A．1
B．2
C．3
D．4
13．甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出A股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價為10．50元，時間為1 3：20；乙的賣出價為10．80元，時間為13：35；丙的賣出價為10．65元，時間為13：30；丁的賣出價為10．80元，時間為13：40。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為（ ）。
A．丁、乙、甲、丙
B．乙、丁、甲、丙
C．乙、丁、丙、甲
D．甲、丙、乙、丁
14．退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ?。┳謽?，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
15．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，若采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進行的證券買賣應符合的條件不包括（ ）。
A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于1萬張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬美元
B．多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股
C．多只基金合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于100萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2 000張
16．某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進行交易，上一交易日的參考價格為5．50元，那么今日交易價不可能為（ ?。?。
A．4．85元
B．5。05元
C．5．85元
D．6．05元
17．連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時高（ ?。﹤€買入申報價格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
18．發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機構(gòu)不包括（ ?。?。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國人民銀行
C．國家外匯管理局
D．中國證監(jiān)會
19．個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，須提交（ ?。?BR> A．有效身份證明文件
B．銀行存款證明
C．資金存取密碼
D．所在單位證明
20．（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定。
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》 21．在非交易過戶業(yè)務中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的（ ?。⒋_認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
A．第10個工作日
B．第5個工作日
C．第3個工作日
D．下一工作日
22．下列方法中，（ ?。┦菭I銷人員在開發(fā)客戶中運用多的一種方法。
A．介紹法
B．緣故法
C．陌生拜訪法
D．間接法
23．證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報（ ）備案。
A．證券交易所
B．公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國結(jié)算公司
D．中國證券業(yè)協(xié)會
24．下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為的是（ ?。?。
A．挪用客戶賬戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類
25．我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于（ ）。
A．發(fā)行之后
B．發(fā)行中
C．發(fā)行之前
D．議價過程
26．根據(jù)現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金紅利的權(quán)益登記日為（ ?。?BR> A．T+2日
B．T+4日
C．T+6日
D．T+11日
27．上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。
A．商業(yè)銀行清算系統(tǒng)
B．中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
C．證券公司營業(yè)部
D．證券交易所清算系統(tǒng)
28．基金合同生效后即進入（ ?。?，一般不超過3個月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
2 9．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過（ ?。┻M行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所清算系統(tǒng)
C．證券公司信息系統(tǒng)
D．互聯(lián)網(wǎng)
30．代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司為（ ）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A．境內(nèi)上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民營企業(yè)
31．證券公司的自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照（ ）來設立。
A．“監(jiān)事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制
B．“投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的二級體制
C．“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制
D．“董事會一投資決策機構(gòu)”的二級體制
32．證券公司下列自營業(yè)務風險中，屬于自營業(yè)務市場風險的是（ ）。
A．證券公司因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
B．證券公司因?qū)⒆誀I業(yè)務與代理業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失
C．證券公司因不可預見和控制的因素導致市場波動而造成的自營損失
D．證券公司由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異而導致對市場變化把握不準，投資決策或操
作失誤而導致的自營損失
33．下列事項中，不屬手內(nèi)幕信息的是（ ）。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢超過該資產(chǎn)的10%但不及30%
D．公司債務擔保的重大變更
34．關于證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)督，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所
D．對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
35．證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，下列各項中，（ ?。┎粚儆谙蛑袊C監(jiān)會報送的材料。
A．經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件
B．負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表
C．由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上1年度凈資產(chǎn)驗資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務人員的名單、簡歷和證券業(yè)從業(yè)資格證書
36．關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（ ）。
A．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣
37．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由（ ?。┏袚?BR> A．客戶自行
B．證券公司
C．資產(chǎn)托管機構(gòu)
D．客戶與證券公司按照比例
38．集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．委托人參與集合資產(chǎn)管理計劃的安排
B．風險揭示
C．資產(chǎn)管理事務的報告
D．資產(chǎn)管理負責人簽署的書
39．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于管理風險的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動．造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反行業(yè)規(guī)范受到處罰而導致的損失
40．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的低限額，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上20萬元以下
D．5萬元以上30萬元以下 41．融資專用資金賬戶用于存放（ ?。?BR> A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶交存的擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
