單項(xiàng)選擇題
1、 收購(gòu)期限屆滿后10日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。（ ?。?BR> 2、 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ?。┮陨系墓蓶|，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％
3、 股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會(huì)2／3以上的董事表決通過(guò)即可執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 法律意見(jiàn)書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問(wèn)題依法明確作出的結(jié)論性意見(jiàn)。（ ?。?BR> 5、發(fā)行人與債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（ ?。┣皩⒃u(píng)級(jí)跟蹤報(bào)告向市場(chǎng)公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
6、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。（ ）
7、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
8、企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)額的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
多項(xiàng)選擇題
9、有下列（ ?。┣樾沃坏模召?gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約收購(gòu)增持股份的申請(qǐng)。
A．收購(gòu)人與出讓人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重的財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該上市公司擁有的權(quán)益超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30％
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)的變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情況
判斷題
10、按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以協(xié)議收購(gòu)方式向特定的投資者配售。（ ?。?
1、 收購(gòu)期限屆滿后10日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。（ ?。?BR> 2、 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（ ?。┮陨系墓蓶|，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A．30％
B．10％
C．5％
D．3％
3、 股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會(huì)2／3以上的董事表決通過(guò)即可執(zhí)行。（ ?。?BR> 4、 法律意見(jiàn)書是律師對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行上市的法律問(wèn)題依法明確作出的結(jié)論性意見(jiàn)。（ ?。?BR> 5、發(fā)行人與債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就跟蹤評(píng)級(jí)的有關(guān)安排作出約定，并最晚于（ ?。┣皩⒃u(píng)級(jí)跟蹤報(bào)告向市場(chǎng)公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
6、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。（ ）
7、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方法確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
8、企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)額的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
多項(xiàng)選擇題
9、有下列（ ?。┣樾沃坏模召?gòu)人可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出免于以要約收購(gòu)增持股份的申請(qǐng)。
A．收購(gòu)人與出讓人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化
B．上市公司面臨嚴(yán)重的財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C．經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該上市公司擁有的權(quán)益超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30％
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)的變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情況
判斷題
10、按照國(guó)際金融市場(chǎng)的通常做法，采取配售方式，承銷商可以將所承銷的股份以協(xié)議收購(gòu)方式向特定的投資者配售。（ ?。?