本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
2、 上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ?。L動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯誤的有（ ?。?。
A．驗資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
5、 下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ）。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ?。?BR> A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國債券回購交易的報價方式是以（ ?。﹫髢r。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤價為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤價為0．799美元／股，則該股除息報價為（ ?。┟涝?。
A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
A．自營業(yè)務(wù)部門
B．投資決策機構(gòu)
C．董事會
D．投資專業(yè)委員會
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤價是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來證券交易風(fēng)險的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過競價交易買入股票和基金，申報數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過競價交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競價交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)
17、 不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（ ）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
D．場外交易市場
18、 在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
A．第一個
B．中間一個
C．倒數(shù)第二個
D．最后一個
19、 某只股票上日的收市價為9．05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價位有5個，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競價的成交價是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（ ?。?BR> A．3天回購
B．7天回購
C．14天回購
D．21天回購
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?。
A．風(fēng)險管理制度健全
B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進行
23、 營業(yè)部提供的信息與咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
B．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險及防范措施
D．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
24、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購新股凍結(jié)資金的利息歸（ ?。?。
A．發(fā)行人所有
B．開戶銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過戶
B．股東名冊登錄
C．非交易過戶
D．證券賬戶查詢
27、 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ?。?。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I業(yè)部經(jīng)營管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎?，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的
B．以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價
C．以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前
32、 證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（ ?。?。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
34、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．市場指數(shù)的風(fēng)險度
B．市場指數(shù)的波動性
C．市場價格的波動性
D．市場價格的風(fēng)險度
35、 下列說法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€月向客戶提供一次管理報告和托管報告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價為15元，則折合除權(quán)價為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
B．在場外進行
C．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
D．既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
42、 代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機構(gòu)申請。
A．客戶自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
47、 標準券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
C．債券的票面利率折算成債券市場價格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀商
D．委托單
49、 （ ?。┴撠?zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．申請材料送交日為T-4日前
B．提交公告申請日為T-1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權(quán)登記日為T+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ）。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書》《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險
B．甲方巳詳細閱讀協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ?。┴撠?zé)全國銀行問市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ ?。┻M行申報，企業(yè)債回購交易按（ ?。┻M行申報。
A．席位席位
B．證券賬戶證券賬戶
C．席位證券賬戶
D．證券賬戶席位
55、金融期權(quán)交易中進行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥嬎阍谙乱粋€適用星期分別適用的標準券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
59、 以下不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（ ?。?。
A．7天國債
B．14天國債
C．21天國債
D．28天國債
60、 從處理方式來看，證券公司都以（ ?。閷κ址睫k理清算與交割、交收。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國適用于T+1滾動交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會員分（ ?。?。
A．基本結(jié)算會員
B．一般結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．優(yōu)先結(jié)算會員
64、 目前，我國債券的種類主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（ ?。?。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風(fēng)險基金
D．雙方均申報不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?。
A．信息系統(tǒng)機房要符合規(guī)定的安全標準要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險降到最低程度
D．配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報價格最小變動單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報價格最小變動單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報價格最小變動單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請書
B．董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會或者劇東大會作出的應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議
D．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明
73、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買人、賣出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
C．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20％的
D．證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
75、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間
B．股份編碼
C．股份名稱
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
77、 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說法，正確的有（ ?。?。
A．交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國結(jié)算公司在辦理投資者交易型開放式指數(shù)基金份額初始登記的同時，解除全部組合證券的認購凍結(jié)
D．中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報證券交易所確認的投資者的有效認購組合證券數(shù)據(jù)，將有效認購組合證券變更登記至以交易型開放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶
79、 證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A．買入交易
