本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
1、 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D．期貨市場投資
4、 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ?。?，投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨?。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。ㄟ^系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃投資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谠谖覈鴱?qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會公開
B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開
D．股份公司法人的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
14、 趙先生對經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1．60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ?。┰?。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
16、 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果須經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
A．中國證監(jiān)會
B．中國結(jié)算公司
C．相關(guān)證券公司
D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥?bào)。
A．金額
B．份額
C．時(shí)間
D．?dāng)?shù)量
18、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?。
A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
19、 未經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20、 固定收益平臺交易，一級交易商單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ?。┦帧?BR> A．100
B．500
C．1000
D．5000
21、 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。
A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
22、 （ ?。┦侵纲I賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場價(jià)交易
23、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?BR> A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C．買賣證券的差價(jià)
D．投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．利潤表
C．現(xiàn)金流量表
D．年度報(bào)告
25、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ）負(fù)責(zé)。
A．證券交易所
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ）關(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
29、 企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?。
A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
30、 中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日（ ?。?，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
31、 參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認(rèn)購額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A．傭金
B．過戶費(fèi)
C．承銷手續(xù)費(fèi)
D．委托手續(xù)費(fèi)
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易專用證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（ ?。┍O(jiān)督管理。
A．滬、深證券交易所
B．中央結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（ ?。?。
A．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”
B．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
C．結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
D．結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
37、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
39、 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)書
B．營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C．法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D．法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ?。?。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?BR> A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％或（ ）確定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
45、 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ā 。┓绞?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊金額清算
D．多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（ ?。?BR> A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括（ ?。?。
A．T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B．T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C．T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D．T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
49、 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（ ?。﹤€(gè)。
A．3
B．4
C．9
D．11
50、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個(gè)專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開立1個(gè)專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個(gè)證券賬戶
D．全國社會保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開立1個(gè)證券賬戶
51、 在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ?。﹦佑玫盅簜?BR> A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（ ）。
A．6個(gè)月
B．9個(gè)月
C．1年
D．18個(gè)月
53、 過去我國開放式基金是通過（ ?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
56、 （ ?。ψC券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
57、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓荨?BR> A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ）。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托，相關(guān)認(rèn)購委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認(rèn)購證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（ ?。?。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（ ?。?BR> A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ）。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?BR> A．財(cái)務(wù)部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．電話委托
C．磁卡委托
D．網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12．38元，則T日開盤價(jià)（ ?。?。
A．最低為11．24元
B．為13．26元
C．最低為11．14元
D．為13．62元
68、 下列各項(xiàng)屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前，金融期貨主要類型有（ ?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括（ ?。?BR> A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
71、 證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．一級交易商對固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市
B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘
C．一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
D．單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中，正確的有（ ?。?。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個(gè)人使用
D．席位不得退回
