本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時余缺
D．期貨市場投資
4、 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨?。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險測量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃投資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項中，（ ）不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人的一些重大事項必須及時向社會公布
14、 趙先生對經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價下降到26元時即買進1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價委托指令
C．限價委托指令
D．觸價指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1．60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
16、 在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結(jié)果須經(jīng)（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A．中國證監(jiān)會
B．中國結(jié)算公司
C．相關(guān)證券公司
D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥蟆?BR> A．金額
B．份額
C．時間
D．?dāng)?shù)量
18、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?BR> A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
19、 未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20、 固定收益平臺交易，一級交易商單筆報價數(shù)量不得低于（ ?。┦?。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
21、 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。
A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
22、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
23、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．手續(xù)費、傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財務(wù)信息的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)負債表
B．利潤表
C．現(xiàn)金流量表
D．年度報告
25、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由（ ?。┴撠?zé)。
A．證券交易所
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
29、 企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
30、 中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日（ ?。?，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
31、 參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認購額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A．傭金
B．過戶費
C．承銷手續(xù)費
D．委托手續(xù)費
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易專用證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€月。
A．2
B．3
C．6
D．12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（ ?。┍O(jiān)督管理。
A．滬、深證券交易所
B．中央結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（ ）。
A．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”
B．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”
C．結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”
D．結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”
37、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價由發(fā)行人計算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ?。┰?。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
39、 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)書
B．營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C．法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D．法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ?。?BR> A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?BR> A．實際股票價格
B．實際的股價指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日和最低成交價格之間
C．當(dāng)日成交價
D．當(dāng)日最低成交價
45、 目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。ā 。┓绞健?BR> A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊金額清算
D．多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于（ ）。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括（ ?。?。
A．T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B．T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C．T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D．T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
49、 深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（ ?。﹤€。
A．3
B．4
C．9
D．11
50、 下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶
D．全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶
51、 在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ?。﹦佑玫盅簜?。
A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（ ?。?。
A．6個月
B．9個月
C．1年
D．18個月
53、 過去我國開放式基金是通過（ ?。┻M行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)
C．對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的機構(gòu)
D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
56、 （ ?。ψC券交易實行實時監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
57、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓荨?BR> A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴撠?zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ）。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關(guān)認購委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認購證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（ ?。?。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（ ?。?BR> A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
D．對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)正確的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起3個月內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．財務(wù)部門
B．風(fēng)險監(jiān)控部門
C．計算機管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有（ ?。?。
A．柜臺委托
B．電話委托
C．磁卡委托
D．網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12．38元，則T日開盤價（ ?。?。
A．最低為11．24元
B．為13．26元
C．最低為11．14元
D．為13．62元
68、 下列各項屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前，金融期貨主要類型有（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括（ ?。?。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣
71、 證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ?。?BR> A．一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進行做市
B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘
C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點
D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中，正確的有（ ?。?。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．席位不得退回
74、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（ ?。┻M行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實際證券數(shù)
D．委托買入的實際資金余額
75、 在證券交易市場發(fā)展的早期，（ ?。┦且环N重要的形式。
A．第三市場
B．第四市場
C．店頭市場
D．柜臺市場
76、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式，下列說法正確的有（ ）。
A．結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D．中國結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國債買斷式回購交易到期時，（ ?。儆谶`約。
A．到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
B．到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
C．到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報
B．申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請
C．由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”
D．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)成交量，則可以選取的價位有（ ?。?。
A．高于該價位的買入申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有（ ）。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報程序的說法中，正確的有（ ?。?。
A．委托指令一電話通知場內(nèi)員一終端機一交易所主機
B．委托指令一交易所主機
C．委托指令一前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機
D．委托指令一終端機一交易所主機
86、 下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
87、 債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高回購的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險
C．合理確定債券和資金的價格
D．有利于金融市場的流動性管理
88、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（ ?。?。
A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（ ）內(nèi)容發(fā)生變更時，需要及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A．名稱
B．結(jié)算賬戶
C．業(yè)務(wù)規(guī)則
D．清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?。
A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．建立健全預(yù)警補倉和強制補倉制度
D．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（ ?。?。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
93、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于（ ）。
A．定價發(fā)行方式事先確定價格
B．競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者
C．競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ?。?BR> A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
95、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的有（ ）。
A．1986年8月，上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有（ ）。
A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
A．可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買人或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易
C．委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D．大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
100、 我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶個人的基本情況
102、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（ ）業(yè)務(wù)。
A．抵押
B．現(xiàn)券買賣
C．逆回購
D．擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對買斷式回購參與主體的規(guī)定包括（ ?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B．所有會員均可參與買斷式回購
C．代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險責(zé)任
