單項(xiàng)選擇題
1、 買人申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以買人申報(bào)價(jià)格成交。（ ）
2、 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（ ?。?BR> 3、 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（ ?。?。
A．150%
B．200%
C．250%
D．300%
4、 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．合法性與及時(shí)性
B．合法性與真實(shí)性
C．及時(shí)性與全面性
D．及時(shí)性與真實(shí)性
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ?。┤站涂梢栽谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的800％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％。（ ?。?BR> 7、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合數(shù)
D．折算率
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，接受申報(bào)的證券交易所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
10、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)
1、 買人申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以買人申報(bào)價(jià)格成交。（ ）
2、 期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉(cāng)了結(jié)。（ ?。?BR> 3、 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（ ?。?。
A．150%
B．200%
C．250%
D．300%
4、 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持（ ?。┰瓌t。
A．合法性與及時(shí)性
B．合法性與真實(shí)性
C．及時(shí)性與全面性
D．及時(shí)性與真實(shí)性
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ?。┤站涂梢栽谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的800％以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10％。（ ?。?BR> 7、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合數(shù)
D．折算率
8、ETF的基金管理人采用網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，接受申報(bào)的證券交易所會(huì)員應(yīng)即時(shí)凍結(jié)投資者用于認(rèn)購(gòu)的資金，并不得挪用。
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
9、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
10、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
B．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C．一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D．證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)