單項(xiàng)選擇題
1、 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ）。
A．由證券交易所視回購(gòu)品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用資金賬戶(hù)。（ ）
3、 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 4、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間協(xié)商
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
5、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 6、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ?。?BR> 7、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 8、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
多項(xiàng)選擇題
9、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
10、 下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶(hù)的指定收款賬戶(hù)必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案
C．在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開(kāi)立資金交收賬戶(hù)
1、 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（ ）。
A．由證券交易所視回購(gòu)品種決定
B．不追溯調(diào)整
C．由結(jié)算參與人協(xié)商決定
D．應(yīng)追溯調(diào)整
2、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買(mǎi)賣(mài)證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專(zhuān)用資金賬戶(hù)。（ ）
3、 目前，通過(guò)證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。（ ?。?BR> 4、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或（ ?。┐_定。
A．當(dāng)日已成交的平均價(jià)
B．當(dāng)日和最低成交價(jià)格之間協(xié)商
C．當(dāng)日成交價(jià)
D．當(dāng)日最低成交價(jià)
5、 上市公司暫停上市后，就必須作退市處理。（ ?。?BR> 6、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ?。?BR> 7、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法。（ ?。?BR> 8、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
多項(xiàng)選擇題
9、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價(jià)格
10、 下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達(dá)成的交易，由其托管人作為結(jié)算參與人承擔(dān)交收責(zé)任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶(hù)的指定收款賬戶(hù)必須同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局備案
C．在清算交收過(guò)程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司將按照貨銀對(duì)付原則加以處理
D．托管人作為承擔(dān)合格投資者證券交易清算交收責(zé)任的結(jié)算參與人，與其他結(jié)算參與人一樣需要開(kāi)立資金交收賬戶(hù)