本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 B股最先在（ ?。┳C券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
2、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應（ ?。┫蛑袊C監(jiān)會報送年報。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ?。┤?。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
4、 深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（ ?。?。
A．股權(quán)登記日為R日
B．配股認購日為R+2日開始
C．交款結(jié)束日為R+7日
D．認購期為5個工作日
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ?。┤站涂梢栽谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（ ）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D．防止證券公司的經(jīng)營風險
7、 回購交易通常在（ ?。┙灰字羞\用。
A．遠期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
8、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
9、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應于（ ?。┤諏嶋H到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4
10、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
11、 關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
12、 中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（ ?。┻M行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．真實性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
13、 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，以下說法正確的是（ ?。?。
A．進行買斷式回購，交割時應有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定
C．買斷式回購期問，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回
14、 證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A．自行對沖
B．向交易所競價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
15、（ ?。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
16、 回購交易通常在（ ?。┙灰字羞\用。
A．遠期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
17、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
18、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理
19、 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（ ?。?BR> A．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明
B．內(nèi)部控制和風險管理制度文本及復印件和由具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告
C．資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程
D．申請書
20、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
21、 對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（ ）。
A．防止證券商的信用風險
B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
22、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復了（ ?。┲贫取?BR> A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B．會員分級結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D．客戶交易結(jié)算資金獨立存管
23、 國債交易的計息原則是（ ?。?。
A．算尾不算頭
B．頭尾都要算
C．算頭不算尾
D．頭尾都計息
24、 以下不是場外交易市場特征的是（ ）。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是直接參加者
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
25、 根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ?。?BR> A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
26、 下列不屬于證券交易原則的是（ ?。?。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
27、 標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于（ ）億股。
A．1
B．2
C．5
D．8
28、 股票買賣印花稅最后由（ ）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
A．中國結(jié)算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
29、下列證券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．債券
D．權(quán)證
30、 下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
31、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9．66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為（ ?。?BR> A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
32、 債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?。
A．現(xiàn)券的市場價格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率
33、 客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券與銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結(jié)合
34、 在證券回購交易中，融資方應確保在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應（ ?。┤谌胭Y金量。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于
35、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
36、 證券公司應當于每個交易日（ ）向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。
A．開盤前
B．13：00前
C．收盤前
D．22：00前
37、 當權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按（ ?。┎扇∠鄳皇者`約處理措施。
A．貨銀交收原則
B．貨銀對付原則
C．分級結(jié)算原則
D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則
38、 上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構(gòu)是（ ）。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．專門委員會
39、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤的是（ ?。?。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B．在無撤單的情況下，委托當日有效
C．開盤集合競價期問未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價
40、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當13下午（ ?。┲皩①Y金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
41、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1：1．50，當日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠?（ ?。?不考慮各項稅款)
A．需要做1000萬元的回購，標準券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標準券足夠
C．不需要做回購，標準券足夠
D．需要做30000萬元的回購，標準券不夠
