單項選擇題
1、 市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定國債銷售價格的空間；市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價格拓寬了空間。（ ?。?BR> 2、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個月
C．2年
D．30個月
4、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對企業(yè)出具文件內(nèi)容的真實性，準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證。（ ）
5、 國家開辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> 6、 美國式和混合式招標(biāo)追加承銷價格，標(biāo)的為利率時為面值，標(biāo)的為價格時為當(dāng)期國債發(fā)行價格。（ ）
多項選擇題
7、 記賬式國債的承銷程序主要有（ ）階段。
A．招標(biāo)發(fā)行
B．場內(nèi)掛牌分銷
C．分銷
D．銀行間債券市場分銷
8、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A．具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
C．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1 000萬元
D．最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
判斷題
9、米勒模型又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。（ ?。?BR> 10、股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。（ ?。?
1、 市場利率趨于下降，就限制了承銷商確定國債銷售價格的空間；市場利率趨于上升，就為承銷商確定國債銷售價格拓寬了空間。（ ?。?BR> 2、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人最近1年的凈利潤可以主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益。（ ?。?BR> 3、 證券經(jīng)營機構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起（ ?。?。
A．1年
B．18個月
C．2年
D．30個月
4、 律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對企業(yè)出具文件內(nèi)容的真實性，準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證。（ ）
5、 國家開辦的大學(xué)可以作為股份有限公司的發(fā)起人。（ ?。?BR> 6、 美國式和混合式招標(biāo)追加承銷價格，標(biāo)的為利率時為面值，標(biāo)的為價格時為當(dāng)期國債發(fā)行價格。（ ）
多項選擇題
7、 記賬式國債的承銷程序主要有（ ）階段。
A．招標(biāo)發(fā)行
B．場內(nèi)掛牌分銷
C．分銷
D．銀行間債券市場分銷
8、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A．具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
B．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
C．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣1 000萬元
D．最近2年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
判斷題
9、米勒模型又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。（ ?。?BR> 10、股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，公司變更前的債權(quán)由變更后的公司承繼；有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，公司變更前的債務(wù)應(yīng)當(dāng)履行完畢，不能由變更后的公司承繼。（ ?。?