42．進行客戶征信投資偏好調(diào)查，應調(diào)查的內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．客戶證券投資的風險偏好(平衡、穩(wěn)健、激進)
B．投資的主要品種
C．操作風格
D．投資的規(guī)模
43．機構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括（ ?。?。
A．加蓋公章的預留印鑒卡
B．專用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機構(gòu)公章的“信用證券賬戶開戶申請表”和“信用資金賬戶開戶申請表”
D．填妥并加蓋機構(gòu)公章的客戶信用資金存管協(xié)議
44．融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ?。?。
A．收盤價
B．前一日平均價
C．新成交價
D．凈值
45．客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)向證券公司申報。
A．1
B．2
C．3
D．4
46．可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按規(guī)定的折算率進行折算，其中，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率高不超過（ ?。?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．100%
47．維持擔保比例的計算公式為（ ?。?。
A．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
B．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用總和)
C．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)
48．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
49．證券金融公司充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的（ ?。?。
A．15%
B．30%
C．45%
D．70%
50．深圳證券交易所目前實行標準券制度的債券回購交易品種有（ ?。﹤€。
A．9
B．11
C．12
D．15
51．（ ）國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
A．2004年記賬式(十期)
B．2005年記賬式(二期)
C．2005年記賬式(十期)
D．2004年記賬式(二期)
52．某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136．8元，當月的標準券折算率為1．35。該客戶多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
53．（ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。
A．見券付款
B．券款對付
C．見款付券
D．遲付券款
54．上海證券交易所國債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在（ ?。┦?含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．10 000
B．50 000
C．100 000
D．1 000 000
55．貨銀對付原則是指（ ?。?BR> A．在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應收、應付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應收、應付相抵后的凈額
B．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
C．清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
56．（ ）是指由于證券登記結(jié)算機構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風險。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
57．發(fā)生資金交收違約風險時，為收回墊付款項，證券登記結(jié)算機構(gòu)需要處置證券，但如果處置時的市場價格低于先前的成交價，變賣所得將不足以彌補此前的墊付款項，這一風險即為（ ）。
A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
58．證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（ ）的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。
A．5萬元以上10萬元以下
B．5萬元以上30萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上50萬元以下
59．在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進行的交收為（ ?。?BR> A．定期交收
B．特約日交收
C．滾動交收
D．會計日交收
60．中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的（ ?。┫蚪Y(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息。
A．活期存款利率
B．定期存款利率
C．金融同業(yè)活期存款利率
D．再貼現(xiàn)利率 二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分。共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1．金融期貨的主要種類包括（ ?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．期權(quán)期貨
2．下列關于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法，正確的有（ ）。。
A．報價驅(qū)動下，證券成交價格的形成由做市商決定
B．報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者
C．指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系
3．證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ）。
A．會員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關業(yè)務管理
D．日常管理
4．下列屬于境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有（ ?。?。
A．依法設立且滿2年
B．承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C．其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D．代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*處罰的情形
5．B股賬戶按持有人可以分為（ ?。?。
A．境內(nèi)投資者證券賬戶
B．境內(nèi)機構(gòu)投資者賬戶
C．境外投資者基金賬戶
D．境外投資者證券賬戶
6．證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?。
A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
7．下列關于證券買賣申報數(shù)量的說法，正確的有（ ）。
A．在深圳證券交易所債券交易中，債券面額1000元規(guī)定為1張
B．上海證券交易所債券買斷式回購交易以人民幣10000元標準券為1手
C．深圳證券交易所目前債券質(zhì)押式回購買賣申報數(shù)量單位為“張”
D．上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍申報
8．上海證券交易所規(guī)定，首個交易日不實行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公開發(fā)行上市的股票
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復上市的股票
D．連續(xù)競價階段交易的股票
9．下列各項關于傭金的收費標準，敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等
B．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C．B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行高上限向下浮動制度
10．深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B．連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于500萬股
C．公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責
D．近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過2 000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
11．在深圳證券交易所，對應分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的（ ?。?。
A．深證A股指數(shù)
B．中小企業(yè)板指數(shù)
C．創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)
D．深證基金指數(shù)
12．深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括（ ?。?BR> A．中小板綜指
B．深證B股指數(shù)
