本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D．由回購(gòu)雙方約定
2、 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的配號(hào)方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
5、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ?。?。
A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（ ?。﹫?bào)價(jià)。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元／股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝?。
A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國(guó)“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀(jì)商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)
17、 不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
18、 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
19、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是（ ?。?。
A．3天回購(gòu)
B．7天回購(gòu)
C．14天回購(gòu)
D．21天回購(gòu)
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
23、 營(yíng)業(yè)部提供的信息與咨詢(xún)服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
B．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
D．向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
24、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金的利息歸（ ?。?。
A．發(fā)行人所有
B．開(kāi)戶(hù)銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過(guò)戶(hù)
B．股東名冊(cè)登錄
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．證券賬戶(hù)查詢(xún)
27、 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ?。?。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎?，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格的
B．以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)
C．以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
32、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
34、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
35、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
C．交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
D．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價(jià)為15元，則折合除權(quán)價(jià)為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
B．在場(chǎng)外進(jìn)行
C．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
D．既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
42、 代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
A．客戶(hù)自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
47、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
49、 （ ?。┴?fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D．分支機(jī)構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-4日前
B．提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C．公告刊登日為T(mén)日
D．股權(quán)登記日為T(mén)+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶(hù))要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ?。?。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶(hù)須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ?。┴?fù)責(zé)全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．席位席位
B．證券賬戶(hù)證券賬戶(hù)
C．席位證券賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)席位
55、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國(guó)。證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉?duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰(shuí)
59、 以下不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（ ?。?BR> A．7天國(guó)債
B．14天國(guó)債
C．21天國(guó)債
D．28天國(guó)債
60、 從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手方辦理清算與交割、交收。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?BR> A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國(guó)適用于T+1滾動(dòng)交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會(huì)員分（ ）。
A．基本結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．特別結(jié)算會(huì)員
D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員
64、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（ ?。?。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動(dòng)托管
B．隨處通買(mǎi)
C．哪買(mǎi)哪賣(mài)
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ）。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會(huì)或者劇東大會(huì)作出的應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
73、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的
D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
75、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B．股份編碼
C．股份名稱(chēng)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
77、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國(guó)結(jié)算公司在辦理投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合證券的認(rèn)購(gòu)凍結(jié)
D．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購(gòu)組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)組合證券變更登記至以交易型開(kāi)放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶(hù)
79、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買(mǎi)入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣(mài)出交易
80、 營(yíng)業(yè)部要實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度的崗位有（ ?。?。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶(hù)接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專(zhuān)用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票為“每股價(jià)格”
B．基金為“每份基金價(jià)格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D．債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
82、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ?。?。
A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
86、 關(guān)于我國(guó)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ?。?。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
87、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
88、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．回購(gòu)
89、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶(hù)登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書(shū)
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶(hù)卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件包括（ ?。?。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國(guó)債
94、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
96、 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證、又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?BR> A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶(hù)達(dá)成的交易，必須由客戶(hù)委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的一級(jí)賬戶(hù)
C．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
100、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
101、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷(xiāo)
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
