本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
5、 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價(jià)
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒(méi)收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對(duì)其進(jìn)行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?BR> A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
11、 對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（ ?。?。
A．看上市公司情況而定
B．一樣
C．不一樣
D．根據(jù)投資者的情況而定
12、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ?。┯?jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
13、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠?。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
15、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
16、 某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2010年3月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購(gòu)截止日為3月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為（ ?。?。
A．3月15日
B．3月16日
C．3月17日
D．3月18日
17、 反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（ ?。?。
A．固定資本比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．凈資產(chǎn)利潤(rùn)率
18、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
19、 對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（ ?。?。
A．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買人申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10％
20、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
21、 我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?。
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．法人結(jié)算模式
22、 上海證券交易所證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
23、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ?。┨幚怼?BR> A．買人
B．賣出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
24、 無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ）。
A．公示處分
B．警告
C．沒(méi)收非法所得
D．罰款
25、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ?。┗蚱湔麛?shù)倍，即10萬(wàn)元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
26、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。┓荨?BR> A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
27、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
28、 上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
29、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
30、我國(guó)過(guò)去開放式基金是通過(guò)（ ）進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
31、 證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
32、 銀行間債券市場(chǎng)的可交易債券不包括（ ）。
A．國(guó)債
B．企業(yè)債券
C．金融債券
D．中央銀行債券
33、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
34、 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（ ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
35、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ）集中統(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
36、 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（ ）止的時(shí)間。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間
B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間
C．24點(diǎn)
D．證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)
37、 （ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A．在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
B．接受交易結(jié)果
C．履行交割清算義務(wù)
D．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
38、 在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為（ ?。?BR> A．無(wú)效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
39、 下面的（ ）不是我國(guó)證券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
40、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ）人民幣。
A．100萬(wàn)元
B．200萬(wàn)元
C．300萬(wàn)元
D．500萬(wàn)元
41、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f(wàn)元以上（ ?。┤f(wàn)元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
42、 下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
43、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
44、 從（ ?。┢?，上海證券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
45、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購(gòu)指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
46、 （ ?。┠?，深圳證券交易所開辦以國(guó)債為主的質(zhì)押回購(gòu)。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
47、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的（ ?。?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
48、 國(guó)債買斷式回購(gòu)按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
49、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
50、 下列關(guān)于委托單的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容
C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
51、 按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對(duì)。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
52、 證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
53、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ?。?BR> A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
54、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是（ ?。?BR> A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
D．當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)
55、 在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（ ?。┑闹贫?。
A．先入庫(kù)，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫(kù)
C．先賣出，后入庫(kù)
D．先入庫(kù)，后賣出
56、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．清算編號(hào)
B．資金賬戶
C．交易席位
D．證券賬戶
57、 下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。
A．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額
58、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
59、 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
B．托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣
C．結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
D．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
60、 如果會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處紀(jì)律處分措施，其紀(jì)律處分措施不包括（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
C．書面警示
D．取消交易權(quán)限
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．指定存管銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
B．客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定存管銀行辦理
C．登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