C．深證A股指數(shù)
D．上證180指數(shù)
13．上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（ ）。
A．成交額大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
B．成交額大的3家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額
C．股份統(tǒng)計信息
D．上海證券交易所認為應披露的信息
14．在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和包括（ ?。?。
A．乙方是依法設立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應的證券經(jīng)紀業(yè)務資格，且已實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀業(yè)務的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應的服務
C．乙方遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方遵守《證券交易委托代理協(xié)議》，按《證券交易委托代理協(xié)議》為甲方提供證券交易委托代理服務
15．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（ ）。
A．住址證明
B．客戶本人填寫的“自然人證券賬戶注冊申請表”
C．單位介紹信或街道證明
D．本人有效身份證明文件及復印件
16．證券公司向客戶提供證券投資顧問服務時應告知客戶的基本信息中，應通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示的信息有（ ?。?。
A．證券投資咨詢業(yè)務資格
B．證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
C．投資決策由客戶作出．投資風險由客戶承擔
D．投訴電話
1 7．根據(jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為（ ）。
A．保守型
B．穩(wěn)健型
C．積極型
D．情緒型
18．下列屬于證券公司委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的，應該做到（ ?。?BR> A．證券公司建立健全證券經(jīng)紀人管理制度
B．證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于40個小時的執(zhí)業(yè)前培訓
C．證券公司應當與接受委托的證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
D．證券公司應當建立健全客戶回訪制度
19．技術風險主要來自于（ ?。?。
A．硬件設備
B．業(yè)務人員技術水平
C．操作人員熟練程度
D．軟件
20．股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行
C．網(wǎng)上定價市值配售
D．網(wǎng)上定價發(fā)行 21．關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法中正確的有（ ）。
A．投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入
B．申報價格用來代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的以第申報為準
22．根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有（ ?。?BR> A．場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)
B．場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)
C．網(wǎng)上組合證券認購
D．網(wǎng)下組合證券認購
23．在股份轉(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布新的報價和成交信息。下列既屬于報價信息又屬于成交信息的有（ ?。?BR> A．證券名稱
B．證券代碼
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
24．證券公司應在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務。
A．已知
B．可測
C．可控
D．可承受
25．下列關于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定的描述，不正確的有（ ?。?。
A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B．證券公司不可以委托其他金融機構(gòu)推廣自己的集合資產(chǎn)管理計劃
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購
26．在集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以（ ?。?BR> A．自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B．通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
C．通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
D．委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
27．集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向（ ）提供。
A．資產(chǎn)托管機構(gòu)
B．證券交易所
C．稅務部門
D．客戶
28．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C．按合同約定承擔投資風險
D．知情的權(quán)利
29．證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向證券交易所提交的材料包括（ ）。
A．股東會(股東大會)關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
B．融資融券業(yè)務實施方案
C．融資融券業(yè)務資格申請書
D．融資融券業(yè)務內(nèi)部管理制度的相關文件
30．業(yè)務執(zhí)行部門的職責包括（ ?。?BR> A．制定融資融券合同的標準文本
B．確定對具體客戶的授信額度
C．對分支機構(gòu)的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督
D．負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作
31．證券公司從事融資融券業(yè)務應當遵守的原則包括（ ?。?。
A．合法合規(guī)原則
B．分散管理原則
C．獨立運行原則
D．崗位分離原則
32．融資融券交易的一般規(guī)則包括（ ）。
A．未了結(jié)相關融券交易前?？蛻羧谌u出所得價款除買券還券外不得他用
B．客戶融券賣出后．可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金
C．客戶融資買入證券后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融入證券
D．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款．須先償還其融資欠款
33．下列有關融資融券業(yè)務的風險的敘述中正確的有（ ）。
A．業(yè)務規(guī)模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性
B．市場風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務經(jīng)營損失的可能性
C．客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失的可能性
D．信息技術風險主要是指因證券公司融資融券交易信息系統(tǒng)故障致使交易中斷、監(jiān)控失
效而導致承擔客戶資產(chǎn)損失的賠償責任或無法收回到期債權(quán)的可能性
34．全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容一般包括（ ）。
A．成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
35．在全國銀行間債券市場進行買斷式回購發(fā)生違約，如果雙方對違約事實或違約責任存在爭議，交易雙方可以（ ?。?BR> A．向人民法院提起訴訟
B．向人民銀行報告
C．協(xié)議申請仲裁
D．向證券交易所報告
36．目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（ ?。?。
A．04國債(10)
B．05國債(4)
C．05國債(1)
D．05國債(3)
37．其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、（ ?。?、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A．權(quán)證創(chuàng)設與注銷
B．權(quán)證行權(quán)
C．開放式基金發(fā)行
D．交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回
38．內(nèi)幕交易的不利后果有（ ?。?。
A．嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B．損害投資者的利益
C．破壞證券市場的穩(wěn)定
D．造成證券流動性減弱
39．可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（ ?。?。
A．公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C．公司的董事、1／5監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D．持有公司3%股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