103、 下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?BR> A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．想要買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
106、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?BR> A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?。
A．最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類(lèi)及溢價(jià)比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 112、 證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間暫不接受申報(bào)。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶(hù)。（ ?。?BR> 114、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 116、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ）
117、 在新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)。（ ?。?BR> 119、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。（ ?。?BR> 120、 在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ）
121、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每周開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)和客戶(hù)證券資金臺(tái)賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 129、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ?。?BR> 132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。（ ）
135、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ）
136、 在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。（ ）
137、 目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）
139、 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
141、 證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 142、 開(kāi)放式基金賬戶(hù)中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ）
146、 與場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)的是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，又稱(chēng)“柜臺(tái)市場(chǎng)”。（ ）
147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ）
148、 證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ）
150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶(hù)。（ ）
1、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定
B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定
C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定
D．由回購(gòu)雙方約定
2、 上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、（ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A．T-1
B．T
C．T+1
D．T+3
4、 下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的配號(hào)方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．驗(yàn)資結(jié)束后一日(T+3日)，對(duì)有效申購(gòu)按時(shí)間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號(hào)
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
5、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說(shuō)法中，正確的是（ ?。?。
A．席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
6、 證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的期限不得超過(guò)（ ?。?。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
7、 設(shè)立證券公司的條件不包括（ ?。?。
A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格
C．有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
8、 關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票100股為1手
B．基金100單位為1手
C．債券1000元面值為1手
D．基金1000股為1手
9、 上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計(jì)價(jià)單位為（ ?。?。
A．每股價(jià)格
B．每份基金價(jià)格
C．每百元面值債券的價(jià)格
D．每份權(quán)證價(jià)格
10、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券
B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)
C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票
D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有至到期收回本金和利息
11、 目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以（ ?。﹫?bào)價(jià)。
A．百元面值
B．1手債券面值
C．每百元資金到期年收益率
D．季收益率
12、 某B股最后交易日的收盤(pán)價(jià)為0．800美元／股，每股紅利為0．005美元／股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元／股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝?。
A．0．800
B．0．799
C．0．795
D．0．794
13、 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，（ ?。┦亲誀I(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B．投資決策機(jī)構(gòu)
C．董事會(huì)
D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)
14、 某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后1分鐘的成交情況為11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，該股的收盤(pán)價(jià)是（ 元。
A．11．19
B．11．09
C．10．09
D．9．19
15、 下列帶來(lái)證券交易風(fēng)險(xiǎn)的原因中，屬于主觀原因的是（ ?。?。
A．美國(guó)“9·11”事件
B．某些上市公司倒閉
C．自然災(zāi)害
D．證券經(jīng)紀(jì)商違法操作
16、 下列關(guān)于委托數(shù)量的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票和基金，申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
B．在上海證券交易所，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的，以10張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)
C．在上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
D．在深圳證券交易所，股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)
17、 不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)
18、 在國(guó)債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（ ?。I(yíng)業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。
A．第一個(gè)
B．中間一個(gè)
C．倒數(shù)第二個(gè)
D．最后一個(gè)
19、 某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ?。┰?。
A．9．25
B．9．26
C．9．27
D．9．28
20、 不屬于深圳證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易品種的是（ ?。?。
A．3天回購(gòu)
B．7天回購(gòu)
C．14天回購(gòu)
D．21天回購(gòu)
21、 有關(guān)證券交易所的席位的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．有形席位的報(bào)盤(pán)速度較高
B．我國(guó)目前只有有形席位
C．我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D．所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
22、 以下不屬于證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)遵循條件的是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)管理制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．具有證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
23、 營(yíng)業(yè)部提供的信息與咨詢(xún)服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者推薦業(yè)績(jī)優(yōu)良的股票
B．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
C．向投資者提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
D．向投資者介紹開(kāi)戶(hù)、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)
24、 若無(wú)特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
25、 上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)資金的利息歸（ ?。?。
A．發(fā)行人所有
B．開(kāi)戶(hù)銀行所有
C．證券交易所所有
D．證券登記公司所有
26、 （ ?。┎皇巧鲜泻蟮淖C券存管業(yè)務(wù)。
A．交易過(guò)戶(hù)
B．股東名冊(cè)登錄
C．非交易過(guò)戶(hù)
D．證券賬戶(hù)查詢(xún)
27、 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（ ?。?。
A．當(dāng)日有效
B．約定日有效
C．第二日有效
D．一周有效
28、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10％
B．15％
C．20％
D．25％
29、 上海證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
30、 （ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