D．上海證券交易所會員應(yīng)建立有關(guān)國債買斷式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制機制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶（ ?。?。
A．本人身份證
B．證券賬戶卡
C．委托人簽署的授權(quán)委托書
D．委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ毩?，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
107、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（ ）。
A．口頭或書面警示
B．罰款
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?。
A．保持獨立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對象備選庫制度
D．建立和維護備選庫
109、 下列交易活動中，屬于內(nèi)幕交易的有（ ）。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務(wù)時膚得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（ ）。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報
C．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ）
112、 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳證券交易所專用證券賬戶。（ ?。?BR> 113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進行轉(zhuǎn)股申報。（ ）
114、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ?。?BR> 115、 在上海市場B股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進行證券和資金交收。（ ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ）
117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ）
118、 交收系統(tǒng)在T日對T+0進行預(yù)交收。（ ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 120、 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。（ ?。?BR> 121、 證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ?。?BR> 122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個半年度報告披露日期間。（ ?。?BR> 123、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ?。?BR> 124、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）
125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費屬于代中國證監(jiān)會收取。（ ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。（ ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（ ?。?BR> 128、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 129、 申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購或贖回申報，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。（ ?。?BR> 130、 目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 131、 證券交易的風(fēng)險性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性。（ ）
132、 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。（ ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。（ ）
134、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ?。?BR> 135、 中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收，該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系。（ ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（ ）
137、 管理人、托管人至少每個月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告。（ ?。?BR> 138、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 139、 基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ?。?BR> 140、 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。（ ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。即成交速度快，表示流動性好。（ ）
142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ?。?BR> 143、 某證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。（ ?。?BR> 144、 對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ?。?BR> 146、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌酱_立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。（ ?。?BR> 149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。（ ?。?BR> 150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。（ ?。?BR>
1、 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ?。槊骷毢怂銌挝?。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ?。?。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時余缺
D．期貨市場投資
4、 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購時間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價格和申購數(shù)量繳足申購款，進行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨?。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ）審核批準(zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險測量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃投資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項中，（ ）不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開
B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開
D．股份公司法人的一些重大事項必須及時向社會公布
14、 趙先生對經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價下降到26元時即買進1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價委托指令
C．限價委托指令
D．觸價指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1．60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ）元。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
16、 在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，掛失的結(jié)果須經(jīng)（ ?。┐_認后才能補辦新的證券賬戶卡。
A．中國證監(jiān)會
B．中國結(jié)算公司
C．相關(guān)證券公司
D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥蟆?BR> A．金額
B．份額
C．時間
D．?dāng)?shù)量
18、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?BR> A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
19、 未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20、 固定收益平臺交易，一級交易商單筆報價數(shù)量不得低于（ ?。┦?。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
21、 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。
A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
22、 （ ）是指買賣債券時，以含有應(yīng)計利息的價格申報并成交的交易。
A．全價交易
B．凈價交易
C．差價交易
D．市場價交易
23、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?。
A．投機收入
B．手續(xù)費、傭金收入
C．買賣證券的差價
D．投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財務(wù)信息的是（ ?。?BR> A．資產(chǎn)負債表
B．利潤表
C．現(xiàn)金流量表
D．年度報告
25、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認由（ ?。┴撠?zé)。
A．證券交易所
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ?。╆P(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
29、 企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
30、 中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日（ ?。?，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
31、 參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認購額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A．傭金
B．過戶費
C．承銷手續(xù)費
D．委托手續(xù)費
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易專用證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是（ ）。
A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€月。
A．2
B．3
C．6
D．12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（ ?。┍O(jiān)督管理。
A．滬、深證券交易所
B．中央結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（ ）。
A．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”
B．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行“逐項交收”
C．結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”
D．結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實行“逐項交收”
37、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（ ?。?。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價由發(fā)行人計算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ?。┰?。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
39、 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)書
B．營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C．法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D．法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ?。?BR> A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機會
B．交易各方要及時公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?BR> A．實際股票價格
B．實際的股價指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價
B．當(dāng)日和最低成交價格之間
C．當(dāng)日成交價
D．當(dāng)日最低成交價
45、 目前，通過證券交易所達成的交易，多采?。ā 。┓绞健?BR> A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊金額清算
D．多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于（ ）。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括（ ?。?。
A．T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B．T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C．T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D．T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
49、 深圳證券交易所實行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（ ?。﹤€。
A．3
B．4
C．9
D．11
50、 下列關(guān)于特殊法人機構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃，開立1個專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個信托產(chǎn)品，開立1個專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個證券賬戶
D．全國社會保障基金每設(shè)立1個投資組合，開立1個證券賬戶
51、 在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ?。﹦佑玫盅簜?。
A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（ ?。?。
A．6個月
B．9個月
C．1年
D．18個月
53、 過去我國開放式基金是通過（ ?。┻M行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)
C．對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的機構(gòu)
D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
56、 （ ?。ψC券交易實行實時監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)
