本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范可以從多方面著手，但下面的（ ）不屬于其中的內(nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立（ ?。﹤€(gè)專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開(kāi)立一個(gè)
3、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ ?。┘捌浜竺吭黾樱ā 。r(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ?。?BR> A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣(mài)出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
9、 根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A．買(mǎi)賣(mài)證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
10、 在證券清算過(guò)程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過(guò)銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對(duì)手
C．通過(guò)中央國(guó)債清算中心實(shí)現(xiàn)清算
D．通過(guò)柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算
11、 在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方
12、 假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國(guó)工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國(guó)銀行北京分行
13、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
14、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
15、 如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T(mén)日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為（ ?。┤?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
16、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14．98元，則（ ?。?。
A．成交價(jià)格為15元
B．成交價(jià)格為14．98元
C．成交價(jià)格為14．99元
D．不能成交
17、在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為成為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購(gòu)交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
18、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的倉(cāng)位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
19、 下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
20、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當(dāng)?shù)卣?BR> 21、 假設(shè)A股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示。
A股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
買(mǎi)入或賣(mài)出
申報(bào)價(jià)格(元／股)
申報(bào)數(shù)量(股)
賣(mài)三
5.40．
800
賣(mài)二
5.39
300
賣(mài)一
5.38
2000
買(mǎi)一
5.37
1500
買(mǎi)二
5.36
800
買(mǎi)三
5.35
1800
假定投資該股票的客戶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格5．39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（ ?。?BR> A．成交300股，價(jià)格為5．39元
B．成交1800股，價(jià)格為5．35元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5．35元、800股5．36元
22、 下列選項(xiàng)中不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)是（ ）。
A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買(mǎi)賣(mài)
C．基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用
23、 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的是（ ?。?BR> A．股票
B．政府債券
C．資產(chǎn)抵押證券
D．權(quán)證
24、 證券登記結(jié)算公司在（ ?。┤諏?duì)會(huì)員發(fā)送預(yù)對(duì)盤(pán)報(bào)告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
26、 下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是（ ?。?。
A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制
B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范
D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)中招標(biāo)管理
27、 以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（ ?。﹥?nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．信用交易證券交收賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
28、 若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ?。?BR> A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97％]÷(1+到期平均回購(gòu)利率／2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94％]÷(1+到期平均回購(gòu)利率／2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93％÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90％÷100
29、 在債券回購(gòu)交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫(kù)券等額的資金
B．與欠庫(kù)券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
30、 （ ?。┙灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
31、 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺(tái)賬
32、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本低限額為（ ?。?。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
33、 柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A．銀行柜臺(tái)
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
34、 證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結(jié)算
35、 X股票的收盤(pán)價(jià)為12．38元，Y股票的交易特別處理，屬于*ST股票，收盤(pán)價(jià)為9．66元。則次一交易日X股票交易的價(jià)格上限為_(kāi)_________元；Y股票交易的價(jià)格上限為_(kāi)_________元。（ ）
A．13．6210．14
B．12．8611．14
C．12．8610．14
D．13．6211．14
36、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（ ?。?BR> A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
37、 在采用新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ?。?。
A．按各自申報(bào)價(jià)成交
B．按發(fā)行底價(jià)成交
C．按平均申報(bào)價(jià)成交
D．按低申報(bào)價(jià)成交
38、 下列證券品種不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無(wú)紙化國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
39、 從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用（ ?。┮宰鳛樽C券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C．到期收益率
D．持有期收益率
40、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（ ?。?BR> A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
41、 某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5．50元，那么今日交易價(jià)不可能為（ ）元。
A．485
B．5.05
C．5．8
D．6．05
42、 上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
43、 下列不屬于我國(guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．接受證券交易所的監(jiān)督
B．對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行提議和表決