40．
A．證券交易所上市交易的A股、基金和債券等的二級市場買入金額
B．債券回購初始融出資金金額
C．債券回購到期購回金額
D．買斷式回購到期購回金額
41．根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有（ ?。?BR> A．近期交易
B．遠期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
42．證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按（ ?。┑脑瓌t進行申報競價。
A．時間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．數(shù)量優(yōu)先
D．價格優(yōu)先
43．成交申報應包括的內(nèi)容有（ ）。
A．證券代碼
B．證券賬號
C．成交數(shù)量
D．買賣方向
44．上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（ ）。
A．前收盤價格
B．新成交價格
C．虛擬匹配量
D．證券簡稱
45．下列說法中正確的有（ ）。
A．證券經(jīng)紀商是證券交易的中介’
B．證券經(jīng)紀商是獨立于買賣雙方的第三者
C．證券經(jīng)紀商與客戶之間存在從屬關系
D．證券經(jīng)紀商不需要與客戶建立具體的委托代理關系。就可以開展經(jīng)紀業(yè)務
46．在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（ ）。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．國債
C．公司債券
D．分離債
47．下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．分支機構(gòu)是證券公司傳統(tǒng)的營銷渠道
B．分支機構(gòu)提供較為主動的分銷方式
C．我國證券公司的營銷渠道基本上是間接營銷渠道
D．證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)
48．證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施有（ ?。?BR> A．建立客戶投訴處理及責任追究機制
B．加強員工培訓．提高員工素質(zhì)
C．建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)
D．建立經(jīng)紀業(yè)務檢查稽核制度
49．股份轉(zhuǎn)讓公司的股份若想實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式，該公司必須同時滿足的條件有（ ?。?BR> A．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
B．近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
C．近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
D．規(guī)范履行信息披露義務
50．可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶的有（ ?。?BR> A．本公司監(jiān)事
B．本公司從業(yè)人員的配偶
C．公務員
D．事業(yè)單位工作人員 三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
1．證券登記結(jié)算機構(gòu)本身不買賣證券，所以不需要設立證券結(jié)算風險基金。（ ）
2．境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。（ ）
3．2005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所內(nèi)進行的。（ ）
4．上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個證券交易所上市交易的證券。（ ）
5．我國對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，簽發(fā)實物證券予以劃轉(zhuǎn)。（ ?。?BR> 6．根據(jù)市場發(fā)展需要，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。（ ?。?BR> 7．買人申報價格高于市場揭示的低賣出申報價格時，以買人申報價格成交。（ ?。?BR> 8．傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務收取的報酬。（ ?。?BR> 9．證券交易所市場在國家法定假日休市。（ ）
10．集體競價的所有交易以不同價格成交，然后進行集中撮合處理。（ ?。?BR> 11．我國滬深證券交易所停牌期問都不接受申報，恢復交易后才接受申報。（ ?。?BR> 12．當日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日不得賣出。（ ?。?BR> 13．合格境外機構(gòu)投資者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。（ ?。?BR> 14．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，證券經(jīng)紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（ ?。?BR> 15．傳真委托客戶沒有事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其傳真委托。（ ）
16．集中性市場營銷策略比差異性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。（ ?。?BR> 17．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權(quán)益。（ ?。?BR> 18．配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。（ ?。?BR> 19．投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ?。?BR> 20．贖回是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。（ ） 21．證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶作出獲利保證、共擔風險等，但不得虛假宣傳，誤導客戶（ ）
22．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行。（ ?。?BR> 23．非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)可以開展自營業(yè)務。（ ?。?BR> 24．證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ）
25．為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同。通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。（ ?。?BR> 26．專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由客戶使用．不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（ ?。?BR> 27．證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ?。?BR> 28．信用交易證券交收賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。（ ?。?BR> 29．證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證監(jiān)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。（ ?。?BR> 30．證券金融公司以營利為主要目的。（ ）
31．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務可以使用自有資金和證券。（ ）
32．證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。（ ?。?BR> 33．中國證監(jiān)會是全國銀行問債券市場的主管部門。（ ）
34．深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的小報價變動為0．005或其整數(shù)倍。（ ?。?BR> 35．上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。（ ）
36．在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中，中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金予以返還。（ ?。?BR> 37．中國結(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，不用對所接受數(shù)據(jù)進行核對。（ ?。?BR> 38．中國結(jié)算公司滬深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。（ ）
39．自營業(yè)務資金的出入可以以個人名義進行。（ ?。?BR> 40．管理和防范好結(jié)算風險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運行的關鍵。（ ?。┐鸢讣敖馕?BR> 一、單項選擇題
1．C?！窘馕觥抗_原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。
2．A。【解析】權(quán)證反映的是發(fā)行人與持有人之間的契約關系，從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
3．B?！窘馕觥课覈C券市場對境外投資者的投資范嗣有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。
