單項選擇題
1、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券（ ?。?。
A．流動性差，風險相對較大
B．流動性差，風險相對較小
C．流動性強，風險相對較大
D．流動性強。風險相對較小
2、 股票被暫停上市后，在1個月內披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的 （ ）個交易日內提出恢復上市申請，深圳證券交易所應決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
3、 轉換比值是指（ ?。?BR> A．一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數(shù)
B．可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格
C．多少比例可轉換債券可轉換成普通股
D．每份可轉換債券轉換前的價格
4、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經營和風險控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負債率
D．利潤率
5、 保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份有限公司。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?BR> A．價格平衡作用
B．增強流動性
C．有助于分散價格變動風險
D．使市場更有序
7、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ?。?BR> A．公司股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請
D．中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
判斷題
8、證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A．正確
B．錯誤
9、 銀行債券柜臺交易為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流。 （ ?。?BR> 10、 在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。 （ ?。?
1、 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于債券（ ?。?。
A．流動性差，風險相對較大
B．流動性差，風險相對較小
C．流動性強，風險相對較大
D．流動性強。風險相對較小
2、 股票被暫停上市后，在1個月內披露了相關年度報告或者中期報告，但未能在其后的 （ ）個交易日內提出恢復上市申請，深圳證券交易所應決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。
A．1
B．3
C．5
D．7
3、 轉換比值是指（ ?。?BR> A．一定面額可轉換債券可轉換成普通股的股數(shù)
B．可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格
C．多少比例可轉換債券可轉換成普通股
D．每份可轉換債券轉換前的價格
4、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經營和風險控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負債率
D．利潤率
5、 保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的股份有限公司。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、 在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?BR> A．價格平衡作用
B．增強流動性
C．有助于分散價格變動風險
D．使市場更有序
7、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ?。?BR> A．公司股票交易發(fā)生異常波動
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請
D．中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認為必要時
判斷題
8、證券公司與其子公司間應當建立合理必要的“隔離墻”,但受同一證券公司控制的子公司間無此要求。
A．正確
B．錯誤
9、 銀行債券柜臺交易為商業(yè)銀行帶來現(xiàn)金流。 （ ?。?BR> 10、 在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎資產的金融期權交易，而沒有以金融期權合約為基礎資產的金融期貨交易。 （ ?。?