42、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．2億
C．5億
D．10億
43、 對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
44、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫取?BR> A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認定
D．權(quán)限最小化
45、 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．最小申購、贖回單位對應的各成分證券名稱
B．最小申購、贖回單位對應的各成分證券代碼
C．最小申購、贖回單位對應的各成分證券數(shù)量
D．最小申購、贖回單位對應的各成分證券價格
46、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于市場風險的是（ ?。?BR> A．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
47、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，投資者作為委托人，必須履行的義務不包括（ ?。?BR> A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審查
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務
48、 證券存管服務是（ ?。椋ā 。┨峁┑?。
A．證券交易所，證券公司
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司
C．證券公司，投資者
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者
49、 下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務標的的是（ ?。?BR> A．房屋
B．土地
C．古董
D．證券投資基金份額
50、 買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ?。I斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A．交易席位
B．證券賬戶
C．清算編號
D．資金賬戶
51、 假定某投資者于2009年10月17日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11．52元。假設經(jīng)紀人對股票交易傭金的收費為成交金額的2．8‰，則股票買賣盈利為（ ?。┰?BR> A．7．30
B．306．10
C．317．40
D．324．16
52、 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ?。┐_定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格
53、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
54、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（ ?。┑?0％。
A．上市公司凈資產(chǎn)
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發(fā)行總量
55、 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。?，從而造成證券價格異常波動。
A．供求關(guān)系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量
56、 小王以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，他的收入可通過執(zhí)行限價為13元的（ ）得到保護。
A．停損賣出指令
B．市價指令
C．限價委托指令
D．限價賣出指令
57、 客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以（ ?。┟x開立，資金全部為（ ?。┧?。
A．證券公司客戶
B．客戶證券公司
C．證券公司證券公司
D．客戶客戶
58、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事8股交易前，先要開立（ ?。?。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
59、 漲跌幅價格的計算公式為（ ?。?BR> A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價格=今開盤價×(14-漲跌幅比例)
C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價格=前價×(14-漲跌幅比例)
60、 自營業(yè)務的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，下列說法正確的有（ ）。
A．召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票
B．A股和B股對應的投票代碼相同
C．申報價格代表股東大會議案
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
62、 場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ）。
A．公開性
B．流動性
C．組織性
D．集中性
63、 廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ?。?。
A．證券交易的專業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
64、 下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（ ?。?BR> A．在會員范圍內(nèi)通報批評
B．暫?；蛘呦拗平灰?BR> C．取消會員資格
D．罰金
65、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進行是指（ ）。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
66、 雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（ ?。┑冉灰滓?。
A．交付方式
B．買賣數(shù)量
C．清算速度
D．結(jié)算方式
67、 主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
D．經(jīng)會計師事務所所審計的年度報告
68、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。
A．以營利為目的的業(yè)務
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料
D．安排證券上市
69、 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（ ?。?。
A．業(yè)務對象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
70、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應承擔的義務包括（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．認真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》
C．堅持了解客戶原則
D．必須忠實辦理受托業(yè)務
71、 證券營業(yè)部成本與費用的管理應遵循（ ?。┮约白C券營業(yè)部應當準確、及時組織成本費用核算等原則。
A．凡國家政策、法規(guī)、制度或行業(yè)規(guī)章規(guī)定有計提或列支比例的成本費用項目，必須按比例計提、列支和控制
B．證券營業(yè)部在業(yè)務經(jīng)營及管理中發(fā)生的各種成本費用應當按照其性質(zhì)和規(guī)定項目進行列支
C．必須嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法，明確費用開支的控制、審核、審批等程序和權(quán)限
D．財務制度規(guī)定不得計入成本費用的開支，證券營業(yè)部不得巧立名目在費用中列支
72、 證券交易從結(jié)算的時間安排看，可以分為（ ?。?。
A．任意交收
B．滾動交收
C．特別交收
D．會計日交收
73、 一般來說，在買賣證券時，投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托
74、 約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務資格、停業(yè)整頓、責令關(guān)閉、撤銷
75、 證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ?。?。
A．所有證券公司都能從事的證券業(yè)務
B．是一種以營利為目的的經(jīng)營行為
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D．必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
76、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，需履行的義務有（ ?。?。
A．按規(guī)定收取服務費用
B．不接受全權(quán)委托
C．拒絕接受不符合規(guī)定的委托
D．堅持為客戶保密制度
77、 T+1滾動交收目前適用于我國的（ ）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
78、 主辦券商的代辦業(yè)務包括（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
79、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向中國證監(jiān)會提交的材料有（ ?。?。
