單項(xiàng)選擇題
1、 目前市場(chǎng)上收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的有（ ）。
A．股票基金
B．混合基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．成長(zhǎng)型股票基金
2、以下資產(chǎn)配置策略中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求的是 （ ）。
A．買入并持有策略
B．恒定組合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
3、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，但成本較高。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%
B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
5、 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法；LOF則是普通的開(kāi)放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。．（ ?。?BR> 6、與單一股票投資管理相比，股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險(xiǎn)，而不是投資效用的化。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)有（ ）。
A．債券指數(shù)化可以獲得超越市場(chǎng)的收益
B．積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
C．指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用較低
D．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
8、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
9、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制履行（ ）原則。
A．有效性
B．規(guī)范性
C．審慎性
D．健全性
判斷題
10、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。（ ）
1、 目前市場(chǎng)上收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的有（ ）。
A．股票基金
B．混合基金
C．貨幣市場(chǎng)基金
D．成長(zhǎng)型股票基金
2、以下資產(chǎn)配置策略中，對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求的是 （ ）。
A．買入并持有策略
B．恒定組合策略
C．投資組合保險(xiǎn)策略
D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
3、ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好，但成本較高。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
4、 關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80%
B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%
5、 ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法；LOF則是普通的開(kāi)放式基金，增加了交易所的交易方式，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金。．（ ?。?BR> 6、與單一股票投資管理相比，股票投資組合管理的目標(biāo)是分散風(fēng)險(xiǎn)，而不是投資效用的化。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 債券指數(shù)化投資的動(dòng)機(jī)有（ ）。
A．債券指數(shù)化可以獲得超越市場(chǎng)的收益
B．積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好
C．指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用較低
D．有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力
8、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
9、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制履行（ ）原則。
A．有效性
B．規(guī)范性
C．審慎性
D．健全性
判斷題
10、 資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。（ ）