B．回購交易
C．初始交易
D．賣出交易
80、 營業(yè)部要實行雙人負責(zé)制度的崗位有（ ?。?。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計價單位的說法，正確的有（ ）。
A．股票為“每股價格”
B．基金為“每份基金價格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
D．債券為“每百元面值債券的價格”
82、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系
D．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ?。?。
A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標準不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
86、 關(guān)于我國新股網(wǎng)上定價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有（ ?。?BR> A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
87、 上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．交易
88、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．回購
89、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件包括（ ?。?。
A．計算機IP地址
B．投資者證券賬戶卡號
C．?dāng)?shù)字證書
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機制
B．嚴密的賬戶管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時機內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國債
94、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書
B．中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書
D．法定代表人證明書
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．印花稅
D．個人所得稅
96、 對于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認沽權(quán)證、又有認購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司（ ?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場與深圳市場的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場與深圳市場的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
C．深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場不允許托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有（ ?。?。
A．客戶只能開立1個信用資金賬戶
B．客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶
C．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
100、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費
C．印花稅
D．證管費
101、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭議的解決
103、 下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶的說法，正確的有（ ?。?。
A．股票賬戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．想要買賣股票的人都可以開立股票賬戶
106、 全國銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?。
A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（ ?。?。
A．各國有獨資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（ ?。?BR> 112、 證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間暫不接受申報。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 114、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。（ ）
116、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ?。?BR> 117、 在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費，還要支付傭金、過戶費和印花稅。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來。（ ?。?BR> 119、 股份報價轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當(dāng)日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ?。?BR> 120、 在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負的(實際收益低于投資者的預(yù)期目標)。（ ?。?BR> 121、 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶、交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶證券資金臺賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競價的所有交易以同一價格成交。（ ）
129、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進行買斷式回購，任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ?。?BR> 132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個證券賬戶。（ ?。?BR> 135、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 136、 在我國，證券交易所是不以營利為目的的社會法人團體。（ ?。?BR> 137、 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ）
139、 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 141、 證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)董事會審定。（ ?。?BR> 142、 開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回，可以賣出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國際上看，證券托管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 146、 與場外市場相對的是場內(nèi)市場，又稱“柜臺市場”。（ ）
147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證監(jiān)會申請融資融券交易權(quán)限。（ ?。?BR> 148、 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ）
150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶。（ ?。?BR>
1、 全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購方?jīng)Q定
B．由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購方?jīng)Q定
D．由回購雙方約定
2、 上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ?。L動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購的配號方式，說法錯誤的有（ ?。?。
A．驗資結(jié)束后一日(T+3日)，對有效申購按時間先后順序進行統(tǒng)一的連續(xù)配號
B．當(dāng)有效申購總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當(dāng)有效申購總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
D．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
5、 下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對客戶融資融券的期限不得超過（ ）。
A．1個月
B．2個月
C．6個月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說法錯誤的是（ ?。?BR> A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為（ ?。?。
A．每股價格
B．每份基金價格
C．每百元面值債券的價格
D．每份權(quán)證價格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國債券回購交易的報價方式是以（ ?。﹫髢r。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤價為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤價為0．799美元／股，則該股除息報價為（ ?。┟涝?。
A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)。
A．自營業(yè)務(wù)部門
B．投資決策機構(gòu)
C．董事會
D．投資專業(yè)委員會
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤價是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來證券交易風(fēng)險的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過競價交易買入股票和基金，申報數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過競價交易買入債券的，以10張或其整數(shù)倍進行申報
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易以人民幣1000元標準券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競價交易單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股(份)
17、 不屬于證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所的是（ ）。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國務(wù)院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
D．場外交易市場
18、 在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率。
A．第一個
B．中間一個
C．倒數(shù)第二個
D．最后一個
19、 某只股票上日的收市價為9．05元，當(dāng)日集合競價中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價位有5個，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競價的成交價是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是（ ?。?BR> A．3天回購
B．7天回購
C．14天回購
D．21天回購
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?。
A．風(fēng)險管理制度健全
B．營業(yè)場所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進行
23、 營業(yè)部提供的信息與咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
B．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險及防范措施
D．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
24、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ）。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購新股凍結(jié)資金的利息歸（ ?。?。
A．發(fā)行人所有
B．開戶銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過戶
B．股東名冊登錄
C．非交易過戶
D．證券賬戶查詢
27、 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ?。?。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I業(yè)部經(jīng)營管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶開發(fā)維護
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎?，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的
B．以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價
C．以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時清算在前，有時交收在前
32、 證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說法錯誤的是（ ?。?。
A．從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進行
D．清算不發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移
34、證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ?。﹣砗饬?。
A．市場指數(shù)的風(fēng)險度
B．市場指數(shù)的波動性
C．市場價格的波動性
D．市場價格的風(fēng)險度
35、 下列說法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券
C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券
D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€月向客戶提供一次管理報告和托管報告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國開展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價為15元，則折合除權(quán)價為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
B．在場外進行
C．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
D．既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
42、 代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蜃C券登記結(jié)算機構(gòu)申請。
A．客戶自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說法錯誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報包括意向申報和成交申報
B．申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報，并必須承認交易結(jié)果
47、 標準券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標準券
C．債券的票面利率折算成債券市場價格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀商接受客戶委托時必須進行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀商
D．委托單
49、 （ ?。┴撠?zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．申請材料送交日為T-4日前
B．提交公告申請日為T-1日前
C．公告刊登日為T日
D．股權(quán)登記日為T+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶)要向乙方(證券公司營業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ）。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險提示書》《客戶須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)證券市場投資風(fēng)險
B．甲方巳詳細閱讀協(xié)議所有條款，并準確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ?。┴撠?zé)全國銀行問市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ ?。┻M行申報，企業(yè)債回購交易按（ ?。┻M行申報。
A．席位席位
B．證券賬戶證券賬戶
C．席位證券賬戶
D．證券賬戶席位
55、金融期權(quán)交易中進行流通轉(zhuǎn)讓的對象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對已在證券交易所上市的，可用以進行回購交易債券，中國結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥嬎阍谙乱粋€適用星期分別適用的標準券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國。證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉蛻舫袚?dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰
59、 以下不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（ ?。?。
A．7天國債
B．14天國債
C．21天國債
D．28天國債
60、 從處理方式來看，證券公司都以（ ?。閷κ址睫k理清算與交割、交收。
A．中國證監(jiān)會
B．交易所或清算機構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，中國人民銀行可采取的措施有（ ?。?。
A．警告
B．3萬元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國適用于T+1滾動交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會員分（ ?。?。
A．基本結(jié)算會員
B．一般結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．優(yōu)先結(jié)算會員
64、 目前，我國債券的種類主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國銀行間市場買斷式回購發(fā)生違約，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報告（ ?。?。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會員大會
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報不履約或無力履約的，歸融券方
C．融資方申報不履約，融券方無力履約，歸風(fēng)險基金
D．雙方均申報不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ?。?。
A．信息系統(tǒng)機房要符合規(guī)定的安全標準要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險降到最低程度
D．配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報價格最小變動單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報價格最小變動單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報價格最小變動單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報價格最小變動單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購交易的申報價格最小變動單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請書
B．董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會或者劇東大會作出的應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議
D．凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明
73、 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額5家會員營業(yè)部的名稱及其累計買人、賣出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15％的
C．連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20％的
D．證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時點是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時間到達的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲起來，然后在某一約定的時刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
75、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報時間
B．股份編碼
C．股份名稱
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量