31、根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有（ ?。┬袨檎?，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事
A．單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，操縱證券交易價(jià)格的
B．以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)
C．以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買(mǎi)賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易
D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
E．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
32、 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ?。┳灾鬟x擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
33、 關(guān)于清算與交收，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，清算是交收的后續(xù)與完成
B．清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為“結(jié)算”
C．正確的清算結(jié)果能保證交收順利進(jìn)行
D．清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移
34、證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
B．市場(chǎng)指數(shù)的波動(dòng)性
C．市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)性
D．市場(chǎng)價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)度
35、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．記名證券申報(bào)時(shí)，申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
B．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
C．交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
D．交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
36、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每（ ）個(gè)月向客戶(hù)提供一次管理報(bào)告和托管報(bào)告。
A．1
B．3
C．6
D．12
37、 證券公司出現(xiàn)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)資金透支的情況，在T+2日下午17：00之后將按透支金額（ ?。┝P款。
A．0．1％
B．0．2％
C．0．4％
D．0．5％
38、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券交易的1手，是指面額為人民幣（ ?。?。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
39、 （ ?。?，我國(guó)開(kāi)展了上市商業(yè)銀行在證券交易所參與債券交易試點(diǎn)工作。
A．2008年10月
B．2009年1月
C．2009年3月
D．2009年5月
40、 某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1．00元，登記日收市價(jià)為15元，則折合除權(quán)價(jià)為（ ?。┰?。
A．13．15
B．11．22
C．10．64
D．10．0741、 商業(yè)銀行間的債券回購(gòu)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．既可通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行
B．在場(chǎng)外進(jìn)行
C．必須通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行
D．既不通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不可在場(chǎng)外進(jìn)行
42、 代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。
A．客戶(hù)自己
B．證券交易所
C．證券公司
D．代理人
43、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有（ ?。┘乙陨蠣I(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
44、 各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
45、 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15％
B．10％
C．5％
D．20％
46、 下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)最低申報(bào)數(shù)量成交
C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30％內(nèi)確定
D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
47、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。┑谋嚷?。
A．債券面值折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
B．債券市場(chǎng)價(jià)格折算成債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券
C．債券的票面利率折算成債券市場(chǎng)價(jià)格
D．債券市值折算成債券面值
48、 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ?。┑囊恢滦詫彶?。
A．委托資金
B．代理人
C．經(jīng)紀(jì)商
D．委托單
49、 （ ?。┴?fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對(duì)單一客戶(hù)和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類(lèi)及折算率、客戶(hù)可融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的證券種類(lèi)。
A．董事會(huì)
B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)
D．分支機(jī)構(gòu)
50、 關(guān)于上海證券交易所A股送股日程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-4日前
B．提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C．公告刊登日為T(mén)日
D．股權(quán)登記日為T(mén)+3日
51、 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，下列不屬于甲方(客戶(hù))要向乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)作出的聲明和承諾的是（ ?。?。
A．甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》《客戶(hù)須知》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．甲方巳詳細(xì)閱讀協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，但乙方的免責(zé)條款除外
C．甲方同意遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則
D．甲方承諾遵守本協(xié)議，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度
52、 某滬市B股要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其公告刊登日為3月12日，則其權(quán)益登記日和現(xiàn)金紅利發(fā)放日分別為（ ?。?。
A．3月15日；3月20日
B．3月18日；3月20日
C．3月15日；3月23日
D．3月18日；3月23日
53、 （ ?。┴?fù)責(zé)全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。
A．中央結(jié)算公司
B．中國(guó)人民銀行
C．銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D．同業(yè)中心
54、 《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行國(guó)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．席位席位
B．證券賬戶(hù)證券賬戶(hù)
C．席位證券賬戶(hù)
D．證券賬戶(hù)席位
55、金融期權(quán)交易中進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的對(duì)象是（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)合約
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
56、 對(duì)已在證券交易所上市的，可用以進(jìn)行回購(gòu)交易債券，中國(guó)結(jié)算公司在每（ ?。┦帐泻笥?jì)算在下一個(gè)適用星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
57、 在我國(guó)。證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。膊坏玫陀诖盏淖C券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．3％
B．3‰
C．3．5‰
D．3．5％
58、 證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ?。┲苯訉?duì)客戶(hù)承擔(dān)。
A．期貨公司
B．證券公司
C．根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者
D．證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰(shuí)
59、 以下不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是（ ?。?BR> A．7天國(guó)債
B．14天國(guó)債
C．21天國(guó)債
D．28天國(guó)債
60、 從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手方辦理清算與交割、交收。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 對(duì)于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者，中國(guó)人民銀行可采取的措施有（ ?。?BR> A．警告
B．3萬(wàn)元人民幣以下的罰款
C．暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格
D．取消其債券交易業(yè)務(wù)資格
62、 目前我國(guó)適用于T+1滾動(dòng)交收的證券有（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
63、 B股結(jié)算會(huì)員分（ ）。
A．基本結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．特別結(jié)算會(huì)員
D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員
64、 目前，我國(guó)債券的種類(lèi)主要有（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．地方政府債券
65、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)發(fā)生違約，對(duì)違約事實(shí)或違約責(zé)任存在爭(zhēng)議的，交易雙方可以協(xié)議申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟，并將最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告（ ?。?。
A．中國(guó)人民銀行