74、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（ ?。┻M(jìn)行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實(shí)際證券數(shù)
D．委托買入的實(shí)際資金余額
75、 在證券交易市場發(fā)展的早期，（ ?。┦且环N重要的形式。
A．第三市場
B．第四市場
C．店頭市場
D．柜臺市場
76、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有（ ?。?。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ）是正確的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D．中國結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國債買斷式回購交易到期時(shí)，（ ）屬于違約。
A．到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
B．到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
C．到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)
B．申購、贖回時(shí)采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請
C．由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”
D．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ?。?。
A．高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C．與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D．與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報(bào)程序的說法中，正確的有（ ）。
A．委托指令一電話通知場內(nèi)員一終端機(jī)一交易所主機(jī)
B．委托指令一交易所主機(jī)
C．委托指令一前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機(jī)
D．委托指令一終端機(jī)一交易所主機(jī)
86、 下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
87、 債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高回購的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場的流動性管理
88、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（ ?。?BR> A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（ ）內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需要及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A．名稱
B．結(jié)算賬戶
C．業(yè)務(wù)規(guī)則
D．清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?BR> A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度
D．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（ ?。?BR> A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
93、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（ ?。?BR> A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C．競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ?。?。
A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
95、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的有（ ?。?BR> A．1986年8月，上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?。
A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買人或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進(jìn)行交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易
D．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
100、 我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶個(gè)人的基本情況
102、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（ ?。I(yè)務(wù)。
A．抵押
B．現(xiàn)券買賣
C．逆回購
D．擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對買斷式回購參與主體的規(guī)定包括（ ?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B．所有會員均可參與買斷式回購
C．代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
D．上海證券交易所會員應(yīng)建立有關(guān)國債買斷式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶（ ?。?。
A．本人身份證
B．證券賬戶卡
C．委托人簽署的授權(quán)委托書
D．委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
107、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（ ?。?。
A．口頭或書面警示
B．罰款
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?。
A．保持獨(dú)立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對象備選庫制度
D．建立和維護(hù)備選庫
109、 下列交易活動中，屬于內(nèi)幕交易的有（ ）。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實(shí)賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)膚得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)問題，下列說法正確的有（ ?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 112、 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。（ ?。?BR> 113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 114、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ?。?BR> 115、 在上海市場B股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)行證券和資金交收。（ ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ?。?BR> 117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ）
118、 交收系統(tǒng)在T日對T+0進(jìn)行預(yù)交收。（ ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 120、 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 121、 證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ?。?BR> 122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。（ ?。?BR> 123、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ?。?BR> 124、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國證監(jiān)會收取。（ ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。（ ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價(jià)款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（ ?。?BR> 128、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ）
129、 申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購或贖回申報(bào)，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。（ ?。?BR> 130、 目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 131、 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ?。?BR> 132、 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。（ ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。（ ?。?BR> 134、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ）
135、 中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收，該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系。（ ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（ ）
137、 管理人、托管人至少每個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。（ ）
138、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 139、 基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ）
140、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。（ ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場流動性好。即成交速度快，表示流動性好。（ ?。?BR> 142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ?。?BR> 143、 某證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。（ ?。?BR> 144、 對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
