證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄(2012年版)
第六部分 參考法規(guī)目錄
【目的與要求】參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。
(一)法律
1、《中華人民共和國(guó)公司法》
(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
2、《中華人民共和國(guó)證券法》
(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))
4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))
(1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)
5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))
6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))
7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))
8、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(八)》
(2011年2月25日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò))
9、《中華人民共和國(guó)合同法》
(1999年3月15日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò))
10、《中華人民共和國(guó)信托法》
(2001年4月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議通過(guò))
11、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
(2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò))
(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))
2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))
3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
(2004年1月31日 國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào))
4、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
(1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))
5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
(1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))
6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
(1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))
7、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
(1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))
8、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
(1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))
9、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》
(2010年8月28日 國(guó)發(fā)[2010]27號(hào))
10、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》
(2010年11月16日 國(guó)辦發(fā)[2010]55號(hào))
11、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》
(2011年11月11日 國(guó)發(fā)[2011]38號(hào))
(三)司法解釋
1、《人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
(2002年12月3日 人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))
2、《人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
(2002年12月26日 人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))
3、《人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》
(2002年1月15日 人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過(guò) 法明傳[2001]43號(hào))
4、《人民法院關(guān)于部分人民法院凍結(jié)、扣劃被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司客戶(hù)證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》
(2010年6月22日 [2010]民二他字第21號(hào))
5、《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定(三)》
(2011年1月27日 法釋[2011]3號(hào))
6、《人民法院印發(fā)<關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要>的通知》
(2011年7月13日 法[2011]225號(hào))
(四) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))
第六部分 參考法規(guī)目錄
【目的與要求】參考法規(guī)目錄包括與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參加考試的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司、中國(guó)金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。
(一)法律
1、《中華人民共和國(guó)公司法》
(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
2、《中華人民共和國(guó)證券法》
(2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂)
3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
(2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò))
4、《中華人民共和國(guó)刑法》(第二編第三章第三、四節(jié))
(1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂)
5、《中華人民共和國(guó)刑法修正案》
(1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò))
6、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)》
(2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò))
7、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》
(2009年2月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過(guò))
8、《中華人民共和國(guó)刑法修正案(八)》
(2011年2月25日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十九次會(huì)議通過(guò))
9、《中華人民共和國(guó)合同法》
(1999年3月15日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò))
10、《中華人民共和國(guó)信托法》
(2001年4月28日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十一次會(huì)議通過(guò))
11、《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》
(2006年10月31日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十四次會(huì)議通過(guò))
(二)行政法規(guī)及法規(guī)性文件
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào))
2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
(2008年4月23日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào))
3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》
(2004年1月31日 國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào))
4、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
(1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào))
5、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
(1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào))
6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
(1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào))
7、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》
(1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào))
8、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》
(1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào))
9、《國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)企業(yè)兼并重組的意見(jiàn)》
(2010年8月28日 國(guó)發(fā)[2010]27號(hào))
10、《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門(mén)關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易意見(jiàn)的通知》
(2010年11月16日 國(guó)辦發(fā)[2010]55號(hào))
11、《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》
(2011年11月11日 國(guó)發(fā)[2011]38號(hào))
(三)司法解釋
1、《人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
(2002年12月3日 人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]1號(hào))
2、《人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
(2002年12月26日 人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào))
3、《人民法院關(guān)于受理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事侵權(quán)糾紛案件有關(guān)問(wèn)題的通知》
(2002年1月15日 人民法院審判委員會(huì)第1201次會(huì)議通過(guò) 法明傳[2001]43號(hào))
4、《人民法院關(guān)于部分人民法院凍結(jié)、扣劃被風(fēng)險(xiǎn)處置證券公司客戶(hù)證券交易結(jié)算資金有關(guān)問(wèn)題的通知》
(2010年6月22日 [2010]民二他字第21號(hào))
5、《人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)公司法>若干問(wèn)題的規(guī)定(三)》
(2011年1月27日 法釋[2011]3號(hào))
6、《人民法院印發(fā)<關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要>的通知》
(2011年7月13日 法[2011]225號(hào))
(四) 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
(2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào))