單項選擇題
1、 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為（ ）。
A．機構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機構(gòu)專用
C．機構(gòu)所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
2、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上（ ?。┤f元以下的罰款。
A．50
B．60
C．80
D．100
3、 目前，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ）
4、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
7、 客戶證券交易由（ ?。┌l(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶單方
C．證券公司或客戶單方
D．證券公司和客戶雙方
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，接受申報的證券交易所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
10、上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾蔚?，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)
D．公司董事無法正常召開會議并形成董事會決議
1、 證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為（ ）。
A．機構(gòu)開戶所使用的名稱
B．機構(gòu)專用
C．機構(gòu)所使用的交易席位號
D．交易席位所屬的公司名稱
2、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應(yīng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上（ ?。┤f元以下的罰款。
A．50
B．60
C．80
D．100
3、 目前，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。（ ）
4、對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。（ ?。?BR> 5、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
6、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
7、 客戶證券交易由（ ?。┌l(fā)起。
A．證券公司單方
B．客戶單方
C．證券公司或客戶單方
D．證券公司和客戶雙方
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的，接受申報的證券交易所會員應(yīng)即時凍結(jié)投資者用于認(rèn)購的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯誤
多項選擇題
9、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
10、上市公司出現(xiàn)以下（ ?。┣樾蔚?，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在2個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
C．公司主要銀行賬號被凍結(jié)
D．公司董事無法正常召開會議并形成董事會決議