146、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。（ ）
148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方確立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。（ ?。?BR> 149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。（ ?。?BR> 150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。（ ?。?BR>
1、 在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按（ ?。┑囊?guī)定予以處罰。
A．保證金不足
B．透支
C．賣空國債
D．信用交易
2、 上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會員公司在該所取得的交易席位
B．會員公司的賬戶
C．會員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
3、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于（ ）。
A．固定資產(chǎn)投資
B．股本投資
C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
D．期貨市場投資
4、 會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所（ ?。┺k理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A．市場總監(jiān)
B．總經(jīng)理
C．會員部
D．會員大會常委會
5、 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，（ ?。?，投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。
A．申購日之前(不含該日)
B．申購當(dāng)日
C．申購日之前(含該日)
D．申購次日
6、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為（ ）。
7、 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ?。┨?。
A．91
B．180
C．360
D．365
8、 證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶辦理之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A．3
B．5
C．10
D．15
9、 證券公司申請成為證券交易所會員，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會
C．交易所會員大會
D．交易所會員管理部門
10、 建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。ㄟ^系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閾值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測量閾值
11、 由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃投資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
12、 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上5萬元以下
B．3萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．1萬元以上10萬元以下
13、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谠谖覈鴱?qiáng)調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。
A．上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會公開
B．股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時(shí)向社會公開
D．股份公司法人的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會公布
14、 趙先生對經(jīng)紀(jì)人發(fā)出指令：當(dāng)股票市價(jià)下降到26元時(shí)即買進(jìn)1000股。他發(fā)出的指令是（ ?。?。
A．停損指令
B．停損限價(jià)委托指令
C．限價(jià)委托指令
D．觸價(jià)指令
15、 A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是4元，A公司股票收盤價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1．60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ?。┰?。
A．1
B．1．60
C．2
D．4
16、 在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果須經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。
A．中國證監(jiān)會
B．中國結(jié)算公司
C．相關(guān)證券公司
D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
17、 在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（ ?。┥陥?bào)。
A．金額
B．份額
C．時(shí)間
D．?dāng)?shù)量
18、 我國使用最早的通用證券賬戶是（ ?。?。
A．A股賬戶
B．債券賬戶
C．期貨賬戶
D．基金賬戶
19、 未經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證監(jiān)會
D．中國證券業(yè)協(xié)會
20、 固定收益平臺交易，一級交易商單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ?。┦帧?BR> A．100
B．500
C．1000
D．5000
21、 在證券自營業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。
A．將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C．頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場價(jià)格異常變動
D．以散布謠言等手段影響證券交易
22、 （ ?。┦侵纲I賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
A．全價(jià)交易
B．凈價(jià)交易
C．差價(jià)交易
D．市場價(jià)交易
23、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（ ?。?BR> A．投機(jī)收入
B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入
C．買賣證券的差價(jià)
D．投資收入
24、 下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．利潤表
C．現(xiàn)金流量表
D．年度報(bào)告
25、 有關(guān)交易所席位的說法，正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和專用席位之分
D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種
26、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A．挪用客戶交易結(jié)算資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C．在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
D．降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
27、 在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（ ）負(fù)責(zé)。
A．證券交易所
B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．基金管理人
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
28、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確定了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（ ）關(guān)系。
A．從屬
B．委托
C．代理
D．制約
29、 企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?。
A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
30、 中國結(jié)算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個(gè)交易日（ ?。?，通過資金結(jié)算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項(xiàng)劃付給指定的證券公司。
A．開市前
B．閉市前
C．開市后
D．閉市后
31、 參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按認(rèn)購額的一定比例向主承銷商收?。ā 。?。
A．傭金
B．過戶費(fèi)
C．承銷手續(xù)費(fèi)
D．委托手續(xù)費(fèi)
32、 證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金或者利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司（ ）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或者利息。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易專用證券交收賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
33、 下列關(guān)于政府債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證
B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府
C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”
D．“政府保證債券”雖由政府擔(dān)保，但其不屬于政府債券體系
34、 在融資融券業(yè)務(wù)合同中，融資融券最長期限不超過（ ?。﹤€(gè)月。
A．2
B．3
C．6
D．12
35、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由（ ?。┍O(jiān)督管理。
A．滬、深證券交易所
B．中央結(jié)算公司