C．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
44、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
45、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（ ）。
A．非交易性過(guò)戶
B．集中交易性過(guò)戶
C．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
D．證券賬戶變更
46、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量
47、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
48、 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
49、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。
A．3
B．6
C．12
D．15
50、 由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（ ?。┏袚?dān)。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
51、 買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開(kāi)
C．風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D．自律
52、 ××股票即時(shí)揭示的低5筆賣(mài)出申報(bào)價(jià)格分別為15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15．55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ?。┰?。
A．15．35
B．15．40
C．15．45
D．15．55
53、 登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號(hào)
C．交易席位
D．證券賬戶
54、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ?。┻M(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業(yè)務(wù)單元
C．交易業(yè)務(wù)單位
D．普通席位
55、 下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案
B．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
D．制定完備的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)
56、 一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ?。?。
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權(quán)
D．利率期權(quán)
57、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項(xiàng)調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C．暫停或者限制交易
D．提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
58、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
59、 債券的1手為（ ?。┰嬷怠?BR> A．1000
B．100
C．10
D．1
60、 我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（ ）。
A．止損委托申報(bào)
B．止損限價(jià)委托申報(bào)
C．全額成交申報(bào)
D．限價(jià)申報(bào)
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ）交易步驟。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．清算與交收
62、 “債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”須填寫(xiě)（ ）等，并經(jīng)投資者有效簽署。
A．資金賬號(hào)
B．證券賬戶名稱
C．回購(gòu)品種及代碼
D．回購(gòu)手?jǐn)?shù)
63、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責(zé)任的有（ ?。?BR> A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
B．未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，情節(jié)嚴(yán)重
C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重
D．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
64、 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日
B．實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因
C．公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施
D．股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示
65、 引發(fā)交易異常情況的原因包括（ ?。?BR> A．不可抗力
B．意外事件
C．技術(shù)故障問(wèn)題
D．新股上市
66、 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
67、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（ ）。
A．公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B．健全內(nèi)控
C．投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
D．規(guī)范運(yùn)作
68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（ ）。
A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。這些情形包括（ ?。?。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷前日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
70、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D．多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
71、 非上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要實(shí)現(xiàn)方式包括（ ?。?。
A．柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．銀行間市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷
72、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?BR> A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
73、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
74、 下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
75、 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ?。?。
A．建立自營(yíng)業(yè)務(wù)逐日盯市制度
B．健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
C．完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D．定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
76、 投資者教育的目的就是要提高投資者的（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
D．投資分析能力
77、 自助委托可以通過(guò)（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
78、 使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ?。?。
A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)
C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
79、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下可以采用大宗交易方式進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的是（ ?。?。
A．B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
B．基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C．A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
80、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模
B．集合計(jì)劃存續(xù)期間
C．集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的高金額
D．集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
81、根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（ ）不得開(kāi)立股票賬戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
82、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D．不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
83、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
84、 下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ?。?。
A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