D．登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
62、 證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
C．檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
63、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
64、 證券回購(gòu)交易是（ ?。┮猿钟械淖C券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
A．證券持有者
B．資金需求者
C．融資者
D．資金貸出方
65、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括（ ）。
A．中國(guó)人民銀行
B．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D．經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
66、 對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括（ ?。?BR> A．批評(píng)
B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù)
D．取消會(huì)員資格
67、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
68、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
69、 深圳證券市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期結(jié)算
B．代理結(jié)算
C．擔(dān)保結(jié)算
D．直接參與結(jié)算
70、 下列關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
B．在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
C．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
D．凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
71、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
72、 專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（ ?。?BR> A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益
73、 分紅派息公告內(nèi)容有（ ）。
A．紅利派送規(guī)則
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
74、 證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
75、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
76、 投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容有（ ?。?。
A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示
B．證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征
C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
77、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足
78、 凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有（ ?。?BR> A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同種類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種類證券也能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種類證券才能合并計(jì)算
79、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
80、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
81、 以下屬于上市公司運(yùn)作行為的有（ ?。?。
A．分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股
B．回購(gòu)、贖回
C．吸收合并、破產(chǎn)
D．生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損
82、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
83、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為
B．《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
84、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
85、 按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
86、 一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
87、 關(guān)于固定收益證券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶
B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150％
C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0．O1元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
88、 在上海證券交易所市場(chǎng)，買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則包括（ ?。┑确矫妗?BR> A．參與主體
B．交易品種
C．報(bào)價(jià)方式
D．交易費(fèi)用
89、 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
90、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
91、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
92、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ）等。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠(chéng)信記錄
D．還款能力
93、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)
B．收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
94、 在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C．為賬戶所有人保密
D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)
95、 買斷式回購(gòu)的完整合同的構(gòu)成包括（ ?。?BR> A．合同書
B．信件
C．?dāng)?shù)據(jù)電文
D．買斷式回購(gòu)主協(xié)議和副協(xié)議
96、 關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B．無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
C．有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
97、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
98、 在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
99、 下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（ ?。?BR> A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對(duì)交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
100、 對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?。
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
101、 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說(shuō)明，正確的有（ ?。?BR> A．買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要
B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭
C．如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求
D．對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作
102、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ?。?。
A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
103、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬、深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
104、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
105、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收
106、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ）。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
107、 在我國(guó)，普通席位是用于（ ?。┙灰椎南?。
A．A股股票
B．B股股票
C．國(guó)債
D．基金
108、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股
B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
109、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
110、 以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人訂立重要合同
B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況
C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ?。?BR> 112、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）
113、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 114、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ）
115、 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托均視為有效申購(gòu)。（ ?。?BR> 116、 我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ）
117、 在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率不超過(guò)95％。：（ ?。?BR> 118、 上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。（ ）