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．同業(yè)中心
D．中央結(jié)算公司
66、 我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．向證券交易所提出相關(guān)建議
D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
67、 證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?。
A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
68、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動(dòng)托管
B．隨處通買(mǎi)
C．哪買(mǎi)哪賣(mài)
D．轉(zhuǎn)托不限
69、 下列關(guān)于買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融券方
C．融資方申報(bào)不履約，融券方無(wú)力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金
D．雙方均申報(bào)不履約，退還雙方
70、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括（ ）。
A．信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求
B．確保信息系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度
D．配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施
71、 關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有（ ?。?。
A．A股、債券現(xiàn)貨交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01元人民幣
B．基金交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．001元人民幣
C．B股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．01港元
D．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0．005元人民幣
72、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A．介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)
B．董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
C．公司章程規(guī)定該決議是由股東會(huì)或者劇東大會(huì)作出的應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議
D．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
73、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額。這些情形包括（ ?。?。
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的
D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
74、 下列關(guān)于定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．在定期交易系統(tǒng)中，成交的時(shí)點(diǎn)是不連續(xù)的
B．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的
C．在定期交易系統(tǒng)中，在某一段時(shí)間到達(dá)的投資者的委托訂單并不馬上成交，而是要先存儲(chǔ)起來(lái)，然后在某一約定的時(shí)刻加以匹配
D．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
75、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，（ ?。┎豢梢赃M(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A．A股
B．B股
C．企業(yè)債券
D．基金
76、 轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間
B．股份編碼
C．股份名稱(chēng)
D．當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
77、 客戶(hù)委托資產(chǎn)可以是客戶(hù)合法持有的（ ?。┑荣Y產(chǎn)。
A．現(xiàn)金
B．債券
C．資產(chǎn)支持證券
D．房產(chǎn)
78、 下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國(guó)結(jié)算公司辦理交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記
C．中國(guó)結(jié)算公司在辦理投資者交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合證券的認(rèn)購(gòu)凍結(jié)
D．中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購(gòu)組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購(gòu)組合證券變更登記至以交易型開(kāi)放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶(hù)
79、 證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指（ ?。?。
A．買(mǎi)入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣(mài)出交易
80、 營(yíng)業(yè)部要實(shí)行雙人負(fù)責(zé)制度的崗位有（ ?。?。
A．直接與電腦接觸的崗位
B．直接與資金接觸的崗位
C．直接與客戶(hù)接觸的崗位
D．直接與業(yè)務(wù)專(zhuān)用章接觸的崗位
81、 以下關(guān)于計(jì)價(jià)單位的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．股票為“每股價(jià)格”
B．基金為“每份基金價(jià)格”
C．權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”
D．債券為“每百元面值債券的價(jià)格”
82、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ ?。?。
A．制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B．建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
C．建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D．對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
83、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ?。?。
A．掛牌公司屬性不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．結(jié)算方式不同
84、 下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同
C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值
D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
85、 下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
86、 關(guān)于我國(guó)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的有（ ?。?。
A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購(gòu)
C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定
87、 上市開(kāi)放式基金是在原有開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．交易
88、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（ ?。┑那?。
A．發(fā)售
B．申購(gòu)
C．贖回
D．回購(gòu)
89、 因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過(guò)戶(hù)登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交的材料有（ ?。?。
A．法院判決書(shū)
B．出讓人身份證及復(fù)印件
C．受讓人身份證及復(fù)印件
D．證券賬戶(hù)卡
90、 網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件包括（ ?。?。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶(hù)卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼91、 證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶(hù)管理
C．止盈止損的決策
D．規(guī)范的交易操作
92、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有（ ?。?。
A．可以在持有期的有利時(shí)機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B．可以持有到期獲得債券本金和利息
C．可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
D．可以參與發(fā)行人的股東大會(huì)
93、 在證券交易所掛牌交易的（ ?。┦亲C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象。
A．人民幣普通股
B．證券投資基金
C．權(quán)證
D．國(guó)債
94、 證券公司和基金管理公司申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供（ ?。?。
A．法定代表人授權(quán)委托書(shū)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證
C．證券賬戶(hù)自律管理承諾書(shū)
D．法定代表人證明書(shū)
95、 投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ?。?。
A．傭金
B．手續(xù)費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
96、 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式，又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證、又有認(rèn)購(gòu)權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ?。?。
A．先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B．先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C．先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收
D．先辦理認(rèn)購(gòu)權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
97、 下列關(guān)于上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式的論述正確的有（ ?。?BR> A．上海市場(chǎng)與深圳市場(chǎng)的B股清算交收模式略有不同
B．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
C．深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．深圳市場(chǎng)不允許托管行客戶(hù)達(dá)成的交易，必須由客戶(hù)委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
98、 可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的下列（ ?。┳C券。
A．符合交易所規(guī)定的股票
B．證券投資基金
C．債券
D．其他證券
99、 下列關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。
A．客戶(hù)只能開(kāi)立1個(gè)信用資金賬戶(hù)
B．客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的一級(jí)賬戶(hù)
C．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金
D．證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
100、中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算對(duì)各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)應(yīng)包括（ ?。?。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
101、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券回購(gòu)成交合同應(yīng)采取書(shū)面形式，其書(shū)面形式包括全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的（ ?。┑?。
A．成交單
B．電報(bào)
C．電傳
D．傳真
102、 《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容主要有（ ?。?BR> A．雙方聲明及承諾
B．變更和撤銷(xiāo)
C．甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款
D．爭(zhēng)議的解決
103、 下列屬于加強(qiáng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有（ ?。?BR> A．建立防火墻制度
B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C．建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
D．提高自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作的透明度
104、 股份登記包括（ ?。?。
A．配股登記
B．首次公開(kāi)發(fā)行登記
C．增發(fā)新股登記
D．除權(quán)登記
105、 下列關(guān)于股票賬戶(hù)的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．股票賬戶(hù)是認(rèn)定股東身份的重要憑證
B．股票賬戶(hù)具有認(rèn)定股東身份的法律效力
C．開(kāi)立股票賬戶(hù)是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
D．想要買(mǎi)賣(mài)股票的人都可以開(kāi)立股票賬戶(hù)
106、 全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心公告交易券種的（ ?。?BR> A．交易價(jià)格
B．掛牌日
C．摘牌日
D．停牌日
107、 上海證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括（ ?。?。
A．最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各成分證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量
B．可用現(xiàn)金替代的各成分證券種類(lèi)及溢價(jià)比例
C．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
D．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
108、 下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者
109、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（ ?。┦巧形垂_(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．公司實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．公司發(fā)生虧損
C．公司2／5的董事發(fā)生變動(dòng)
D．公司發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置資產(chǎn)的決定
110、 目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ?。?BR> A．各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
B．股份制商業(yè)銀行
C．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
D．所有城市商業(yè)銀行
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過(guò)做市商買(mǎi)賣(mài)證券，也可以直接進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 112、 證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間暫不接受申報(bào)。（ ?。?BR> 113、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以券融資方，在初始交易前必須將足夠的資金存入所委托的證券營(yíng)業(yè)部的證券清算賬戶(hù)。（ ?。?BR> 114、 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷(xiāo)商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的“賣(mài)方”，投資者作為“買(mǎi)方”以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。（ ?。?BR> 115、 在證券交易所的交易中，投資者都要通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商代理才能買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 116、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由證券公司以客戶(hù)的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)力。（ ）
117、 在新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)。（ ?。?BR> 119、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。（ ?。?BR> 120、 在證券交易過(guò)程中，投資者的交易行為所產(chǎn)生的結(jié)果是不確定的，它與投資者預(yù)期收益目標(biāo)發(fā)生偏離，這種偏離只可能是負(fù)的(實(shí)際收益低于投資者的預(yù)期目標(biāo))。（ ）
121、 當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日不可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 122、 中央結(jié)算公司和同業(yè)中心共同負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作。（ ?。?BR> 123、 證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)入其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ?。?BR> 124、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每周開(kāi)市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。（ ?。?BR> 125、 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，將被處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。（ ?。?BR> 126、 按照現(xiàn)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，存管銀行為投資者開(kāi)立一般存款賬戶(hù)、交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)和客戶(hù)證券資金臺(tái)賬。（ ?。?BR> 127、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過(guò)1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 128、 集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 129、 對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 130、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者往返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150％。（ ?。?BR> 131、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)中，債券的結(jié)算和資金的清算單位都是元，保留兩位小數(shù)。（ ?。?BR> 132、 證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 133、 公開(kāi)發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。（ ?。?BR> 134、 合格投資者應(yīng)當(dāng)且只能委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)。（ ）
135、 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交割日，含到期交割日。（ ）
136、 在我國(guó)，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。（ ）
137、 目前，上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。深圳證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（ ?。?BR> 138、 配股繳款的過(guò)程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。（ ）
139、 對(duì)交易所會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管是我國(guó)證券交易所的職能之一。（ ?。?BR> 140、 按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。（ ）
141、 證券交易所撤銷(xiāo)會(huì)員資格，須經(jīng)董事會(huì)審定。（ ?。?BR> 142、 開(kāi)放式基金賬戶(hù)中的基金份額可通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，可以賣(mài)出。（ ?。?BR> 143、 投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，就具備了辦理證券交易委托的條件。（ ?。?BR> 144、 在我國(guó)，證券賬戶(hù)是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?BR> 145、 從國(guó)際上看，證券托管一般指證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。（ ）
146、 與場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)的是場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)，又稱(chēng)“柜臺(tái)市場(chǎng)”。（ ）
147、 取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)融資融券交易權(quán)限。（ ）
148、 證券交易所決定接納或者開(kāi)除正式會(huì)員以外的其他會(huì)員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)10個(gè)工作日之前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 149、 法人投資者的經(jīng)辦人如果更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件，否則不應(yīng)接受委托。（ ）
150、 按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上證ETF的投資者需具有上海證券交易所基金賬戶(hù)。（ ）