B．客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易
C．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索
D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令
85、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ?。?。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
86、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
B．對(duì)手方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．本方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
87、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．口頭警示
B．書(shū)面警示
C．要求整改
D．約見(jiàn)談話
88、 非交易性過(guò)戶的情形主要有（ ）。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變吏
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
89、 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司
B．中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司
C．商業(yè)銀行和證券交易所
D．中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
90、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
91、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
92、 自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有（ ?。?BR> A．掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B．本人有效身份證明文件
C．本人有效身份證明文件的復(fù)印件
D．遺失證明
93、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，其主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．申清書(shū)、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
B．集合資產(chǎn)管理合同文本
C．資產(chǎn)托管協(xié)議及資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
D．推廣方案及推廣代理協(xié)議
94、 管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ?。?BR> A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
95、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．本人身份證明原件及復(fù)印件
B．本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)
C．普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”
96、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?BR> A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
97、 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D．交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
98、 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
99、 在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易的交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對(duì)付，深圳分公司不使用該原則
B．中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度
C．在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終
D．在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終
100、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述中，正確的有（ ）。
A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)進(jìn)行轉(zhuǎn)換
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
101、 下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C．深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
102、 上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購(gòu)交易品種有（ ?。┑?。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
103、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書(shū)面形式包括（ ）。
A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報(bào)、電傳、傳真
C．合同書(shū)
D．信件
104、 證券交易市場(chǎng)的作用包括（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D．為證券交易提供集中登記、存管服務(wù)
105、 場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?。
A．店頭市場(chǎng)
B．第二市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
106、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ）。
A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
107、 下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之問(wèn)可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
108、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
B．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
109、 關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20％的
110、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ?。?BR> A．電腦管理
B．證券賬戶管理
C．證券委托買(mǎi)賣(mài)
D．咨詢服務(wù)
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 112、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時(shí)向市場(chǎng)披露交易日當(dāng)天單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。（ ）
113、 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ?。?BR> 114、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ）
115、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。（ ）
116、 債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。（ ?。?BR> 117、 深圳證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若有兩個(gè)以上使未成交量小的申報(bào)價(jià)格符合相關(guān)條件的，其平均價(jià)為成交價(jià)格。（ ）
118、 債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品。（ ?。?BR> 119、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 120、 在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。（ ?。?BR> 121、 在買(mǎi)斷式回購(gòu)中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購(gòu)中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 122、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（ ?。?BR> 123、 證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
125、 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ?。?BR> 126、 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ?。?BR> 127、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 128、 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
129、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個(gè)證券交易所上市交易的證券。（ ）