119、 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（ ?。?BR> 120、 結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券交易結(jié)算。（ ?。?BR> 121、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?BR> 122、 客戶一旦在《客戶須知》上簽名，就表明其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 123、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
124、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ）
125、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。（ ?。?BR> 126、 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ?。?BR> 127、 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（ ?。?BR> 128、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 129、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 130、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 131、 滬、深證券交易所企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的到期平均回購(gòu)利率是91天期企業(yè)債回購(gòu)交易的加權(quán)平均成交價(jià)。（ ?。?BR> 132、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 133、 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立8股資金賬戶。（ ?。?BR> 134、 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ?。?BR> 135、 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無(wú)效。（ ?。?BR> 136、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 137、 ETF份額除可以在二級(jí)市場(chǎng)交易外，它的申購(gòu)、贖回必須用現(xiàn)金。（ ?。?BR> 138、金融期貨交易所實(shí)行持倉(cāng)限額制度，同一客戶在不同會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶在一家會(huì)員開戶的持倉(cāng)限額乘以實(shí)際的開戶數(shù)。（ ?。?BR> 139、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（ ）
140、 在上海證券交易所的交易市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ）
141、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 142、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（ ?。?BR> 143、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％。（ ?。?BR> 144、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（ ）
145、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 146、 對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”提供交收擔(dān)保。對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，則均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。（ ?。?BR> 147、 場(chǎng)外交易采取一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。（ ?。?BR> 148、 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ）
149、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。（ ）
150、 過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ?。?BR>
1、 證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ）。
A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
2、 以下不屬于股份發(fā)行登記的是（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股和配股登記
D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記
3、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ?。?BR> A．規(guī)模失控、決策失誤
B．變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C．操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D．信用交易
4、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是（ ?。?。
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券投資的收益
C．提供信息服務(wù)
D．防止股價(jià)波動(dòng)
5、 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A．證券公司可接受客戶的委托
B．證券公司不賺差價(jià)
C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D．證券公司只收取一定的用戶傭金作為業(yè)務(wù)收入
6、 證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．按照《反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
B．直接沒(méi)收該資產(chǎn)
C．追究其刑事責(zé)任
D．對(duì)其進(jìn)行罰款
7、 ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
8、 批量證券轉(zhuǎn)托管可分為（ ?。﹥煞N方式。
A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管
B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管
D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管
9、 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ?。┰?BR> A．1．24
B．1．86
C．2．24
D．2．86
10、 我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。
A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
11、 對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)（ ?。?。
A．看上市公司情況而定
B．一樣
C．不一樣
D．根據(jù)投資者的情況而定
12、 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ?。┯?jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
13、 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ?。┠?。
A．2
B．3
C．4
D．5
14、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括（ ?。?。
A．簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
15、 關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
16、 某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2010年3月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購(gòu)截止日為3月15日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為（ ?。?。
A．3月15日
B．3月16日
C．3月17日
D．3月18日
17、 反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（ ?。?。
A．固定資本比率
B．流動(dòng)比率
C．資產(chǎn)負(fù)債率
D．凈資產(chǎn)利潤(rùn)率
18、 T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?。
A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
19、 對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說(shuō)法是（ ?。?。
A．買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)格相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
B．買人申報(bào)價(jià)格高于集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以集中申報(bào)簿當(dāng)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)
C．如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過(guò)10％
20、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
21、 我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式有（ ?。?。
A．一級(jí)清算模式
B．二級(jí)清算模式
C．三級(jí)清算模式
D．法人結(jié)算模式
22、 上海證券交易所證券代碼為一組（ ?。?shù)字。
A．4位
B．5位
C．6位
D．8位
23、 在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ?。┨幚怼?BR> A．買人
B．賣出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
24、 無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（ ）。
A．公示處分
B．警告
C．沒(méi)收非法所得
D．罰款
25、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ?。┗蚱湔麛?shù)倍，即10萬(wàn)元面值或其整數(shù)倍。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
26、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1．5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1．0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為（ ?。┓荨?BR> A．10000
B．9707
C．9704
D．9611