4．C。【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，證券交易所設總經(jīng)理，負責日常事務。
5．C。【解析】在做市商市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。
6．D?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。
7．A?！窘馕觥孔C券結(jié)算的兩個方面是清算與交牧：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算；后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
8．D?！窘馕觥堪唇灰讏鏊C券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按用途．證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
9．D?！窘馕觥刻顚懽C券名稱的方法有全稱、簡稱和代碼三種(有些證券品種沒有全稱和簡稱的區(qū)別，僅有一個名稱)。通常的做法是填寫代碼及簡稱，這種方法比較方便快捷，且不容易出錯。
10．C。【解析】在申報價格小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格小變動單位為0．01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣，B股交易為0．001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0．005元人民幣。
11．A。【解析】驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件(如身份證件等)進行核實，審單主要是檢查客戶填寫的委托單。
12．B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，每個交易日的9：15～9：25為開盤集合競價時間；14：57～1 5：00為收盤集合競價時間。
1 3．D?！窘馕觥孔C券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交。價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買人申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。故投資者甲優(yōu)先交易、丙第二個進行交易。時間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。故乙投資者優(yōu)先于丁。這四位投資者交易的優(yōu)先順序為甲、丙、乙、丁。
1 4．B。【解析】警示存在終止上市風險的特別處理，該制度簡稱退市風險警示制度．其處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。
15．A?！窘馕觥緼選項應為債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣。
16．A?！窘馕觥吭诠潭ㄊ找嫫脚_進行的固定收益證券現(xiàn)券交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格X(1±10%)。因為上一交易日的參考價格為5．50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價格在[4．95，6．05]之間波動。
17．A。【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、新成交價格、當日高成交價格、當日低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時高5個買入申報價格和數(shù)量、實時低5個賣出申報價格和數(shù)量。
18．A?！窘馕觥吭谖覈?，合格境外投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局重新發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
19．A。【解析】證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶應嚴格遵守實名制原則。客戶須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立；資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、在指定商業(yè)銀行開立的結(jié)算賬戶名稱一致、名實相符。
20．D?！窘馕觥俊蹲C券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)劃和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
21．D。【解析】非交易過戶后一步，即經(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交給申請人，并扣除實際發(fā)生的費用。
22．C。【解析】陌生拜訪法是營銷人員通過主動自我介紹的方式．與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法，是營銷人員在開發(fā)客戶中運用多的一種方法。
23．B。【解析】目前，證券公司采用證券經(jīng)紀人制度的，應當將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度、證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)現(xiàn)場核查，確認其相關管理制度、內(nèi)部控制機制和技術系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運行。證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案合理可行，證券弳紀業(yè)務已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動。
24．B?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務，因此根據(jù)委托單向交易所申報屬于證券經(jīng)紀商的義務。
25．C。【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的發(fā)行價確定方式不同：前者事先確定價格；而后者事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。
26．C。【解析】上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：(1)申請材料送交日為T一5日前；(2)中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日為T一3日前；(3)向交易所提交公告申請日為T一1日前；(4)公告刊登日為T日；(5)后交易日為T+3日；(6)權(quán)益登記日為T+6日；(7)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。
27．B?！窘馕觥可虾?、深圳證券交易所上市證券的分紅派息。主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的，現(xiàn)金股利、股票股利由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬上。
28．D?！窘馕觥炕鸷贤Ш蠹催M入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
29．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。證券交易所設置債轉(zhuǎn)股申報代碼和簡稱。
30．C。【解析】2001年6月12日．中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
31．C。【解析】證券公司應建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制。自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。
32．C?！窘馕觥緼B選項屬于合規(guī)風險；D選項屬于經(jīng)營風險。
33．C?！窘馕觥抗緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢超過該資產(chǎn)的30%。則屬于內(nèi)幕信息，反之，不屬于內(nèi)幕信息。
34．C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5 日前報送證券交易所。
35．C?！窘馕觥孔C券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的近1期財務報表，而不是上1年度凈資產(chǎn)驗資證明。
36．B?！窘馕觥孔C券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
37．A?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理業(yè)務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低收益作出。
38．D?！窘馕觥考腺Y產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標、投資范圍、投資組合設計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風險揭示、資產(chǎn)管理事務的報告和有關信息查詢等內(nèi)容，大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項，以充分保護委托人的利益，方便委托人作出委托決定。
39．A?！窘馕觥緽選項屬于經(jīng)營風險；C選項屬于市場風險；D選項屬于合規(guī)風險。
40．B?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務．接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值不得低于規(guī)定的低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