C．中國證監(jiān)會
D．中國結(jié)算公司
36、 關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（ ?。?。
A．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”
B．結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
C．結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
D．結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“凈額交收”(有托管銀行客戶交易除外)，對境內(nèi)結(jié)算參與人的實(shí)行“逐項(xiàng)交收”
37、 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B．權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C．權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D．權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由發(fā)行人計(jì)算
38、 某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為（ ）元。
A．51．25
B．10250
C．10198．75
D．10301．25
39、 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是（ ?。?BR> A．法定代表人授權(quán)書
B．營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C．法定代表人身份證明文件復(fù)印件
D．法定代表人工作證
40、 起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
D．簽訂《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
41、 下列關(guān)于公平原則的敘述中，正確的是（ ?。?。
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量的不同而享有不同的權(quán)利
42、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?BR> A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
43、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上10倍以下
D．1倍以上15倍以下
44、 無漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30％或（ ）確定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
45、 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采?。ā 。┓绞?。
A．雙邊凈額清算
B．多邊凈額清算
C．雙邊金額清算
D．多邊金額清算
46、 客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于（ ?。?BR> A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
47、 投資者擬將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，其應(yīng)遵循的程序不包括（ ?。?。
A．T日，投資者在轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)提出跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申請，TA系統(tǒng)對有效的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管申報(bào)記減投資者開放式基金賬戶中的基金份額
B．T日晚，證券登記系統(tǒng)將轉(zhuǎn)入基金份額記入投資者深圳證券賬戶中
C．T+1日TA系統(tǒng)和證券登記系統(tǒng)分別將跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管處理回報(bào)發(fā)送轉(zhuǎn)出方代銷機(jī)構(gòu)和轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部
D．T+2日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額
48、 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（ ?。┧薪灰椎某山涣考訖?quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。
A．1分鐘
B．2分鐘
C．3分鐘
D．5分鐘
49、 深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購有（ ?。﹤€(gè)。
A．3
B．4
C．9
D．11
50、 下列關(guān)于特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立要求的說法，不正確的是（ ）。
A．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，開立1個(gè)專用證券賬戶
B．信托公司每設(shè)立1個(gè)信托產(chǎn)品，開立1個(gè)專用證券賬戶
C．證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產(chǎn)品，開立1個(gè)證券賬戶
D．全國社會保障基金每設(shè)立1個(gè)投資組合，開立1個(gè)證券賬戶
51、 在證券回購交易中的交易雙方，在回購期內(nèi)（ ?。﹦佑玫盅簜?BR> A．可以
B．不可以
C．經(jīng)融資方同意后才可以
D．經(jīng)交易所同意后才可以
52、 全國銀行間債券市場從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過（ ）。
A．6個(gè)月
B．9個(gè)月
C．1年
D．18個(gè)月
53、 過去我國開放式基金是通過（ ?。┻M(jìn)行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
54、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．挪用客戶的證券或資金
B．接受客戶的全權(quán)委托
C．為客戶提供信用交易
D．未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券
55、 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的（ ?。?。
A．全國銀行間債券市場的主管部門
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門
56、 （ ?。ψC券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．證券公司
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
57、 某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．5％，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，則其可得到的申購份額應(yīng)為（ ?。┓荨?BR> A．9611
B．9611．9
C．9611．92
D．9612
58、 深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（ ）。
A．上下150元
B．上下15％
C．上下15元
D．深圳交易所無此類規(guī)定
59、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．托管銀行
B．證券公司
C．推廣機(jī)構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
60、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)中，屬于管理風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)
61、 在客戶融資融券期間，關(guān)于其他權(quán)益處理的說法正確的有（ ）。
A．證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額設(shè)置配股權(quán)或優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
B．證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶認(rèn)購意愿和繳納認(rèn)購款情況，通過交易系統(tǒng)發(fā)出認(rèn)購委托，相關(guān)認(rèn)購委托應(yīng)當(dāng)附有信用交易擔(dān)保賬戶信息
C．登記結(jié)算公司將認(rèn)購證券經(jīng)紀(jì)人證券公司客戶信用證券賬戶，并根據(jù)證券公司委托相應(yīng)維護(hù)客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
D．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)市值的計(jì)算
62、 滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（ ?。?。
A．4天回購
B．28天回購
C．63天回購
D．273天回購
63、 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（ ?。?BR> A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性
B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查
64、 下列關(guān)于會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報(bào)告義務(wù)正確的有（ ）。
A．專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B．托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C．自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起3個(gè)月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所
65、 分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?BR> A．財(cái)務(wù)部門
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門
C．計(jì)算機(jī)管理中心
D．業(yè)務(wù)稽核部門
66、 下列屬于自助委托形式的有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．電話委托
C．磁卡委托
D．網(wǎng)上委托
67、 某A股股票(非ST)T-1日的收盤價(jià)為12．38元，則T日開盤價(jià)（ ?。?。
A．最低為11．24元
B．為13．26元
C．最低為11．14元
D．為13．62元
68、 下列各項(xiàng)屬于證券交易所會員權(quán)利的有（ ?。?。