A．董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
B．融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標準
C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
D．客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明
80、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
81、 股票網(wǎng)上定價發(fā)行具有（ ?。┑膬?yōu)點。
A．經(jīng)濟性
B．高效性
C．市場性
D．連續(xù)性
82、 甲證券公司是一個剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，當?shù)氐闹袊C監(jiān)會派出機構(gòu)對其例行檢查時，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有（ ）。
A．該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務有效隔離
B．為了降低運營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時負責資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C．投資資產(chǎn)管理業(yè)務的主辦人和投資自營業(yè)務的主辦人不是同一人
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人也不是同一人
83、 標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（ ?。?。
A．標的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價／除權(quán)前一日標的證券收盤價)
B．標的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前-日標的證券收盤價／標的證券除權(quán)日參考價)
C．標的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
D．標的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前-日標的證券收盤價／標的證券除息日參考價)
84、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制
85、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
C．賣出申報價格低于即時揭示的買人申報價格時，不成交
D．買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
86、 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．警示
B．公開警示
C．記過
D．責令處分有關(guān)責任人員
87、 出現(xiàn)（ ）的情形時，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。
A．因不可抗力無法進行申購、贖回
B．因意外事故無法進行申購、贖回
C．因技術(shù)故障無法進行申購、贖回
D．基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
88、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
89、 下列關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的組合證券認購凍結(jié)的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認購的，中國結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認購數(shù)據(jù)當日凍結(jié)組合證券，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認各成分股的認購數(shù)量后，向中國結(jié)算上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應的股票進行凍結(jié)，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當日的組合證券認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
90、 信用交易包括（ ?。?BR> A．遠期交易
B．期貨交易
C．保證金賣空
D．保證金買空
91、 證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?。
A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
92、 目前，我國證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則有（ ?。?BR> A．貨銀對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．共同對手方制度
93、 證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務，需采取的措施主要有（ ?。?。
A．要制定完善的風險防范制度
B．要制定完善的內(nèi)部控制制度
C．要建立完善的結(jié)算參與人準入標準
D．要建立完善的結(jié)算參與人風險評估體系
94、 在證券公司自營業(yè)務管理中，證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（ ）。
A．自營業(yè)務管理制度
B．投資決策機制
C．操作流程
D．風險監(jiān)控體系
95、 下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。
A．證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力
B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性
C．證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起
D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性
96、 網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有（ ）。
A．先向網(wǎng)下機構(gòu)投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價
D．網(wǎng)上累計投標詢價
97、 按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應當履行的職責包括（ ）。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．辦理資金收付事項
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．管理客戶委托資產(chǎn)
98、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括（ ）。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投標詢價
D．確認成交
99、個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ?。?BR> A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
100、 下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有（ ?。?BR> A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
101、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ ）進行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價格
102、 下列關(guān)于深圳市場A股、基金、債券等品種清算與交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．T+1日開市前，中國結(jié)算深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
B．每月的第二個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
C．交易當日收市后，深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國結(jié)算深圳分公司
D．結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金
103、 假設1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，16：00前補人5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ）。
A．該公司應付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
104、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括（ ?。?。
A．本人身份證原件及復印件
B．本人普通資金賬戶卡
C．本人普通證券賬戶卡
D．專用信用交易的銀行卡
105、 下列關(guān)于證券賬戶掛失與補辦的說法中，正確的有（ ?。?。
A．補辦新號碼的上海證券賬戶卡，須由原開戶代理機構(gòu)受理
B．投資者申請更換證券賬戶時，應提供本人有效身份證明文件及復印件
C．證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應到指定交易的證券營業(yè)部辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)