27、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
28、 上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ?。┦杖×P金。
A．O．O5％
B．0．1％
C．0．5％
D．1％
29、 上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登記日
D．配股登記日后一天
30、我國(guó)過(guò)去開放式基金是通過(guò)（ ）進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)
D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)
31、 證券是用來(lái)證明證券（ ?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A．發(fā)行人
B．交易組織者
C．持有人
D．運(yùn)行監(jiān)督人
32、 銀行間債券市場(chǎng)的可交易債券不包括（ ）。
A．國(guó)債
B．企業(yè)債券
C．金融債券
D．中央銀行債券
33、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A．B股
B．A股
C．債券
D．基金
34、 根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（ ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
35、 上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ）集中統(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
36、 投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日（ ）止的時(shí)間。
A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間
B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間
C．24點(diǎn)
D．證券交易所營(yíng)業(yè)終了之時(shí)
37、 （ ）不是委托人的權(quán)利與義務(wù)。
A．在經(jīng)紀(jì)商同意的條件下可透支交易
B．接受交易結(jié)果
C．履行交割清算義務(wù)
D．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
38、 在我國(guó)現(xiàn)行情況下，若委托指令沒(méi)有注明有效期的，則視該指令為（ ?。?BR> A．無(wú)效委托指令
B．一個(gè)月有效委托指令
C．當(dāng)日有效委托指令
D．一周有效委托指令
39、 下面的（ ）不是我國(guó)證券賬戶的種類。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券投資基金賬戶
D．權(quán)證交易賬戶
40、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（ ）人民幣。
A．100萬(wàn)元
B．200萬(wàn)元
C．300萬(wàn)元
D．500萬(wàn)元
41、 證券公司及其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┤f(wàn)元以上（ ?。┤f(wàn)元以下罰款。
A．110
B．220
C．330
D．550
42、 下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．中國(guó)結(jié)算公司
43、 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B．信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
C．融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
44、 從（ ?。┢?，上海證券交易所開始實(shí)行指定交易制度。
A．1998年4月1日
B．1995年9月1日
C．2000年8月1日
D．1992年12月1日
45、 Ct指定一個(gè)價(jià)格，按照指定價(jià)格或更有利的價(jià)格執(zhí)行指令”是描述（ ?。┙灰字噶?。
A．限購(gòu)指令
B．市價(jià)指令
C．限價(jià)指令
D．止損指令
46、 （ ?。┠?，深圳證券交易所開辦以國(guó)債為主的質(zhì)押回購(gòu)。
A．1993
B．1994
C．2003
D．2004
47、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的（ ?。?。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
48、 國(guó)債買斷式回購(gòu)按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．每百元面值債券年收益率
B．每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
C．每千元面值債券年收益率
D．每千元面值債券到期購(gòu)回價(jià)
49、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
50、 下列關(guān)于委托單的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
A．具有與委托合同相同的法律效力
B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容
C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)
D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份
51、 按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ?。﹫?zhí)行二類指令配對(duì)。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
52、 證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
53、 以下關(guān)于非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ?。?BR> A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11．5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3．5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
54、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是（ ?。?BR> A．能成交者予以成交
B．不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C．部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待
D．當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)
55、 在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行（ ?。┑闹贫?。
A．先入庫(kù)，后買進(jìn)
B．先買進(jìn)，后入庫(kù)
C．先賣出，后入庫(kù)
D．先入庫(kù)，后賣出
56、 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的（ ?。槊骷?xì)核算單位。
A．清算編號(hào)
B．資金賬戶
C．交易席位
D．證券賬戶
57、 下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。
A．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C．可用余額=賬戶余額+(T+1實(shí)收付)-凍結(jié)金額
D．可用余額=賬戶余額+(T+0實(shí)收付)-凍結(jié)金額
58、 分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，負(fù)責(zé)的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度
B．制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本
C．客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作
D．確定對(duì)具體客戶的授信額度
59、 下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?。
A．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
B．托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣
C．結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
D．托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
60、 如果會(huì)員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處紀(jì)律處分措施，其紀(jì)律處分措施不包括（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
C．書面警示
D．取消交易權(quán)限
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．指定存管銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同
B．客戶交易結(jié)算資金的存取通過(guò)指定存管銀行辦理
C．登記結(jié)算公司為客戶提供交易結(jié)算資金余額及變動(dòng)情況的查詢服務(wù)
D．登記結(jié)算公司為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶
62、 證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
A．審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B．檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況
C．檢查會(huì)員的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D．全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
63、 下列關(guān)于指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定
D．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)下，投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
64、 證券回購(gòu)交易是（ ?。┮猿钟械淖C券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
A．證券持有者
B．資金需求者
C．融資者
D．資金貸出方
65、 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括（ ）。
A．中國(guó)人民銀行
B．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D．經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
66、 對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員，證券交易所的紀(jì)律處分措施包括（ ?。?BR> A．批評(píng)
B．罰款
C．暫停業(yè)務(wù)
D．取消會(huì)員資格
67、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ?。?BR> A．換券
B．現(xiàn)金交割
C．提前贖回
D．拆借資金
