單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
2、 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．5％
B．10％
C．30％
D．49％
3、 最近36個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。（ ?。?BR> 4、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為（ ?。?。
A．荷蘭式
B．美國式
C．既是荷蘭式又是美國式
D．都不是
5、并購重組委員會(huì)委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)（ ?。┟?BR> A．10
B．15
C．25
D．35
多項(xiàng)選擇題
6、 上市公司出現(xiàn)（ ?。┑那闆r，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近2年連續(xù)虧損
7、 某上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度，經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表中總資產(chǎn)為18億元人民幣，總負(fù)債為8億元人民幣，下列屬于該上市公司重大資產(chǎn)重組行為的有（ ?。?。
A．購買資產(chǎn)，總額為9．5億元人民幣
B．購買資產(chǎn)，凈額為4．5億元人民幣
C．出售資產(chǎn)，總額為7．5億元人民幣
D．出售資產(chǎn)，凈額為5．5億元人民幣
8、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)，說法正確的是（ ?。?BR> A．信用增級(jí)可以有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)
9、根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的（ ）。
A．認(rèn)購數(shù)量
B．認(rèn)購辦法
C．認(rèn)購時(shí)間
D．認(rèn)購地點(diǎn)
判斷題
10、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的2個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。（ ?。?BR>
1、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ）。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
2、 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（ ?。┮陨瞎煞莸墓蓶|請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．5％
B．10％
C．30％
D．49％
3、 最近36個(gè)月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)從名單中去除的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。（ ?。?BR> 4、以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種方式為（ ?。?。
A．荷蘭式
B．美國式
C．既是荷蘭式又是美國式
D．都不是
5、并購重組委員會(huì)委員由中國證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任，共計(jì)（ ?。┟?BR> A．10
B．15
C．25
D．35
多項(xiàng)選擇題
6、 上市公司出現(xiàn)（ ?。┑那闆r，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A．公司有重大違法行為
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C．未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)
D．公司最近2年連續(xù)虧損
7、 某上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度，經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表中總資產(chǎn)為18億元人民幣，總負(fù)債為8億元人民幣，下列屬于該上市公司重大資產(chǎn)重組行為的有（ ?。?。
A．購買資產(chǎn)，總額為9．5億元人民幣
B．購買資產(chǎn)，凈額為4．5億元人民幣
C．出售資產(chǎn)，總額為7．5億元人民幣
D．出售資產(chǎn)，凈額為5．5億元人民幣
8、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)，說法正確的是（ ?。?BR> A．信用增級(jí)可以有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)
9、根據(jù)公開性原則，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)公開本次股票發(fā)行的（ ）。
A．認(rèn)購數(shù)量
B．認(rèn)購辦法
C．認(rèn)購時(shí)間
D．認(rèn)購地點(diǎn)
判斷題
10、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的2個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。（ ?。?BR>