D．法人投資者掛失與補*券賬戶時，應填寫掛失補*券賬戶卡申請表
106、 我國的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為（ ）。
A．上海證券賬戶
B．人民幣普通股票賬戶
C．人民幣特種股票賬戶
D．證券投資基金賬戶
107、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫?。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)的費用
108、 委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．買賣方向
109、 下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（ ）。
A．買賣方向為買入
B．“委托價格”項填報股東大會議案序號
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
110、 由于證券交易具有（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。（ ?。?BR> 112、 上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。（ ?。?BR> 113、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ）
114、 有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。（ ?。?BR> 115、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。（ ）
116、 在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。（ ）
117、 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ?。?BR> 118、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（ ?。?BR> 119、 封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ）
120、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。（ ?。?BR> 121、 在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。（ ?。?BR> 122、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 123、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 124、 在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。（ ?。?BR> 125、 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方不得就該E1到期回購進行不履約申報。（ ?。?BR> 126、 金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標準化契約。（ ?。?BR> 127、 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量在購回日當日等于回購抵押的債券量即可。（ ）
128、 投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況，反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。（ ?。?BR> 129、 在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 130、 證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ?。?BR> 131、 如果采用網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價方式發(fā)行新股，則投資者申購后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股權(quán)登記。（ ?。?BR> 132、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（ ?。?BR> 133、 證券交易所會員的有關(guān)信息、資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊等，不得向任何機構(gòu)提供。（ ）
134、 證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR> 135、 投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ?。?BR> 136、 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ）
137、 委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 138、 金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 139、 證券交易所不可持有證券，也不可進行證券買賣，更不能決定證券交易的價格。（ ?。?BR> 140、 風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。（ ）
141、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況。（ ?。?BR> 142、 在委托買賣證券交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，可以代替客戶進行決策。（ ?。?BR> 143、 會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門申請辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。（ ）
144、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。（ ?。?BR> 145、 波動幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（ ?。?BR> 146、 交易所交易基金采用復制指數(shù)和實物申贖機制，費用相對較高。（ ?。?BR> 147、 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（ ）
148、 上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（ ?。?BR> 149、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 150、除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機構(gòu)投資者，均可參與新股競買。（ ）
1、 B股最先在（ ?。┳C券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
2、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應（ ?。┫蛑袊C監(jiān)會報送年報。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
3、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為（ ?。┤?。
A．T
B．T+3
C．T+4
D．T+8
4、 深圳證券交易所配股操作流程，錯誤的是（ ?。?。
A．股權(quán)登記日為R日
B．配股認購日為R+2日開始
C．交款結(jié)束日為R+7日
D．認購期為5個工作日
5、 轉(zhuǎn)托管可使投資者于（ ?。┤站涂梢栽谵D(zhuǎn)入券商(新的托管券商)處賣出證券。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+5
6、 差額清算方式的主要優(yōu)點是可以（ ）。
A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權(quán)益，保護市場正常運行
C．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D．防止證券公司的經(jīng)營風險
7、 回購交易通常在（ ?。┙灰字羞\用。
A．遠期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
8、 證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
9、 通過網(wǎng)上現(xiàn)金認購方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時間為一個交易日(N日)，那么中國結(jié)算上海分公司應于（ ?。┤諏嶋H到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預留銀行收款賬戶。
A．N+1
B．N+2
C．N+3
D．N+4
10、下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺灣地區(qū)的自然人
11、 關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10％
B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5％
C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5％，跌幅限制為10％
D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10％，跌幅限制為5％
12、 中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（ ?。┻M行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A．真實性
