單項選擇題
1、 任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 2、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
3、 （ ）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
4、 上市公司向不特定對象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 5、 上市開放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（ ?。?BR> 6、 基金托管人無權(quán)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由（ ?。┑裙餐l(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。
A．上海期貨交易所
B．大連商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海證券交易所
8、 在2007年開始的美國次貸危機(jī)下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新趨勢，表現(xiàn)為（ ）。
A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B．金融監(jiān)管的改革
C．國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融風(fēng)險復(fù)雜化
9、 （ ?。┎坏靡匀魏涡问焦_披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．承銷商
D．詢價對象
判斷題
10、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 （ ）
1、 任何單位和個人未經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 2、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
3、 （ ）是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。
A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B．證券法律業(yè)務(wù)
C．證券合同業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
4、 上市公司向不特定對象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 5、 上市開放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（ ?。?BR> 6、 基金托管人無權(quán)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。（ ?。?BR> 多項選擇題
7、中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由（ ?。┑裙餐l(fā)起設(shè)立的中國首家公司制交易所。
A．上海期貨交易所
B．大連商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海證券交易所
8、 在2007年開始的美國次貸危機(jī)下，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新趨勢，表現(xiàn)為（ ）。
A．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
B．金融監(jiān)管的改革
C．國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融風(fēng)險復(fù)雜化
9、 （ ?。┎坏靡匀魏涡问焦_披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A．發(fā)行人
B．主承銷商
C．承銷商
D．詢價對象
判斷題
10、 債券的流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券提前收回本金。 （ ）