68、 證券交易所會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表
D．接受證券交易所的監(jiān)督
69、 深圳證券市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（ ?。?。
A．遠(yuǎn)期結(jié)算
B．代理結(jié)算
C．擔(dān)保結(jié)算
D．直接參與結(jié)算
70、 下列關(guān)于債券價(jià)格報(bào)價(jià)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．我國(guó)從2002年3月25日起，國(guó)債交易采取凈價(jià)交易方式
B．在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算
C．全價(jià)交易是以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按全價(jià)價(jià)格進(jìn)行交割
D．凈價(jià)交易是以不含票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，按凈價(jià)價(jià)格作為交割價(jià)格
71、 下列各項(xiàng)屬于資金賬戶管理內(nèi)容的有（ ?。?BR> A．資金賬戶的開戶和銷戶
B．指定客戶資金存貸銀行
C．證券轉(zhuǎn)托管
D．證券凍結(jié)解凍
72、 專設(shè)自營(yíng)賬戶的意義有（ ?。?BR> A．完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B．為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C．對(duì)防范內(nèi)幕交易等違禁行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益
73、 分紅派息公告內(nèi)容有（ ）。
A．紅利派送規(guī)則
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
74、 證券交易所要對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理，其會(huì)員管理規(guī)則的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．會(huì)員資格管理
B．席位與交易權(quán)限管理
C．證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理
D．日常管理
75、 （ ）應(yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
76、 投資者教育重點(diǎn)應(yīng)突出的內(nèi)容有（ ?。?。
A．要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示
B．證券公司在進(jìn)行產(chǎn)品和業(yè)務(wù)推介時(shí)，應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別，使投資者充分認(rèn)識(shí)不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征
C．要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)
D．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)，提高識(shí)別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護(hù)的非法證券活動(dòng)
77、董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ?。┣闆r確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)、負(fù)債
B．現(xiàn)金流
C．損益
D．資本充足
78、 凈額清算在清算價(jià)款和清算證券時(shí)的不同點(diǎn)有（ ?。?BR> A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的同種類證券的買賣價(jià)款才可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種類證券也能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種類證券才能合并計(jì)算
79、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（ ）。
A．證券交易所
B．證券交易的對(duì)象
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．委托人
80、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ?。?。
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
81、 以下屬于上市公司運(yùn)作行為的有（ ?。?。
A．分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股
B．回購(gòu)、贖回
C．吸收合并、破產(chǎn)
D．生產(chǎn)、銷售、盈利或虧損
82、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
83、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為
B．《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)的債券是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門
84、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同內(nèi)容一般包括（ ?。?。
A．成交日期、交易員姓名、正回購(gòu)方名稱、逆回購(gòu)方名稱
B．債券種類(券種代碼與簡(jiǎn)稱)、回購(gòu)期限、回購(gòu)利率
C．債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額
D．首次交割日、到期交割日
85、 按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告（ ?。┑刃畔?。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
86、 一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
87、 關(guān)于固定收益證券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶
B．交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150％
C．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D．在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0．O1元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
88、 在上海證券交易所市場(chǎng)，買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本規(guī)則包括（ ?。┑确矫妗?BR> A．參與主體
B．交易品種
C．報(bào)價(jià)方式
D．交易費(fèi)用
89、 自然人申請(qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料的，需要提供（ ?。?。
A．客戶證券賬戶卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊(cè)登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
90、 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ?。┮詡渲Ц犊蛻舻姆旨t或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以內(nèi)的政府債券
91、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（ ?。?。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)察
D．行業(yè)檢查
92、 證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻粽餍耪{(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ）等。
A．基本資料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠(chéng)信記錄
D．還款能力
93、 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方的權(quán)利，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)
B．收取回購(gòu)期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息
C．回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)
D．在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券
94、 在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C．為賬戶所有人保密
D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)
95、 買斷式回購(gòu)的完整合同的構(gòu)成包括（ ?。?BR> A．合同書
B．信件
C．?dāng)?shù)據(jù)電文
D．買斷式回購(gòu)主協(xié)議和副協(xié)議
96、 關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
B．無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
C．有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
97、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
98、 在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ ）等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
A．資產(chǎn)管理
B．投資銀行
C．經(jīng)紀(jì)
D．物業(yè)管理
99、 下列關(guān)于證券交易所的描述，正確的是（ ?。?BR> A．證券交易所本身不進(jìn)行證券的買賣
B．證券交易所本身不持有證券
C．證券交易所對(duì)交易雙方進(jìn)行監(jiān)督
D．證券交易所為交易雙方成交創(chuàng)造了條件
100、 對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ?。?。
A．上市公司股東人數(shù)
B．股利分配方案中送股比例
C．股東的持股數(shù)
D．股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
101、 下列關(guān)于買斷式回購(gòu)對(duì)債券交易方式的創(chuàng)新作用的說(shuō)明，正確的有（ ?。?BR> A．買斷式回購(gòu)可以使大量回購(gòu)債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購(gòu)在流動(dòng)性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿足金融市場(chǎng)流動(dòng)性管理的需要
B．對(duì)正回購(gòu)方而言，由于回購(gòu)協(xié)議具有較低的利率和較低的保證金要求，所以正回購(gòu)方可以利用融入的資金建立一個(gè)具有杠桿作用的證券遠(yuǎn)期多頭
C．如果將買斷式回購(gòu)、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購(gòu)以及其他遠(yuǎn)期交易新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)等要求