B．齊備性
C．一致性
D．有效性
13、 關(guān)于銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務，以下說法正確的是（ ?。?。
A．進行買斷式回購，交割時應有50％的債券和資金
B．買斷式回購的回購債券期限由交易場所規(guī)定
C．買斷式回購期問，交易雙方可以換券
D．買斷式回購期間，交易雙方不得現(xiàn)金交割和提前贖回
14、 證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該（ ?。┩瓿山灰住?BR> A．自行對沖
B．向交易所競價申報
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
15、（ ?。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S)。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
16、 回購交易通常在（ ?。┙灰字羞\用。
A．遠期
B．現(xiàn)貨
C．債券
D．股票
17、 單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
18、 關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務，下列說法中錯誤的是（ ?。?BR> A．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，須設立集合資產(chǎn)管理計劃
B．證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管
C．證券公司設立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準
D．集合資產(chǎn)管理業(yè)務必須在專門賬戶中運作管理
19、 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（ ?。?BR> A．申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明
B．內(nèi)部控制和風險管理制度文本及復印件和由具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的內(nèi)控評審報告
C．資產(chǎn)管理業(yè)務計劃書和業(yè)務操作規(guī)程
D．申請書
20、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
B．證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
21、 對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是（ ）。
A．防止證券商的信用風險
B．防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生
C．防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行
D．簡化操作手續(xù)
22、 《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復了（ ?。┲贫取?BR> A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B．會員分級結(jié)算
C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D．客戶交易結(jié)算資金獨立存管
23、 國債交易的計息原則是（ ?。?。
A．算尾不算頭
B．頭尾都要算
C．算頭不算尾
D．頭尾都計息
24、 以下不是場外交易市場特征的是（ ）。
A．由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B．交易活動呈現(xiàn)非集中性
C．證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是直接參加者
D．采取投資者委托買賣的方式進行交易
25、 根據(jù)我國有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ?。?BR> A．國債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
26、 下列不屬于證券交易原則的是（ ?。?。
A．公開原則
B．互助原則
C．公平原則
D．公正原則
27、 標的證券為股票的，融資買入標的股票的流通股本不少于（ ）億股。
A．1
B．2
C．5
D．8
28、 股票買賣印花稅最后由（ ）統(tǒng)一向征稅機關(guān)繳納。
A．中國結(jié)算公司
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．證券公司
29、下列證券實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易的是（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．債券
D．權(quán)證
30、 下列關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ ?。?BR> A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D．接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
31、 Y股票正處于交易特別處理階段，屬于ST股票，昨日的收盤價為9．66元。那么Y股票交易的價格上限、價格下限分別為（ ?。?BR> A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
32、 債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?。
A．現(xiàn)券的市場價格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率
33、 客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ）。
A．證券與資金管理分離
B．券商托管證券與銀行存管資金
C．券商與銀行分工明確
D．專業(yè)和高效相結(jié)合
34、 在證券回購交易中，融資方應確保在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券的數(shù)量應（ ?。┤谌胭Y金量。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于
35、 下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（ ）。
A．股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B．股份轉(zhuǎn)讓公司應當與證券公司簽訂委托協(xié)議
C．代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
D．退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務的，應當由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序作出決定
36、 證券公司應當于每個交易日（ ）向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額等數(shù)據(jù)。
A．開盤前
B．13：00前
C．收盤前
D．22：00前
37、 當權(quán)證交易發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算深圳分公司將按（ ?。┎扇∠鄳皇者`約處理措施。
A．貨銀交收原則
B．貨銀對付原則
C．分級結(jié)算原則
D．現(xiàn)收現(xiàn)付原則
38、 上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設立的機構(gòu)是（ ）。
A．會員大會
B．理事會
C．董事會
D．專門委員會
39、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤的是（ ?。?。
A．能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交
B．在無撤單的情況下，委托當日有效
C．開盤集合競價期問未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價
D．上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價
40、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在當13下午（ ?。┲皩①Y金補入資金交收賬戶。
A．14點
B．15點
C．16點
D．17點
41、 某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1：1．50，當日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買入股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬股，申購價格為每股5元，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠?（ ?。?不考慮各項稅款)
A．需要做1000萬元的回購，標準券不夠
B．需要做5000萬元的回購，標準券足夠
C．不需要做回購，標準券足夠
D．需要做30000萬元的回購，標準券不夠
42、 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．5000萬
B．2億
C．5億
D．10億
43、 對證券和資金的應收或應付凈額進行的處理稱為（ ?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
44、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫取?BR> A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認定
