單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（ ?。?BR> 2、
證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（ ）
3、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ）
4、 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ）。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同日不可以用于申購(gòu)基金份額
6、 以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
7、 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。（ ）
8、 下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
多項(xiàng)選擇題
9、以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是（ ?。?BR> A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額
1、 證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。（ ?。?BR> 2、
證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)方面，由于滬深證券交易所對(duì)A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約，因此對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說，證券流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。（ ）
3、 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。（ ）
4、 擔(dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。（ ?。?BR> 5、 根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守（ ）。
A．當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出和贖回
B．當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C．當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額
D．當(dāng)日買人的證券，同日不可以用于申購(gòu)基金份額
6、 以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
7、 可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券。（ ）
8、 下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．封閉式基金的總量是不固定的
B．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券一樣
C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．開放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
多項(xiàng)選擇題
9、以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是（ ?。?BR> A．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B．向證券交易所提出相關(guān)建議
C．在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄（ ?。┑膶Ｓ觅~戶。
A．資金的幣種
B．資金余額
C．資金變動(dòng)情況
D．保證金余額