41．C。【解析】A選項為融券專用證券賬戶記錄的內(nèi)容；B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
42，D?！窘馕觥客顿Y的規(guī)模屬于投資經(jīng)驗，而不屬于投資偏好。
43．B?！窘馕觥緽選項屬于個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶需要向證券公司提交的材料。
44．C?！窘馕觥咳谌u出的申報價格不得低于該證券的新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價。
45．C?！窘馕觥靠蛻羧谌陂g，其本人或關聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。
46．C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按下列折算率進行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率高不超過70%，其他股票折算率高不超過65%，被實行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0；(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率高不超過90%；(3)國債折算率高不超過95%；(4)其他上市證券投資基金和債券折算率高不超過80%；(5)權(quán)證的折算率為0。
47．D。【解析】維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為：維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和)÷(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用總和)。
48．C?！窘馕觥孔C券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%?？沙涞直ＷC金證券的種類和折算率由證券金融公司確定并公布。
49．A?！窘馕觥孔C券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%；(2)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%；(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%；(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。
50．D?！窘馕觥可钲谧C券交易所現(xiàn)有實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購品種有11個、質(zhì)押式企業(yè)債回購品種有4個，因此深圳證券交易所目前的債券回購交易品種有15個。
51．A。【解析】上海證券交易所根據(jù)《財政部、中國人民銀行、證監(jiān)會關于開展國債買斷式回購業(yè)務的通知》的要求，于2004年12月6日，即2004年記貝長式(十期)國債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。
52．B【解析】因為回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)券當時的市值無直接關系，因此，該客戶回購可融入資金量為1 000X1．35=1 350(萬元)。
53．C?！窘馕觥恳娍罡度冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后．雙方解除債券質(zhì)押關系的交收方式。
54．A。【解析】上海證券交易所罔債買斷式回購交易，單筆交易數(shù)量在10 000手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
55．D?！窘馕觥緼BC三個選項描述的均為凈額清算原則。
56．C。【解析】證券結(jié)算風險是證券登記結(jié)算機構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風險分為：信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險和結(jié)算銀行風險。題中所述為操作風險的概念。
57．D?！窘馕觥啃庞蔑L險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。前者指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。后者是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。
58．C。【解析】證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
59．D。【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收與會計日交收。會計日交收是指在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期交收。
60．C?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息?！《?、多項選擇題
1．ABC?！窘馕觥吭趯嵺`中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨、股權(quán)類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。
2．AC。【解析】報價驅(qū)動和指令驅(qū)動這兩種交易機制有著不同的特點，指令驅(qū)動的特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定；(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動的特點有：(1)證券成交價格的形成由做市商決定；(2)投資者買賣證券都以做市商為對手．與其他投資者不發(fā)生直接關系。
3.ABCD?！窘馕觥孔C券交易所要對會員進行監(jiān)督管理．其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關業(yè)務管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀律處分等。
4．BC【解析】A選項應為依法設立且滿1年；D選項應為代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管*受到處罰的情形。
5．AD?！窘馕觥咳嗣駧盘胤N股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設置的。B股賬戶按持有人可以分為境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
6．CD?！窘馕觥扛鶕?jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托，前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍；后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。
7．CD?！窘馕觥可钲谧C券交易所中，債券交易以人民幣100元面額為1張；上海證券交易所中，債券交易和債券買斷式回購交易以人民幣1 000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1 000元標準券為1手。
8．ABC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日不實行價格漲跌幅限制：(1)首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金；(2)增發(fā)上市的股票；(3)暫停上市后恢復上市的股票；(4)證券交易所認定的其他情形。
9．BCD?！窘馕觥緼選項應為向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
10．ACD?！窘馕觥恐行∑髽I(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。故B選項說法錯誤。ACD選項均符合深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實行退市風險警示的規(guī)定。
11．ABCD?！窘馕觥吭谏虾ＷC券交易所，對應分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。在深圳證券交易所，對應分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。
1 2．ABC?！窘馕觥可钲谧C券交易所系列指數(shù)根據(jù)巨潮指數(shù)的分類，有成分股指數(shù)和綜合指數(shù)兩大類，成分股指數(shù)包括寬基／規(guī)模指數(shù)、風格指數(shù)、主題指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和策略指數(shù)五類，綜合指數(shù)則包括市場指數(shù)、行業(yè)指數(shù)和其他三類。深證成分指數(shù)、成分A股指數(shù)、成分B股指數(shù)、深證100指數(shù)等屬于成分股指數(shù)，深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、中小板綜指、創(chuàng)業(yè)板綜指等屬于綜合指數(shù)。公布的基金價格指數(shù)有深市基金指數(shù)。
13．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：(1)成交額大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額；(2)股份統(tǒng)計信息；(3)上海證券交易所認為應披露的信息。
14．BCD?！窘馕觥緼選項中乙方應實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
15．BD?！窘馕觥烤硟?nèi)自然人申請開立證券賬戶時，由客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。
