單項選擇題
1、關于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述中不正確的是（ ）。
A．采用格式化詢價的，未按規(guī)定填報的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分為雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分為公開報價和對話報價兩類
2、在債券回購交易中，融資方進行（ ?。┥陥蟆?BR> A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、證券清算與交收的原則不包括（ ）。
A．分級結算原則
B．貨銀對付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風險的是（ ?。?。
A．對客戶資金實行第三方存管
B．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
C．配備先進、可靠、高效的軟硬件設施
D．建立客戶投訴處理及責任追究機制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、在辦理相關的申領手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬戶上。（ ）
7、證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉指令不得撤銷。（ ?。?BR> 8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券公司
D．證監(jiān)會
多項選擇題
9、股份轉讓的報價信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉讓公司若實行每周五次的轉讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可
1、關于全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易的報價方式，下列表述中不正確的是（ ）。
A．采用格式化詢價的，未按規(guī)定填報的報價為無效報價
B．進行雙邊報價的參與者有義務在報價的合理范圍內(nèi)與對手方達成交易
C．公開報價分為雙邊報價和多邊報價兩類
D．自主報價分為公開報價和對話報價兩類
2、在債券回購交易中，融資方進行（ ?。┥陥蟆?BR> A．買入
B．賣出
C．先買入后賣出
D．先賣出后買入
3、證券清算與交收的原則不包括（ ）。
A．分級結算原則
B．貨銀對付原則
C．凈額清算原則
D．次日交收原則
4、下列措施中，能夠有效防范合規(guī)風險的是（ ?。?。
A．對客戶資金實行第三方存管
B．嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程
C．配備先進、可靠、高效的軟硬件設施
D．建立客戶投訴處理及責任追究機制
5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、在辦理相關的申領手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動派到投資者賬戶上。（ ）
7、證券公司應當在中國結算公司截止接受證券劃轉指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉指令不得撤銷。（ ?。?BR> 8、證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ?。?BR> 保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
A．證券交易所
B．證券登記結算機構
C．證券公司
D．證監(jiān)會
多項選擇題
9、股份轉讓的報價信息包括（ ?。?。
A．委托類別
B．買賣方向
C．擬買賣價格
D．聯(lián)系方式
10、 股份轉讓公司若實行每周五次的轉讓方式需（ ?。?。
A．規(guī)范履行信息披露義務
B．股東權益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．滿足以上兩條即可