130、 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 131、 證券投資基金賬戶是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的專用賬戶，不可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。（ ?。?BR> 132、 美國(guó)和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2。（ ?。?BR> 133、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 134、 營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ?。?BR> 135、 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 136、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
137、 中國(guó)結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請(qǐng)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（ ）
138、 認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。（ ?。?BR> 139、 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ?。?BR> 140、 我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。（ ?。?BR> 141、 傳真委托客戶沒(méi)有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部不受理其傳真委托。（ ?。?BR> 142、 證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（ ?。?BR> 143、 我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 144、 在實(shí)際操作中通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 145、 增發(fā)上市的股票首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。（ ?。?BR> 146、 在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。（ ?。?BR> 147、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返回資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）
148、 對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（ ）
149、 從狹義上說(shuō)，證券賬戶的開(kāi)立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。（ ）
150、 證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。（ ?。?BR>
1、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范可以從多方面著手，但下面的（ ）不屬于其中的內(nèi)容。
A．制度防范
B．法律審批
C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察
D．自律管理
2、 證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立（ ?。﹤€(gè)專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．每500萬(wàn)元注冊(cè)資本可開(kāi)立一個(gè)
3、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式
B．承銷購(gòu)買(mǎi)方式
C．同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式
D．支付購(gòu)買(mǎi)方式
4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
5、 所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ ?。┘捌浜竺吭黾樱ā 。r(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。（ ?。?BR> A．20％2％
B．16％2％
C．20％1％
D．16％1％
6、 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 假設(shè)固定金額為120元，某投資者在3000點(diǎn)賣(mài)出一個(gè)單位上證指數(shù)，在1800點(diǎn)平倉(cāng)，而交易保證金為5％，則其收益率為（ ?。?。
A．200％
B．300％
C．500％
D．800％
8、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的證券公司的處罰不包括（ ?。?。
A．罰金
B．警示
C．責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員
D．撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可
9、 根據(jù)（ ?。兄噶罘譃橘I(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A．買(mǎi)賣(mài)證券的方向
B．委托訂單的數(shù)量
C．委托價(jià)格限制
D．委托時(shí)效限制
10、 在證券清算過(guò)程中，交易雙方（ ?。?。
A．通過(guò)銀行網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)清算
B．都以交易所作為清算對(duì)手
C．通過(guò)中央國(guó)債清算中心實(shí)現(xiàn)清算
D．通過(guò)柜臺(tái)交易中心實(shí)現(xiàn)清算
11、 在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，2股代表（ ?。?BR> A．同意
B．反對(duì)
C．棄權(quán)
D．交易雙方
12、 假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會(huì)員法人可選擇（ ）作為其結(jié)算銀行。
A．深圳發(fā)展銀行總行
B．中國(guó)工商銀行深圳分行
C．招商銀行北京分行
D．中國(guó)銀行北京分行
13、 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司（ ?。﹤魉椭磷C券公司。
A．每日
B．每工作日
C．每核算日
D．每交收日
14、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為（ ），依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
15、 如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T(mén)日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為（ ?。┤?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
16、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14．98元，則（ ?。?。
A．成交價(jià)格為15元
B．成交價(jià)格為14．98元
C．成交價(jià)格為14．99元
D．不能成交
17、在證券買(mǎi)賣(mài)成交的同時(shí)就約定未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為成為（ ?。?。
A．現(xiàn)貨交易
B．回購(gòu)交易
C．期貨交易
D．遠(yuǎn)期交易
18、 上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的倉(cāng)位控制原則要求每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的（ ）。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
19、 下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
20、 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢龉煞蒉D(zhuǎn)讓過(guò)戶登記申請(qǐng)。
A．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
B．證券交易所
C．證券登記結(jié)算公司
D．當(dāng)?shù)卣?BR> 21、 假設(shè)A股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表所示。
A股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
買(mǎi)入或賣(mài)出
申報(bào)價(jià)格(元／股)
申報(bào)數(shù)量(股)
賣(mài)三
5.40．
800
賣(mài)二
5.39
300
賣(mài)一
5.38
2000
買(mǎi)一
5.37
1500
買(mǎi)二
5.36
800
買(mǎi)三
5.35
1800
假定投資該股票的客戶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)入指令，價(jià)格5．39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（ ?。?BR> A．成交300股，價(jià)格為5．39元
B．成交1800股，價(jià)格為5．35元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5．35元、800股5．36元
22、 下列選項(xiàng)中不是交易所交易基金具有的優(yōu)勢(shì)是（ ）。
A．與標(biāo)的指數(shù)偏離度小，從而可以使投資者以較低成本投資于標(biāo)的指數(shù)
B．能像股票一樣在交易時(shí)間內(nèi)持續(xù)地被買(mǎi)賣(mài)
C．基金份額的申購(gòu)、贖回均采取現(xiàn)金形式，便于投資者操作
D．通過(guò)復(fù)制指數(shù)和實(shí)物申贖機(jī)制，大大節(jié)省了研究費(fèi)用、交易費(fèi)用等運(yùn)作費(fèi)用
23、 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的是（ ?。?BR> A．股票
B．政府債券
C．資產(chǎn)抵押證券
D．權(quán)證
24、 證券登記結(jié)算公司在（ ?。┤諏?duì)會(huì)員發(fā)送預(yù)對(duì)盤(pán)報(bào)告。
A．T
B．T+1
C．T+2
D．T+3
25、 可轉(zhuǎn)換債券是指持有者依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件可將債券轉(zhuǎn)換成（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．另一種證券
D．普通股
