單項(xiàng)選擇題
1、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨（?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場(chǎng)市盈率
2、有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（?。?BR> 3、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?BR> A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
4、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投資人
5、社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> 6、下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取1～3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施
多項(xiàng)選擇題
7、下列選項(xiàng)中屬于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)的是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
8、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)
B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金
C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理
D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
9、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ）。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度
D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
判斷題
10、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR>
1、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的變化主要隨（?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場(chǎng)市盈率
2、有價(jià)證券是虛擬資本，它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（?。?BR> 3、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?BR> A．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
4、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ）。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投資人
5、社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> 6、下列關(guān)于采取證券市場(chǎng)禁入措施的表述中，正確的是（ ?。?。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取1～3年的證券市場(chǎng)禁入措施
B．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施
C．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違法法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施
多項(xiàng)選擇題
7、下列選項(xiàng)中屬于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展顯示全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)的是（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
8、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)
B．除基金管理公司外，其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集基金
C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對(duì)基金進(jìn)行投資管理
D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對(duì)基金進(jìn)行基金注冊(cè)登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
9、證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ）。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度
D．業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
判斷題
10、在其他條件相同的情況下，歐式期權(quán)的價(jià)格要比美式期權(quán)的價(jià)格高。 （ ?。?BR>