D．權(quán)限最小化
45、 下列不屬于證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．最小申購、贖回單位對應的各成分證券名稱
B．最小申購、贖回單位對應的各成分證券代碼
C．最小申購、贖回單位對應的各成分證券數(shù)量
D．最小申購、贖回單位對應的各成分證券價格
46、 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的下列風險中，屬于市場風險的是（ ?。?BR> A．因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營中，因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導致的損失
47、 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，投資者作為委托人，必須履行的義務不包括（ ?。?BR> A．繳存交易結(jié)算資金
B．如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀商的審查
C．正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應該部分成交
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務
48、 證券存管服務是（ ?。椋ā 。┨峁┑?。
A．證券交易所，證券公司
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)，證券公司
C．證券公司，投資者
D．證券登記結(jié)算機構(gòu)，投資者
49、 下列屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務標的的是（ ?。?BR> A．房屋
B．土地
C．古董
D．證券投資基金份額
50、 買斷式回購初始交易日(T日)，中國結(jié)算上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（ ?。I斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進行清算，形成一個清算凈額。
A．交易席位
B．證券賬戶
C．清算編號
D．資金賬戶
51、 假定某投資者于2009年10月17日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價10．92元；2月18日賣出，成交價11．52元。假設經(jīng)紀人對股票交易傭金的收費為成交金額的2．8‰，則股票買賣盈利為（ ?。┰?BR> A．7．30
B．306．10
C．317．40
D．324．16
52、 上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按（ ?。┐_定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當日基金份額凈值
D．當日市場價格
53、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（ ）的罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．5萬元以上30萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下
54、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（ ?。┑?0％。
A．上市公司凈資產(chǎn)
B．證券交易總量
C．證券流通市值
D．證券發(fā)行總量
55、 證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的（ ?。?，從而造成證券價格異常波動。
A．供求關(guān)系
B．交易價格
C．市場秩序
D．交易量
56、 小王以每股3元的價格購買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價格賣出，他的收入可通過執(zhí)行限價為13元的（ ）得到保護。
A．停損賣出指令
B．市價指令
C．限價委托指令
D．限價賣出指令
57、 客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶以（ ?。┟x開立，資金全部為（ ?。┧?。
A．證券公司客戶
B．客戶證券公司
C．證券公司證券公司
D．客戶客戶
58、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個人從事8股交易前，先要開立（ ?。?。
A．外匯賬戶
B．B股資金賬戶
C．B股賬戶
D．證券賬戶
59、 漲跌幅價格的計算公式為（ ?。?BR> A．漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價格=今開盤價×(14-漲跌幅比例)
C．漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價格=前價×(14-漲跌幅比例)
60、 自營業(yè)務的收益性表現(xiàn)為，其收益主要來源于（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．低買高賣的價差
D．高買低賣的價差
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所系統(tǒng)進行股東大會網(wǎng)絡投票，下列說法正確的有（ ）。
A．召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票
B．A股和B股對應的投票代碼相同
C．申報價格代表股東大會議案
D．對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
62、 場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ）。
A．公開性
B．流動性
C．組織性
D．集中性
63、 廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券的主要原因有（ ?。?。
A．證券交易的專業(yè)性
B．證券交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
64、 下列選項中，屬于證券交易所可對其會員給予的紀律處分措施（ ?。?BR> A．在會員范圍內(nèi)通報批評
B．暫?；蛘呦拗平灰?BR> C．取消會員資格
D．罰金
65、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進行是指（ ）。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
66、 雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（ ?。┑冉灰滓?。
A．交付方式
B．買賣數(shù)量
C．清算速度
D．結(jié)算方式
67、 主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
D．經(jīng)會計師事務所所審計的年度報告
68、 證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。
A．以營利為目的的業(yè)務
B．新聞出版業(yè)
C．發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料
D．安排證券上市
69、 證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（ ?。?。
A．業(yè)務對象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
70、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，應承擔的義務包括（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．認真閱讀《證券交易委托代理協(xié)議書》
C．堅持了解客戶原則
D．必須忠實辦理受托業(yè)務
71、 證券營業(yè)部成本與費用的管理應遵循（ ?。┮约白C券營業(yè)部應當準確、及時組織成本費用核算等原則。
A．凡國家政策、法規(guī)、制度或行業(yè)規(guī)章規(guī)定有計提或列支比例的成本費用項目，必須按比例計提、列支和控制
B．證券營業(yè)部在業(yè)務經(jīng)營及管理中發(fā)生的各種成本費用應當按照其性質(zhì)和規(guī)定項目進行列支
C．必須嚴格制定財務收支審批制度和費用報銷管理辦法，明確費用開支的控制、審核、審批等程序和權(quán)限
D．財務制度規(guī)定不得計入成本費用的開支，證券營業(yè)部不得巧立名目在費用中列支
72、 證券交易從結(jié)算的時間安排看，可以分為（ ?。?。
A．任意交收
B．滾動交收
C．特別交收
D．會計日交收
73、 一般來說，在買賣證券時，投資者發(fā)出委托指令的形式有（ ?。?BR> A．柜臺委托
B．自助委托
C．函電委托
D．電話委托
74、 約定導致合同終止的各種具體情形，包括但不限于（ ?。?。
A．甲方死亡或喪失參加持有人會議的權(quán)力
B．甲方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
C．乙方被人民法院宣告進入破產(chǎn)程序或者解散
D．乙方被證券監(jiān)管部門取消業(yè)務資格、停業(yè)整頓、責令關(guān)閉、撤銷
75、 證券自營業(yè)務的具體含義包括（ ?。?。
A．所有證券公司都能從事的證券業(yè)務
B．是一種以營利為目的的經(jīng)營行為
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D．必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
76、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，需履行的義務有（ ?。?。
A．按規(guī)定收取服務費用
B．不接受全權(quán)委托
C．拒絕接受不符合規(guī)定的委托
D．堅持為客戶保密制度
77、 T+1滾動交收目前適用于我國的（ ）交易等。
A．A股
B．B股
C．基金
D．債券