26、 下列行為不是局域網(wǎng)管理的重點(diǎn)的是（ ?。?。
A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制
B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制
C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范
D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)中招標(biāo)管理
27、 以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在（ ?。﹥?nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。
A．信用交易證券交收賬戶
B．融券專用證券賬戶
C．證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
28、 若某券種A是在證券交易所新上市企業(yè)債，則企業(yè)債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率公式為（ ?。?BR> A．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×97％]÷(1+到期平均回購(gòu)利率／2)÷100
B．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=[上期平均價(jià)×(1-波動(dòng)率)×94％]÷(1+到期平均回購(gòu)利率／2)÷100
C．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×93％÷100
D．企業(yè)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率=計(jì)算參考價(jià)×90％÷100
29、 在債券回購(gòu)交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫(kù)券等額的資金
B．與欠庫(kù)券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
30、 （ ?。┙灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
31、 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立（ ?。?。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．銀行結(jié)算賬戶
D．資金臺(tái)賬
32、 某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本低限額為（ ?。?。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
33、 柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。
A．銀行柜臺(tái)
B．證券交易所
C．證券交易系統(tǒng)
D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
34、 證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ）。
A．清算
B．交收
C．成交
D．結(jié)算
35、 X股票的收盤(pán)價(jià)為12．38元，Y股票的交易特別處理，屬于*ST股票，收盤(pán)價(jià)為9．66元。則次一交易日X股票交易的價(jià)格上限為_(kāi)_________元；Y股票交易的價(jià)格上限為_(kāi)_________元。（ ）
A．13．6210．14
B．12．8611．14
C．12．8610．14
D．13．6211．14
36、 以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（ ?。?BR> A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
37、 在采用新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ?。?。
A．按各自申報(bào)價(jià)成交
B．按發(fā)行底價(jià)成交
C．按平均申報(bào)價(jià)成交
D．按低申報(bào)價(jià)成交
38、 下列證券品種不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是（ ?。?。
A．股票
B．基金
C．無(wú)紙化國(guó)債
D．憑證式國(guó)債
39、 從1994年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用（ ?。┮宰鳛樽C券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)
C．到期收益率
D．持有期收益率
40、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（ ?。?BR> A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
41、 某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5．50元，那么今日交易價(jià)不可能為（ ）元。
A．485
B．5.05
C．5．8
D．6．05
42、 上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)（ ?。┐砼砂l(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
A．上市公司
B．商業(yè)銀行系統(tǒng)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．交易清算系統(tǒng)
43、 下列不屬于我國(guó)兩家證券交易所會(huì)員的義務(wù)的是（ ?。?BR> A．接受證券交易所的監(jiān)督
B．對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行提議和表決
C．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
D．維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
44、 發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的（ ?。┰瓌t。
A．誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)
B．快速反應(yīng)
C．重點(diǎn)保護(hù)
D．疏導(dǎo)化解
45、 記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱為（ ）。
A．非交易性過(guò)戶
B．集中交易性過(guò)戶
C．證券賬戶轉(zhuǎn)讓
D．證券賬戶變更
46、 （ ?。儆诿魑牧惺镜淖C券公司操縱市場(chǎng)行為。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B．證券公司研究中心提出對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生了一定影響的方案
C．證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D．證券公司在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或證券交易量
47、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為（ ）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333
48、 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（ ）年。
A．7
B．10
C．15
D．20
49、 證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ?。﹤€(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。
A．3
B．6
C．12
D．15
50、 由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（ ?。┏袚?dān)。
A．投資者
B．證券公司
C．證券交易所
D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
51、 買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．公平
B．公開(kāi)
C．風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)
D．自律
52、 ××股票即時(shí)揭示的低5筆賣(mài)出申報(bào)價(jià)格分別為15．60元、15．55元、15．50元、15．40元和15．35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買(mǎi)入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15．55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為（ ?。┰?。
A．15．35
B．15．40
C．15．45
D．15．55
53、 登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號(hào)
C．交易席位
D．證券賬戶
54、 交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ?。┻M(jìn)行證券交易。
A．交易席位
B．參與者交易業(yè)務(wù)單元
C．交易業(yè)務(wù)單位
D．普通席位
55、 下列不屬于信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容的是（ ?。?。
A．建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案
B．制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行
C．定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作
D．制定完備的業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等，并加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)
56、 一種金融工具約定在3個(gè)月后持有人按105元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手，則該金融工具屬于（ ?。?。
A．債券期貨
B．利率期貨
C．債券期權(quán)
D．利率期權(quán)
57、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是（ ?。?。
A．專項(xiàng)調(diào)查
