2015年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》??季C合題及答案(第二套)

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1.某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持有的出資抵交貸款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實。
    (1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,錯誤的是(  )
    A因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批準(zhǔn),期貨公司可以向其提供擔(dān)保
    B期貨公司不得向甲公司提供融資
    C期貨公司不的向甲公司做出低收益的,但可以做出低分紅的
    D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易,期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求
    答案:ACD
    (2)甲公司在期貨公司股東大會的表決權(quán)占比為(6%)
    2.某期貨公司擬聘請任張某為期貨公司的首席風(fēng)險官,對張某的提名和聘任,下列說法正確的是(  )P86+6
    A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格
    B公司如設(shè)有獨(dú)立的董事,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意
    C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任
    D應(yīng)當(dāng)由股東會做出決議
    答案:ABC
    3.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示,凈資本為6000萬元,中國證券會派出機(jī)構(gòu)在對該公司報表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題,第一,公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備,按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二,公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債,按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對上述問題進(jìn)行調(diào)整后,該公司的期末凈資本為(  )P102+7
    A6000萬元
    B6450萬元
    C5550萬元
    D5700萬元
    答案:C
    4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約,是違法行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(  )P143+49
    A老張可以直接起訴期貨交易所
    B期貨交易所采取的緊急措施,即便在當(dāng)時情況下是合理的,也要適當(dāng)賠償老張的損失
    C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利
    D老張可以直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟
    答案:AC
    5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元,期末客戶權(quán)益為9億元,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》,中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(  )P106+34
    A.責(zé)令公司限期整改
    B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)
    C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
    D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
    答案:A
    6.甲是某期貨公司的客戶,某日結(jié)算時,甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%,根據(jù)上述事實,請回答一下2題。
    (1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )P141+31
    A.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
    B.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
    C.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易
    D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
    答案:CD
    按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定,下列情形構(gòu)成透支交易的是(  )
    A.甲保證金水平為13%,期貨公司允許甲開倉交易
    B.甲保證金水平為11%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
    C.甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易
    D.甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉
    答案:D
    (2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān),下列表述正確的是(  )P142
    A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司未通知的,甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)
    B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金,期貨公司通知后,期貨公司只對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任
    C.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的,期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉
    D.期貨公司履行了通知義務(wù)后,甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的,期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的,對保留持倉期間造成的所有損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任
    答案:C
    7..客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易,故向法院提起訴訟,要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中,將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易,以下因素中必須完全一致的是(  )P144
    A交易品種
    B買賣方向
    C交易時間
    D價格
    答案:ABCD
    8.某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示,2008年7月末的凈資本為7000萬元,2008年8月的凈資本為8300萬元,針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化,該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施(  )P10529條
    A只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告
    B只須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和董事會書面報告
    C須向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報告
    D無須提交書面報告
    答案:C
    9.2008年4月,某期貨公司財務(wù)工作人員任某挪用300萬元期貨保證金,為其父親進(jìn)行股票交易,獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述,正確的是(  )
    A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為,構(gòu)成單位犯罪
    B.任某挪用保證金的行為屬個人行為,獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任
    C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪,如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪
    D.鑒于任某將挪用的保證金予以返還,任某可以不承擔(dān)刑事責(zé)任
    答案:B
    10.小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(  )P59+52
    A.公司應(yīng)當(dāng)以案例說法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險,履行風(fēng)險告知的義務(wù)
    B.公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
    C.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
    D.公司應(yīng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明,并由小王簽字確認(rèn)以知悉
    答案:C
    小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險,與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列表述正確的是(  )P59+52+53
    A公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險說明書》,并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容
    B公司與小王簽訂的經(jīng)紀(jì)合同后,應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用
    C公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查閱
    D公司應(yīng)當(dāng)向小王充分揭示期貨交易的風(fēng)險
    答案:ACD 11.2008年12月,為了完成期貨公司下達(dá)給營業(yè)部的交易傭金任務(wù),該營業(yè)部陳某指使運(yùn)營總監(jiān)盜用客戶王某的帳號和密碼,頻繁買賣期貨合約,致使其損失100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼交易的表述正確的是(  )
    A.擅自交易的行為是陳某的個人行為,有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)
    B.擅自交易的行為是陳某的職務(wù)行為,有關(guān)賠償責(zé)任由期貨公司承擔(dān)
    C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格
    D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司
    答案:BCD
    12.某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風(fēng)險官。王某在開展工作過程中,發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題,王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改,解決了部分問題,但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下,接受了整改的結(jié)果。根據(jù)上述事實,請回答以下2題
    (1)下列關(guān)于王某開展工作的做法,正確的是(  )P89+2590+28
    A.保存工作底稿和工作記錄,相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決
    B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕,必要時,要向股東會報告上述情況
    C.有權(quán)查閱期貨公司相關(guān)文件、檔案和資料
    D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告
    答案:CD
    (2)因公司的整改任未達(dá)到要求,下列說法正確的是(  )P89+23
    A.王某應(yīng)當(dāng)及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或監(jiān)事會報告
    B.必要時,王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告
    C.王某接受總經(jīng)理說服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險的,王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰
    D.王某如因堅持要求期貨公司整改而遭到公司解聘,可向證監(jiān)會報告,證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某
    答案:AB
    13.劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業(yè)人員。因執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為,有關(guān)機(jī)構(gòu)分別對其采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、責(zé)令改正、暫停從業(yè)資格考試等措施。則上述4人應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的包括(  )P124+43
    A.劉某
    B.王某
    C.張某
    D.李某
    答案:ABD
    14.期貨公司原股東如轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)給另外一企業(yè),一下說法正確的是(  )
    A.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
    B.轉(zhuǎn)讓股權(quán)比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
    C.轉(zhuǎn)讓股權(quán)超過5%,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
    D.轉(zhuǎn)讓股權(quán)行為通知全體股東
    答案:CD
    15.某期貨公司成立于2007年6月,注冊資本為9000萬元,甲公司出資460萬元,為其第五大股東,2008年7月,甲公司因欠乙公司貸款,約定將其持閱公司會計帳薄,并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續(xù)。下列關(guān)于乙公司的表述,正確的是(  )P65+89
    A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán),但沒有表決權(quán)
    B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán),但沒有分紅權(quán)
    C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)
    D.乙公司與甲公司共同持有相應(yīng)股權(quán)
    答案:C