78、 主辦券商的代辦業(yè)務包括（ ?。?。
A．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
C．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務
D．根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
79、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當向中國證監(jiān)會提交的材料有（ ?。?。
A．董事會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
B．融資融券業(yè)務試點實施方案、內(nèi)部管理制度文本和按照《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定要求制定的選擇客戶的標準
C．負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
D．客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案實施情況說明
80、 非上市證券的自營買賣主要通過（ ?。┓绞綄崿F(xiàn)。
A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．包銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
81、 股票網(wǎng)上定價發(fā)行具有（ ?。┑膬?yōu)點。
A．經(jīng)濟性
B．高效性
C．市場性
D．連續(xù)性
82、 甲證券公司是一個剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司，當?shù)氐闹袊C監(jiān)會派出機構(gòu)對其例行檢查時，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有（ ）。
A．該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務與證券自營業(yè)務有效隔離
B．為了降低運營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時負責資產(chǎn)管理業(yè)務和自營業(yè)務
C．投資資產(chǎn)管理業(yè)務的主辦人和投資自營業(yè)務的主辦人不是同一人
D．定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主辦人也不是同一人
83、 標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式分別為（ ?。?。
A．標的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除權(quán)日參考價／除權(quán)前一日標的證券收盤價)
B．標的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前-日標的證券收盤價／標的證券除權(quán)日參考價)
C．標的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標的證券除息日參考價／除息前一日標的證券收盤價)
D．標的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前-日標的證券收盤價／標的證券除息日參考價)
84、 集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容是（ ?。?。
A．投資理念與投資策略
B．投資決策依據(jù)、投資程序與風險控制
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資限制
85、 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括（ ?。?。
A．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格成交
B．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
C．賣出申報價格低于即時揭示的買人申報價格時，不成交
D．買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
86、 證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施。
A．警示
B．公開警示
C．記過
D．責令處分有關(guān)責任人員
87、 出現(xiàn)（ ）的情形時，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報。
A．因不可抗力無法進行申購、贖回
B．因意外事故無法進行申購、贖回
C．因技術(shù)故障無法進行申購、贖回
D．基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
88、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（ ?。?BR> A．申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
89、 下列關(guān)于中國結(jié)算上海分公司的組合證券認購凍結(jié)的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．網(wǎng)下組合證券認購的，中國結(jié)算上海分公司按照交易所傳輸認購數(shù)據(jù)當日凍結(jié)組合證券，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)EIT招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認各成分股的認購數(shù)量后，向中國結(jié)算上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應的股票進行凍結(jié)，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當日的組合證券認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
90、 信用交易包括（ ?。?BR> A．遠期交易
B．期貨交易
C．保證金賣空
D．保證金買空
91、 證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ?。?。
A．市價委托
B．限價委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
92、 目前，我國證券清算、交收業(yè)務主要遵循的原則有（ ?。?BR> A．貨銀對付原則
B．實物交收原則
C．凈額清算原則
D．共同對手方制度
93、 證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務，需采取的措施主要有（ ?。?。
A．要制定完善的風險防范制度
B．要制定完善的內(nèi)部控制制度
C．要建立完善的結(jié)算參與人準入標準
D．要建立完善的結(jié)算參與人風險評估體系
94、 在證券公司自營業(yè)務管理中，證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務運作狀況，建立完備的（ ）。
A．自營業(yè)務管理制度
B．投資決策機制
C．操作流程
D．風險監(jiān)控體系
95、 下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有（ ）。
A．證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力
B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性
C．證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起
D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性
96、 網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有（ ）。
A．先向網(wǎng)下機構(gòu)投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行
B．網(wǎng)上定價發(fā)行
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價
D．網(wǎng)上累計投標詢價
97、 按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應當履行的職責包括（ ）。
A．安全保管客戶委托資產(chǎn)
B．辦理資金收付事項
C．監(jiān)督證券公司投資行為
D．管理客戶委托資產(chǎn)
98、 債券交易采用詢價交易方式，交易步驟包括（ ）。
A．自主報價
B．格式化詢價
C．累計投標詢價
D．確認成交
99、個人投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須提交（ ?。?BR> A．工作單位證明
B．本人身份證
C．銀行存款賬戶證明
D．證券賬戶卡
100、 下列關(guān)于共同對手方制度說法中，正確的有（ ?。?BR> A．一般將結(jié)算參與人作為共同交收對手方
B．共同對手方在結(jié)算過程中，同時作為所有買方的賣方和所有賣方的買方
C．如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，共同對手方要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應收的證券或資金
D．“共同交收方”的引入，使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險，有利于增強投資信心和活躍市場交易
101、 可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ ）進行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價格