A．參加會員大會
B．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C．參與收益分配
D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
69、 目前，金融期貨主要類型有（ ?。?。
A．外匯期貨
B．利率期貨
C．股權(quán)類期貨
D．股票期貨
70、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營業(yè)部)要向甲方(客戶)作出的聲明和承諾包括（ ?。?BR> A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
71、 證券營業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ?。?。
A．全權(quán)委托
B．未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托
72、 下面關(guān)于“一級交易商”的說法，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．一級交易商對固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市
B．一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過45分鐘
C．一級交易商對做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
D．單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
73、 下列關(guān)于交易所席位管理的說法中，正確的有（ ?。?。
A．會員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B．會員的席位只能由會員單位自己使用
C．未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會員單位或個(gè)人使用
D．席位不得退回
74、 證券營業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對（ ?。┻M(jìn)行審查，合格后才能接受委托。
A．委托內(nèi)容
B．委托人身份
C．委托賣出的實(shí)際證券數(shù)
D．委托買入的實(shí)際資金余額
75、 在證券交易市場發(fā)展的早期，（ ?。┦且环N重要的形式。
A．第三市場
B．第四市場
C．店頭市場
D．柜臺市場
76、 在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．代理開立證券賬戶
B．證券賬戶注冊資料變更
C．證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D．非交易過戶
77、 下面屬于證券交易基本過程的有（ ?。?。
A．開戶
B．委托
C．轉(zhuǎn)讓
D．結(jié)算
78、 關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中（ ）是正確的。
A．股權(quán)登記日收市后在冊股東享受分紅派息權(quán)利
B．股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
C．分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
D．紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
79、 關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的資金劃撥方式，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．結(jié)算參與人于T日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行上海分行收到資金后，貸記中國結(jié)算上海分公司銀行賬戶
D．中國結(jié)算上海分公司收到上海分行通知后，貸記結(jié)算參與人資金交收賬戶
80、 國債買斷式回購交易到期時(shí)，（ ）屬于違約。
A．到期日融資方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
B．到期日融券方證券賬戶中應(yīng)付的相應(yīng)國債數(shù)量不足
C．到期日融資方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
D．到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債
81、 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ）。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
82、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報(bào)
B．申購、贖回時(shí)采用“金額申購、份額贖回”原則，即以申購金額填報(bào)數(shù)量申請，以贖回份額填報(bào)數(shù)量申請
C．由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為“0元”
D．在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元
83、 轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)，以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)成交量，則可以選取的價(jià)位有（ ?。?。
A．高于該價(jià)位的買入申報(bào)全部成交
B．低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C．與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D．與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交
84、 股權(quán)登記變更的種類有（ ?。?。
A．交易性變更
B．賬戶掛失變更
C．非交易性變更
D．托管券商變更
85、 下列關(guān)于無形席位的申報(bào)程序的說法中，正確的有（ ）。
A．委托指令一電話通知場內(nèi)員一終端機(jī)一交易所主機(jī)
B．委托指令一交易所主機(jī)
C．委托指令一前置終端處理機(jī)和通訊網(wǎng)絡(luò)一交易所主機(jī)
D．委托指令一終端機(jī)一交易所主機(jī)
86、 下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30％
D．公司的監(jiān)事、1／3以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動
87、 債券買斷式回購的特性對完善市場功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高回購的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場的流動性管理
88、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的條款中，一般包括的有（ ?。?BR> A．回購期限
B．首次資金清算額
C．成交日期
D．法定代表人(或授權(quán)人)簽字
89、 結(jié)算系統(tǒng)參與人（ ）內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需要及時(shí)在中國結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。
A．名稱
B．結(jié)算賬戶
C．業(yè)務(wù)規(guī)則
D．清算路徑
90、 建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?BR> A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度
B．建立客戶信用評估制度
C．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制補(bǔ)倉制度
D．明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式
91、 下列關(guān)于證券交易所對上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ）。
A．最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值
D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
92、 下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有（ ?。?BR> A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
93、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于（ ?。?BR> A．定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格
B．競價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C．競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)
D．定價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
94、 最低結(jié)算備付金限額計(jì)算公式中的“上月證券買入金額”包括（ ?。?。
A．在證券交易所上市交易的A股的二級市場買入金額
B．買斷式回購到期購回金額
C．未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
D．債券回購初始融出資金金額和到期購回金額
95、 自營業(yè)務(wù)中涉及（ ?。┑确矫娴闹卮鬀Q策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A．自營規(guī)模
B．風(fēng)險(xiǎn)限額
C．資產(chǎn)配置
D．業(yè)務(wù)授權(quán)
96、 下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．回購交易中，債券持有者是融券方
B．債券回購交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C．從性質(zhì)上看，回購交易屬于資本市場
D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
97、 以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的有（ ?。?BR> A．1986年8月，上海開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B．1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)
C．從1988年4月起，國家先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場
D．1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)
98、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?。
A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