D．對(duì)于逆回購(gòu)方來(lái)說(shuō)，不僅可以防止因?yàn)檎刭?gòu)方到期拒付資金而給逆回購(gòu)方帶來(lái)?yè)p失，而且逆回購(gòu)方還可以利用回購(gòu)“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)和套利的操作
102、 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)一般主要包括（ ?。?。
A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿1年以上
B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常
C．投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力
103、 下列報(bào)價(jià)方式中，不屬于我國(guó)滬、深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易所采用的報(bào)價(jià)方式是（ ?。?。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
104、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)參與者的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．證券投資主體只包括自然人
B．證券公司只有有限責(zé)任公司一種形式
C．證券公司可以是場(chǎng)外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參加者
D．證券交易所是不以營(yíng)利為目的的公司制法人
105、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的條件有（ ?。?BR> A．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
B．用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)債、企業(yè)債和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券
C．以券融資方必須確保在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放足夠的標(biāo)準(zhǔn)券
D．以資融券方必須有足夠的資金滿足回購(gòu)交收
106、 上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為（ ）。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算額
C．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D．登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
107、 在我國(guó)，普通席位是用于（ ?。┙灰椎南?。
A．A股股票
B．B股股票
C．國(guó)債
D．基金
108、 下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)規(guī)則的說(shuō)法中，不正確的有（ ?。?。
A．上海證券交易所申購(gòu)單位為500股
B．深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股
C．一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除
D．每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)
109、 客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在（ ?。?。
A．保證客戶資金安全
B．維護(hù)投資者利益
C．控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D．維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定
110、 以下信息在未公開之前構(gòu)成內(nèi)幕信息的有（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人訂立重要合同
B．發(fā)行人未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況
C．發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
D．發(fā)行人的分配股利計(jì)劃
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)
111、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ?。?BR> 112、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、股票、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。（ ）
113、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 114、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。（ ）
115、 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托均視為有效申購(gòu)。（ ?。?BR> 116、 我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。（ ）
117、 在計(jì)算保證金金額時(shí)，國(guó)債折算率不超過(guò)95％。：（ ?。?BR> 118、 上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值)；在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見。（ ）
119、 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，這種收益較確定。（ ?。?BR> 120、 結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，僅用于證券交易結(jié)算。（ ?。?BR> 121、 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?BR> 122、 客戶一旦在《客戶須知》上簽名，就表明其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 123、 證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。（ ）
124、 遇中國(guó)人民銀行調(diào)整存款利率的，中國(guó)結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計(jì)算利息。（ ）
125、 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。（ ?。?BR> 126、 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。（ ?。?BR> 127、 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（ ?。?BR> 128、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)指定券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)實(shí)施停牌，并可視市場(chǎng)具體情況對(duì)其復(fù)牌，亦可根據(jù)市場(chǎng)情況終止某券種的國(guó)債買斷式回購(gòu)交易。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以書面報(bào)告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 129、 證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 130、 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> 131、 滬、深證券交易所企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的到期平均回購(gòu)利率是91天期企業(yè)債回購(gòu)交易的加權(quán)平均成交價(jià)。（ ?。?BR> 132、 客戶依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 133、 境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立B股賬戶，需先開立8股資金賬戶。（ ?。?BR> 134、 大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算。（ ?。?BR> 135、 在上海證券交易所，若申報(bào)賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，或大于該賬戶的可配股數(shù)量，則配股申報(bào)無(wú)效。（ ?。?BR> 136、 登記結(jié)算公司因技術(shù)故障造成的損失不能用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來(lái)彌補(bǔ)。（ ?。?BR> 137、 ETF份額除可以在二級(jí)市場(chǎng)交易外，它的申購(gòu)、贖回必須用現(xiàn)金。（ ?。?BR> 138、金融期貨交易所實(shí)行持倉(cāng)限額制度，同一客戶在不同會(huì)員處開倉(cāng)交易，其在某一合約的持倉(cāng)合計(jì)不得超出該客戶在一家會(huì)員開戶的持倉(cāng)限額乘以實(shí)際的開戶數(shù)。（ ?。?BR> 139、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司在成立后即可為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。（ ）
140、 在上海證券交易所的交易市場(chǎng)，證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（ ）
141、 交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 142、 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。（ ?。?BR> 143、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)操作中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30％。（ ?。?BR> 144、 自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（ ）
145、 上海證券交易所8股實(shí)行凈額交收。（ ?。?BR> 146、 對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”提供交收擔(dān)保。對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，則均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。（ ?。?BR> 147、 場(chǎng)外交易采取一對(duì)一的方式，不可能產(chǎn)生買方內(nèi)部或賣方內(nèi)部的出價(jià)、要價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。（ ?。?BR> 148、 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶三方簽署。（ ）
149、 柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度進(jìn)行調(diào)整。（ ）
150、 過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于證券公司的收入。（ ?。?BR>