單項(xiàng)選擇題
1、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
2、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（ ）的收入，一部分由證券公司留存。
A．國(guó)家稅收部門
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
3、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
4、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
5、證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
多項(xiàng)選擇題
6、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
7、 即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．前收盤價(jià)
B．當(dāng)日
C．當(dāng)日價(jià)
D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
C．選擇交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣品種、價(jià)格
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
9、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
10、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=（保證金-利息及費(fèi)用）/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%
C．客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%
1、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
2、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（ ）的收入，一部分由證券公司留存。
A．國(guó)家稅收部門
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
3、 （ ?。┲赣勺C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為。
A．配股登記
B．變更登記
C．基金募集登記
D．債券發(fā)行登記
4、 可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
5、證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（ ?。?。
A．選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
多項(xiàng)選擇題
6、凈額清算又分為（ ?。?。
A．單邊凈額清算
B．雙邊凈額清算
C．三邊凈額清算
D．多邊凈額清算
7、 即時(shí)行情發(fā)布內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．前收盤價(jià)
B．當(dāng)日
C．當(dāng)日價(jià)
D．當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
8、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是（ ）。
A．選擇交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
B．信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
C．選擇交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣品種、價(jià)格
D．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
9、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C．賣出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
10、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，關(guān)于保證金比例及計(jì)算公式，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于100%
B．融資保證金比例=（保證金-利息及費(fèi)用）/（融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格）×100%
C．客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%
D．融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%