99、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．可能對證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買人或者賣出相關(guān)證券
B．以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進(jìn)行交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對手方的交易
D．大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
100、 我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括（ ?。?BR> A．參加會員大會
B．按規(guī)定退回席位
C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督
101、 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量
D．客戶個(gè)人的基本情況
102、 參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（ ?。I(yè)務(wù)。
A．抵押
B．現(xiàn)券買賣
C．逆回購
D．擔(dān)保
103、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
104、 上海證券交易所對買斷式回購參與主體的規(guī)定包括（ ?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)
B．所有會員均可參與買斷式回購
C．代理客戶參與買斷式回購交易由會員公司負(fù)責(zé)選擇其客戶，并承擔(dān)其客戶在資金結(jié)算方面的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任
D．上海證券交易所會員應(yīng)建立有關(guān)國債買斷式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制
105、替他人代辦資金賬戶開戶手續(xù)，需要攜帶（ ?。?。
A．本人身份證
B．證券賬戶卡
C．委托人簽署的授權(quán)委托書
D．委托人身份證
106、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
107、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有（ ?。?。
A．口頭或書面警示
B．罰款
C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D．限制相關(guān)證券賬戶交易
108、 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?。
A．保持獨(dú)立
B．保持客觀
C．建立和完善投資對象備選庫制度
D．建立和維護(hù)備選庫
109、 下列交易活動中，屬于內(nèi)幕交易的有（ ）。
A．非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人實(shí)賣證券
B．某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買賣證券
C．非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D．某上市公司的顧問在進(jìn)行顧問業(yè)務(wù)時(shí)膚得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
110、 關(guān)于開市期間停牌的申報(bào)問題，下列說法正確的有（ ?。?。
A．開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B．停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)
C．復(fù)牌時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行集合競價(jià)
D．上海證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 112、 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶。（ ?。?BR> 113、 非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 114、 中國結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無效。（ ?。?BR> 115、 在上海市場B股交易中，中國結(jié)算上海分公司在T+2日下午進(jìn)行證券和資金交收。（ ?。?BR> 116、 股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1000萬股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過5萬手，債券買斷式回購交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。（ ?。?BR> 117、 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過上市公司可配總股數(shù)的股票。（ ）
118、 交收系統(tǒng)在T日對T+0進(jìn)行預(yù)交收。（ ?。?BR> 119、 權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)工作日，權(quán)證終止交易，也不可以行權(quán)。（ ?。?BR> 120、 證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。（ ?。?BR> 121、 證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ?。?BR> 122、 上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。（ ?。?BR> 123、 作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、認(rèn)股權(quán)證、國債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因此，自營業(yè)務(wù)買賣的對象可以是任何一種證券。（ ?。?BR> 124、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。（ ?。?BR> 125、 深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國證監(jiān)會收取。（ ?。?BR> 126、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。（ ?。?BR> 127、 客戶賣出信用證券賬戶證券所得價(jià)款，可以先購人證券，然后再償還其融資欠款。（ ?。?BR> 128、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ）
129、 申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購或贖回申報(bào)，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。（ ?。?BR> 130、 目前，我國有上海和深圳兩家證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 131、 證券交易的風(fēng)險(xiǎn)性決定了自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ?。?BR> 132、 中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。（ ?。?BR> 133、 根據(jù)證券交易所的集合競價(jià)規(guī)定，若集合競價(jià)過程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。（ ?。?BR> 134、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ）
135、 中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立證券和資金交收賬戶。證券交收賬戶即為結(jié)算備付金賬戶，用于包括ETF份額和組合證券的資金凈額交收；資金交收賬戶用于包括ETF份額及組合證券在內(nèi)的待交收品種的證券交收，該賬戶與結(jié)算參與人的資金交收賬戶存在一一對應(yīng)關(guān)系。（ ?。?BR> 136、 結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。（ ）
137、 管理人、托管人至少每個(gè)月向委托人提供一份準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告和資產(chǎn)托管報(bào)告。（ ）
138、 美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。（ ?。?BR> 139、 基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。（ ）
140、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，其本身不持有證券，不進(jìn)行證券的買賣，但要決定證券交易的價(jià)格。（ ?。?BR> 141、 如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場流動性好。即成交速度快，表示流動性好。（ ?。?BR> 142、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益受到損失的可能性。（ ?。?BR> 143、 某證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中設(shè)有該證券的信息。（ ?。?BR> 144、 對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日非擔(dān)保全額逐筆交收(T日為行權(quán)日)；對于權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)。（ ?。?BR> 145、 證券發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，證券交易所須將持有人名冊、股份托管數(shù)據(jù)、股本結(jié)構(gòu)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。（ ）
146、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 147、 自身不具備開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司可以通過支付交易手續(xù)費(fèi)的方式與提供技術(shù)服務(wù)或信息服務(wù)的非證券公司合作開展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)。（ ）
148、 客戶不得將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方確立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶借出此類證券。（ ?。?BR> 149、 委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。（ ?。?BR> 150、 網(wǎng)上委托可以終結(jié)柜臺委托、電話委托等其他委托方式。（ ?。?BR>