57、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓荨?BR> A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（ ）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴撠?zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ）。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ?。?。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認購意愿和繳納認購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認購委托，相關(guān)認購委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認購證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（ ?。?。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（ ?。?BR> A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告
D．對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)正確的有（ ?。?。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起3個月內(nèi)投資組合比例達到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?。
A．財務(wù)部門
B．風(fēng)險監(jiān)控部門
C．計算機管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有（ ?。?。
A．柜臺委托
B．電話委托
C．磁卡委托
D．網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價為12．38元，則T日開盤價（ ?。?。
A．最低為11．24元
B．為13．26元
C．最低為11．14元
D．為13．62元
68、 下列各項屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前，金融期貨主要類型有（ ?。?BR> A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括（ ?。?。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的證券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進行不必要的證券買賣
71、 證券營業(yè)部在審單時應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯誤的有（ ?。?BR> A．一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進行做市
B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘
C．一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點
D．單筆報價數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中，正確的有（ ?。?。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個人使用
D．席位不得退回
74、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（ ?。┻M行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實際證券數(shù)
D．委托買入的實際資金余額
75、 在證券交易市場發(fā)展的早期，（ ?。┦且环N重要的形式。
A．第三市場
B．第四市場
C．店頭市場
D．柜臺市場
76、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補辦
D．非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有（ ）。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ?。┦钦_的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時間應(yīng)在股權(quán)登記日3個工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式，下列說法正確的有（ ）。
A．結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D．中國結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國債買斷式回購交易到期時，（ ?。儆谶`約。
A．到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
B．到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
C．到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報
B．申購、贖回時采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請
C．由于申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”
D．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)成交量，則可以選取的價位有（ ?。?。
A．高于該價位的買入申報全部成交
B．低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C．與該價位相同的買方申報全部成交
D．與該價位相同的賣方申報全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有（ ）。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報程序的說法中，正確的有（ ?。?。
A．委托指令一電話通知場內(nèi)員一終端機一交易所主機
B．委托指令一交易所主機
C．委托指令一前置終端處理機和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機
D．委托指令一終端機一交易所主機
86、 下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
87、 債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高回購的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險
C．合理確定債券和資金的價格
D．有利于金融市場的流動性管理
88、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（ ?。?。
A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（ ）內(nèi)容發(fā)生變更時，需要及時在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A．名稱
B．結(jié)算賬戶
C．業(yè)務(wù)規(guī)則
D．清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?。
A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．建立健全預(yù)警補倉和強制補倉制度
D．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風(fēng)險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（ ?。?。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
93、 網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于（ ）。
A．定價發(fā)行方式事先確定價格
B．競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者
C．競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ?。?BR> A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
95、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯誤的有（ ?。?。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的有（ ）。
A．1986年8月，上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有（ ）。
A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
A．可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買人或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易
C．委托、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D．大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
100、 我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶個人的基本情況
102、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（ ）業(yè)務(wù)。
A．抵押
B．現(xiàn)券買賣
C．逆回購
D．擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ）。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對買斷式回購參與主體的規(guī)定包括（ ?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B．所有會員均可參與買斷式回購
C．代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險責(zé)任
D．上海證券交易所會員應(yīng)建立有關(guān)國債買斷式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制機制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶（ ?。?。
A．本人身份證
B．證券賬戶卡
C．委托人簽署的授權(quán)委托書
D．委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ毩?，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
107、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（ ）。
A．口頭或書面警示
B．罰款
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?。
A．保持獨立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對象備選庫制度
D．建立和維護備選庫
109、 下列交易活動中，屬于內(nèi)幕交易的有（ ）。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務(wù)時膚得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報問題，下列說法正確的有（ ）。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報
C．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ）
112、 同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳證券交易所專用證券賬戶。（ ?。?BR> 113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進行轉(zhuǎn)股申報。（ ）
114、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ?。?BR> 115、 在上海市場B股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進行證券和資金交收。（ ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ）
117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認購款項或確認其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ）
118、 交收系統(tǒng)在T日對T+0進行預(yù)交收。（ ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 120、 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。（ ?。?BR> 121、 證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ?。?BR> 122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個半年度報告披露日期間。（ ?。?BR> 123、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ?。?BR> 124、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ）
125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費屬于代中國證監(jiān)會收取。（ ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報酬。（ ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（ ?。?BR> 128、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 129、 申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購或贖回申報，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。（ ?。?BR> 130、 目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 131、 證券交易的風(fēng)險性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性。（ ）
132、 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記。（ ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產(chǎn)生兩個基準(zhǔn)價格，則取較高的基準(zhǔn)價為成交價格。（ ）
134、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ?。?BR> 135、 中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收，該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系。（ ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險，有權(quán)隨時提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（ ）
137、 管理人、托管人至少每個月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告和資產(chǎn)托管報告。（ ?。?BR> 138、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 139、 基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ?。?BR> 140、 證券交易所作為進行證券交易的場所，其本身不持有證券，不進行證券的買賣，但要決定證券交易的價格。（ ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。即成交速度快，表示流動性好。（ ）
142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ?。?BR> 143、 某證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。（ ?。?BR> 144、 對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司實行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ?。?BR> 146、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌酱_立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。（ ?。?BR> 149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。（ ?。?BR> 150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。（ ?。?BR>