77、 客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說法，正確的有（ ?。?。
A．交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國結(jié)算公司在辦理投資者交易型開放式指數(shù)基金份額初始登記的同時，解除全部組合證券的認購凍結(jié)
D．中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報證券交易所確認的投資者的有效認購組合證券數(shù)據(jù)，將有效認購組合證券變更登記至以交易型開放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶
79、 證券回購交易的二次契約交易行為是指（ ?。?BR> A．買入交易
B．回購交易
C．初始交易
D．賣出交易
80、 營業(yè)部要實行雙人負責(zé)制度的崗位有（ ?。?。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計價單位的說法，正確的有（ ）。
A．股票為“每股價格”
B．基金為“每份基金價格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價格”
D．債券為“每百元面值債券的價格”
82、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標準和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風(fēng)險評估體系
D．對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ?。?。
A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標準不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進行交易，也可在場外交易市場上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行
C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易
86、 關(guān)于我國新股網(wǎng)上定價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有（ ?。?BR> A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性
B．缺點是：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定
87、 上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．交易
88、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ）的渠道。
A．發(fā)售
B．申購
C．贖回
D．回購
89、 因法院判決原因申請證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請辦理。申請人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件包括（ ?。?。
A．計算機IP地址
B．投資者證券賬戶卡號
C．?dāng)?shù)字證書
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機制
B．嚴密的賬戶管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時機內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國債
94、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時，除提供一般法人機構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書
B．中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
C．證券賬戶自律管理承諾書
D．法定代表人證明書
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費
C．印花稅
D．個人所得稅
96、 對于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認沽權(quán)證、又有認購權(quán)證的，中國結(jié)算深圳分公司（ ?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場與深圳市場的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?。
A．上海市場與深圳市場的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實行“凈額交收”制度
C．深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場不允許托管行客戶達成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有（ ?。?。
A．客戶只能開立1個信用資金賬戶
B．客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的一級賬戶
C．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
100、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費
C．印花稅
D．證管費
101、 在全國銀行間債券市場，債券回購成交合同應(yīng)采取書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭議的解決
103、 下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?。
A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶的說法，正確的有（ ?。?。
A．股票賬戶是認定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶具有認定股東身份的法律效力
C．開立股票賬戶是投資者進行股票交易的一個條件
D．想要買賣股票的人都可以開立股票賬戶
106、 全國銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?。
A．交易價格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?。
A．最小申購、贖回單位對應(yīng)的各成分證券名稱、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類及溢價比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有（ ?。?。
A．各國有獨資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺住房儲蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進行交易。（ ?。?BR> 112、 證券交易所交易主機在技術(shù)性停牌或臨時停市期間暫不接受申報。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購交易過程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營業(yè)部的證券清算賬戶。（ ?。?BR> 114、 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣方”，投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過委托經(jīng)紀商代理才能買賣證券。（ ）
116、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ?。?BR> 117、 在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費，還要支付傭金、過戶費和印花稅。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行使證券的流動性特征顯示出來。（ ?。?BR> 119、 股份報價轉(zhuǎn)讓過程中，投資者委托分為報價委托和成交確認委托，委托當(dāng)日有效。報價委托和成交確認委托均可撤銷。（ ?。?BR> 120、 在證券交易過程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負的(實際收益低于投資者的預(yù)期目標)。（ ?。?BR> 121、 當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票雖然不計入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每周開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬元以上10萬元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開立一般存款賬戶、交易結(jié)算資金管理賬戶和客戶證券資金臺賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競價的所有交易以同一價格成交。（ ）
129、 對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)濟業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進行買斷式回購，任何一家市場參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國銀行間債券市場回購中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ?。?BR> 132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立一個證券賬戶。（ ?。?BR> 135、 全國銀行間債券市場回購期限是首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ?。?BR> 136、 在我國，證券交易所是不以營利為目的的社會法人團體。（ ?。?BR> 137、 目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認股權(quán)的過程。（ ）
139、 對交易所會員和上市公司進行監(jiān)管是我國證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，應(yīng)委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 141、 證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)董事會審定。（ ?。?BR> 142、 開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申報贖回，可以賣出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國際上看，證券托管一般指證券公司進而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ?。?BR> 146、 與場外市場相對的是場內(nèi)市場，又稱“柜臺市場”。（ ）
147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國證監(jiān)會申請融資融券交易權(quán)限。（ ?。?BR> 148、 證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ）
150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買賣上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶。（ ?。?BR>