16．ABD?！窘馕觥孔C券公司向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：(1)公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；(3)證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；(4)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。證券公司應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示第(1)、(2)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。
17．ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)客戶的風險偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可將客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。
18．ACD?！窘馕觥緽選項應為證券公司應當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。
19．AD。【解析】技術風險主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。硬件設備方面主要是由于硬件設備的機型、容量、數(shù)量、運營狀況及在業(yè)務高峰時的處理能力等方面不能適應正常行情傳送、證券交易和銀證轉(zhuǎn)賬需要，不能有效及時地應付突發(fā)事件。軟件方面主要是軟件的運行效率、行情傳送和業(yè)務處理速度及精度不能滿足業(yè)務需要，可能造成行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢等。
20．AD?！窘馕觥抗善本W(wǎng)上發(fā)行方式的類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。
21．ABCD?！窘馕觥克膫€選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
22．ABCD。【解析】根據(jù)我國相關規(guī)定，投資者在ETF募集期間，認購ETF的方式有場內(nèi)現(xiàn)金認購(網(wǎng)上)、場外現(xiàn)金認購(網(wǎng)下)、網(wǎng)上組合證券認購和網(wǎng)下組合證券認購。投資者辦理證券交易所ETF份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務，需使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶。
23．AB?！窘馕觥吭诠煞蒉D(zhuǎn)讓期間，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布新的報價和成交信息。報價信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等；成交信息包括證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。
24．BCD?！窘馕觥孔C券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理的特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系，在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務。
25．BC。【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管指定商業(yè)銀行代理推廣。參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
26．AD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計劃推廣期間，嚴禁證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
27．AD?！窘馕觥考嫌媱潓徲媹蟾鎽斣诿總€年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
28．ABD?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有如下權(quán)利：(1)除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益；(2)根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃；(3)知情的權(quán)利。按合同約定承擔投資風險是客戶主要承擔的義務之一。
29．BD?！窘馕觥孔C券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向證券交易所提交書面申請報告及下列材料：(1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的批準從事融資融券業(yè)務的經(jīng)營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件；(2)融資融券業(yè)務實施方案、內(nèi)部管理制度的相關文件；(3)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)系方式；(4)證券交易所要求提交的其他材料。
30．ABC?！窘馕觥緿選項屬于分支機構(gòu)的職責。
31．ACD?！窘馕觥孔C券公司從事融資融券業(yè)務應遵守：合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則和崗位分離原則。
32．AD?！窘馕觥靠蛻羧谌u出后，可通過買券還券或直接還券的方式向證券公司償還融人證券；客戶融資買人證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。
33．ACD?！窘馕觥緽選項為業(yè)務管理風險的概念。
34．ABCD?！窘馕觥咳珖y行問債券市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括成交日期、交易員姓名、融資方名稱、融券方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等。
35．AC?！窘馕觥咳珖y行問債券市場買斷式回購發(fā)生違約．對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應在接到報告后5個工作日內(nèi)將終結(jié)果予以公告。
36．ABC?！窘馕觥拷刂沟?010年5月底，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有“04國債(10)”、“05國債(1)”、“05國債(4)”、“05國債(5)”、“06國債(4)”等10只國債，回購期限設定為7天、28天和91天。
37．ABD?！窘馕觥科渌兏怯洶ㄗC券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回等引起的變更登記。
38．ABC?！窘馕觥孔C券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的，利用證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。這種交易嚴重違背了證券市場公開、公平、公正的交易原則，造成證券收益異常分配，既損害投資者的利益，又破壞證券市場的穩(wěn)定。
39．CD?！窘馕觥緾選項應為公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；D選項應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
40．ABC?！窘馕觥可显伦C券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、1OF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買人金額、債券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
41．BCD?！窘馕觥扛鶕?jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。
42．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商接受客戶委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
43．ABCD?！窘馕觥砍山簧陥髴ǖ膬?nèi)容有證券代碼、證券賬號、成交價格、成交數(shù)量、買賣方向和交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。
44．ACD?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
45．AB?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀商與客戶之間不存在從屬或依附關系。但是，要開展經(jīng)紀業(yè)務，證券經(jīng)紀商首先必須與客戶建立具體的委托代理關系。
46．ABCD。【解析】在上海證券交易所，專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品除ABCD項外還有：(1)地方政府債；(2)債券質(zhì)押式回購的融資和融券交易；(3)上交所認可的其他債券交易品種。
47．BCD?！窘馕觥糠种C構(gòu)提供較為被動的分銷方式；我國證券公司的營銷渠道基本上是直接營銷渠道；證券經(jīng)紀人具有直接營銷渠道的性質(zhì)。
48．ABCD?！窘馕觥砍鼳BCD項外，證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的防范措施還有：(1)加強經(jīng)紀業(yè)務營銷管理；(2)嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程。
49．ABD?！窘馕觥客瑫r滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式：(1)規(guī)范履行信息披露義務；(2)股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；(3)近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。