102、 下列關(guān)于深圳市場A股、基金、債券等品種清算與交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．T+1日開市前，中國結(jié)算深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
B．每月的第二個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)
C．交易當日收市后，深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國結(jié)算深圳分公司
D．結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金
103、 假設1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應付資金5億元，當日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補入資金5000萬元，16：00前補人5000萬元，4日上午補入資金5000萬元，5日又補入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是（ ）。
A．該公司應付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬元
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
104、 個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括（ ?。?。
A．本人身份證原件及復印件
B．本人普通資金賬戶卡
C．本人普通證券賬戶卡
D．專用信用交易的銀行卡
105、 下列關(guān)于證券賬戶掛失與補辦的說法中，正確的有（ ?。?。
A．補辦新號碼的上海證券賬戶卡，須由原開戶代理機構(gòu)受理
B．投資者申請更換證券賬戶時，應提供本人有效身份證明文件及復印件
C．證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應到指定交易的證券營業(yè)部辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)
D．法人投資者掛失與補*券賬戶時，應填寫掛失補*券賬戶卡申請表
106、 我國的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為（ ）。
A．上海證券賬戶
B．人民幣普通股票賬戶
C．人民幣特種股票賬戶
D．證券投資基金賬戶
107、 投資者在委托買賣證券時，所支付的委托手續(xù)費主要用于（ ?。┓矫?。
A．證券交易所交易經(jīng)手費
B．通訊費用
C．單證制作費用
D．支付給證券登記結(jié)算機構(gòu)的費用
108、 委托指令的基本要素包括（ ?。?。
A．證券賬號
B．證券品種
C．委托價格
D．買賣方向
109、 下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的說法，正確的有（ ）。
A．買賣方向為買入
B．“委托價格”項填報股東大會議案序號
C．申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)
D．對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單
110、 由于證券交易具有（ ）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。
A．交易過程的保密性
B．交易方式的特殊性
C．交易規(guī)則的嚴密性
D．操作程序的復雜性
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 投資者通過場外申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場內(nèi)申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。（ ?。?BR> 112、 上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。（ ?。?BR> 113、 ETF份額的申購、贖回必須用組合證券，這與開放式證券投資基金的現(xiàn)金申購、贖回是有本質(zhì)區(qū)別的。（ ）
114、 有形席位屬于一種場外報盤，它無須證券公司派駐場內(nèi)交易員，而由證券公司的電腦交易系統(tǒng)直接向證券交易所電腦主機發(fā)送買賣證券的指令。（ ?。?BR> 115、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。（ ）
116、 在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。（ ）
117、 交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。（ ?。?BR> 118、 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（ ?。?BR> 119、 封閉式基金成立一定時期后，基金管理公司一般會自行或者委托證券公司開設的柜臺進行基金證券的轉(zhuǎn)讓。（ ）
120、 證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關(guān)。（ ?。?BR> 121、 在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。（ ?。?BR> 122、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 123、 客戶融券賣出時，融券保證金比例不得低于50％。（ ?。?BR> 124、 在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。（ ?。?BR> 125、 上海證券交易所買斷式回購到期日閉市前，融資方不得就該E1到期回購進行不履約申報。（ ?。?BR> 126、 金融期貨合約是由交易雙方訂立的、約定在未來某日按成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的金融商品的標準化契約。（ ?。?BR> 127、 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標準券數(shù)量在購回日當日等于回購抵押的債券量即可。（ ）
128、 投資者存入的資金、證券交易后的資金交收及資金余額等情況，反映在投資者的證券交易結(jié)算資金賬戶中。（ ?。?BR> 129、 在證券交易所市場，質(zhì)押式債券回購的購回價格為：100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 130、 證券交易所的組織形式有會員制和公司制。前者有嚴密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。（ ?。?BR> 131、 如果采用網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價方式發(fā)行新股，則投資者申購后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股權(quán)登記。（ ?。?BR> 132、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（ ?。?BR> 133、 證券交易所會員的有關(guān)信息、資料，以及相關(guān)的業(yè)務報表和賬冊等，不得向任何機構(gòu)提供。（ ）
134、 證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。（ ?。?BR> 135、 投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購所得的基金份額由中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)登記在投資者上海資金賬戶內(nèi)。（ ?。?BR> 136、 普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（ ）
137、 委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。（ ?。?BR> 138、 金融衍生工具指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 139、 證券交易所不可持有證券，也不可進行證券買賣，更不能決定證券交易的價格。（ ?。?BR> 140、 風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。（ ）
141、 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司只需每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況。（ ?。?BR> 142、 在委托買賣證券交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，可以代替客戶進行決策。（ ?。?BR> 143、 會員公司因營業(yè)部遷址，應向交易所席位管理部門申請辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。（ ）
144、 證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。（ ?。?BR> 145、 波動幅度是指過去3個月內(nèi)標的證券或基準指數(shù)每日漲跌幅絕對值的平均值。（ ?。?BR> 146、 交易所交易基金采用復制指數(shù)和實物申贖機制，費用相對較高。（ ?。?BR> 147、 結(jié)算備付金是指結(jié)算參與人根據(jù)規(guī)定，存放在其資金交收賬戶中并只能用于證券交易結(jié)算的資金。（ ）
148、 上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。（ ?。?BR> 149、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 150、除法律法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機構(gòu)投資者，均可參與新股競買。（ ）