50．CD?！窘馕觥孔C券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。 三、判斷題
1．B?！窘馕觥繛榉婪蹲C券結(jié)算風險，證券登記結(jié)算機構(gòu)設立了證券結(jié)算風險基金，用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的損失。
2．B?！窘馕觥烤惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：(1)依法設立且滿1年；(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管；(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績：(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)近1年無因重大違法違規(guī)行為麗受主管*處罰的情形。
3．A?！窘馕觥?005年我國股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證都是在證券交易所交易的，具體的交易方式與股票交易類似。
4．B?！窘馕觥可虾ＷC券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認可的其他證券。
5．B?！窘馕觥繉蓹?quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
6．A。【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定，交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要。經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券交易所可以調(diào)整交易時間。交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不作順延。
7．B?！窘馕觥窟B續(xù)競價時，根據(jù)成交價格確定原則，買入申報價格高于即時揭示的低賣出申報價格時，以即時揭示的低賣出申報價格為成交價。
8．B。【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。
9．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定。交易日為每周一至周五。國家法定假日和證券交易所公告的休市日，證券交易所市場休市。
10．B?！窘馕觥考细們r的所有交易以同一價格成交，然后進行集中撮合處理。
11．B?！窘馕觥繉τ陂_市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易；停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報；復牌時對已接受的申報實行集合競價。
12．B。【解析】當日被待交收處理的同定收益證券，下一交易日可以賣出。
13．B?！窘馕觥亢细裢顿Y者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。
14．B?！窘馕觥课腥说闹噶罹哂袡?quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權(quán)益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。
15．A。【解析】人工電話或傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定。并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，營業(yè)部不受理其人工電話或傳真委托。
16．B。【解析】證券公司采用差異性市場營銷策略時．營銷人員會選擇多個潛在的客戶群作為目標市場，對每個細分市場設計獨立的營銷組合，并對不同的細分市場進行差異化的產(chǎn)品銷售或服務，從而能夠更好地滿足客戶的需求。因此，差異性市場營銷策略比集中性市場營銷策略能更好地提升業(yè)績。
17．A。【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益。其內(nèi)容是：(1)記錄營銷和賬戶管理人員的個人基本信息、執(zhí)業(yè)資格狀態(tài)、職業(yè)培訓、工作權(quán)限及業(yè)務狀況、績效考核、客戶投訴、違法違規(guī)行為及處理等情況，并通過現(xiàn)場、電話、互聯(lián)網(wǎng)絡等方式為客戶提供查詢；(2)對客戶的交易行為進行監(jiān)控分析．通過發(fā)現(xiàn)異常操作、異常交易、異常資金流動等情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正營銷或賬戶管理人員的不當行為；(3)提供證券公司統(tǒng)一的證券資訊和咨詢信息，建立公司、員工與客戶三者之間信息傳遞和反饋的有效渠道；(4)通過面談、電話、網(wǎng)站、信函或其他方式對客戶進行定期訪問，了解營銷和賬戶管理人員執(zhí)業(yè)情況，并對回訪記錄強制留痕。
18．B?！窘馕觥颗涔蓹?quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。
19．B?！窘馕觥客顿Y者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額登記在投資者上海證券賬戶內(nèi)。
20．B?！窘馕觥口H回是投資者通過一級交易商，申請以一定數(shù)量的基金份額換取一籃子股票和少量現(xiàn)金。題中捕述的是申購的概念。
21．B?！窘馕觥孔C券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等，不得虛假宣傳，誤導客戶。
22．A。【解析】自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。
23．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。
24．B?！窘馕觥孔C券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
25．B?！窘馕觥繛槎鄠€客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司通過設立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的一種業(yè)務。題中描述的是為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的概念。
26．B?！窘馕觥繉Ｓ米C券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
27．B?！窘馕觥孔C券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為之一是以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務。
28．B?！窘馕觥啃庞媒灰鬃C券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。題中描述的為客戶信用交易擔保證券賬戶。
29．B?！窘馕觥孔C券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。
30．B。【解析】證券金融公司不以營利為目的。履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務；(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控；(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險；(4)證監(jiān)會確定的其他職責。
31．A。【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用下列資金和證券：(1)自有資金和證券；(2)通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券；(3)通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金；(4)依法籌集的其他資金和證券。
32．B?！窘馕觥孔C券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券不計人其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。
33．B?！窘馕觥恐袊嗣胥y行是全國銀行間債券市場的主管部門。
34．B?！窘馕觥可钲谧C券交易所規(guī)定，債券回購交易的小報價變動為0．001元或其整數(shù)倍。
35．A?！窘馕觥可虾ＷC券交易所國債買斷式網(wǎng)購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
36．B。【解析】在買斷式回購到期購回結(jié)算過程中．中國結(jié)算公司上海分公司收到參與人發(fā)送的不履約申報后將申報結(jié)果即時反饋給申報人。參與人可通過PROP平臺實時查詢申報結(jié)果。參與人申報不履約后其購回交收義務自動解除，相應的履約金不予返還。
37．B?！窘馕觥恐袊Y(jié)算公司滬深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
38．B?！窘馕觥坑捎谠诮Y(jié)算參與人資金交收違約時．中國結(jié)算公司滬深分公司作為共同對手方需墊付款項給守約結(jié)算參與人．為彌補自身成本，中國結(jié)算公司滬深分公司還需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。
39．B?！窘馕觥孔誀I業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
40．A?！窘馕觥孔鳛樽C券市場運行過程的后環(huán)節(jié)．證券磴記結(jié)算系統(tǒng)的安全和高效運行對整個證券市場的正常運轉(zhuǎn)至關重要，而管理和防范好結(jié)算風險是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運行的關鍵。