B．暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C．暫停或者限制交易
D．提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理
58、 關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
59、 債券的1手為（ ?。┰嬷怠?BR> A．1000
B．100
C．10
D．1
60、 我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的（ ）。
A．止損委托申報(bào)
B．止損限價(jià)委托申報(bào)
C．全額成交申報(bào)
D．限價(jià)申報(bào)
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
61、 全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括（ ）交易步驟。
A．自主報(bào)價(jià)
B．格式化詢價(jià)
C．確認(rèn)成交
D．清算與交收
62、 “債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”須填寫(xiě)（ ）等，并經(jīng)投資者有效簽署。
A．資金賬號(hào)
B．證券賬戶名稱
C．回購(gòu)品種及代碼
D．回購(gòu)手?jǐn)?shù)
63、 下列行為中，需要根據(jù)《刑法》追究行為人刑事責(zé)任的有（ ?。?BR> A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
B．未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，情節(jié)嚴(yán)重
C．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重
D．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
64、 上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．股票的種類、簡(jiǎn)稱、證券代碼以及實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的起始日
B．實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的主要原因
C．公司董事會(huì)關(guān)于爭(zhēng)取撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的意見(jiàn)及具體措施
D．股票可能被暫停或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示
65、 引發(fā)交易異常情況的原因包括（ ?。?BR> A．不可抗力
B．意外事件
C．技術(shù)故障問(wèn)題
D．新股上市
66、 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?。
A．具有持續(xù)盈利能力
B．信譽(yù)良好
C．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
D．注冊(cè)資本不低于人民幣2億元
67、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則包括（ ）。
A．公平公正、誠(chéng)實(shí)守信
B．健全內(nèi)控
C．投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)
D．規(guī)范運(yùn)作
68、 A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（ ）。
A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
69、 投資者有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。這些情形包括（ ?。?。
A．撤銷當(dāng)日有交易行為的
B．撤銷前日有申報(bào)的
C．新股申購(gòu)未到期的
D．因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
70、 根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合以下（ ?。l件的，可采用大宗交易方式。
A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣
B．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣
D．多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
71、 非上市證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要實(shí)現(xiàn)方式包括（ ?。?。
A．柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．銀行間市場(chǎng)
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．股票代銷
72、 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?BR> A．授權(quán)人
B．受托人
C．委托人
D．代理人
73、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動(dòng)性
B．收益性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．安全性
74、 下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
75、 證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ?。?。
A．建立自營(yíng)業(yè)務(wù)逐日盯市制度
B．健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動(dòng)分析與監(jiān)控機(jī)制
C．完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控量化指標(biāo)體系
D．定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對(duì)公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測(cè)試
76、 投資者教育的目的就是要提高投資者的（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．參與意識(shí)
C．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
D．投資分析能力
77、 自助委托可以通過(guò)（ ?。┓绞綄?shí)現(xiàn)。
A．電話委托
B．柜臺(tái)委托
C．自助終端委托
D．網(wǎng)上委托
78、 使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（ ?。?。
A．向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)
B．登錄中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊(cè)
C．到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名
D．使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站
79、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下可以采用大宗交易方式進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的是（ ?。?。
A．B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
B．基金大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C．A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
D．國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
80、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)里關(guān)于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模
B．集合計(jì)劃存續(xù)期間
C．集合計(jì)劃推廣對(duì)象和參與集合計(jì)劃的高金額
D．集合計(jì)劃的推廣時(shí)間
81、根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（ ）不得開(kāi)立股票賬戶。
A．證券從業(yè)人員
B．證券交易所工作人員
C．證券管理機(jī)構(gòu)工作人員
D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
82、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ?。?。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D．不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
83、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有（ ?。?。
A．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T一3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．權(quán)益登記日(T+6日)
D．現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
84、 下列各項(xiàng)符合融資融券交易一般規(guī)則的有（ ?。?。
A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用
B．客戶信用證券賬戶不得買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易
C．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索
D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令
85、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ?。?。
A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C．經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D．證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
86、 上海證券交易所接受（ ?。┓绞降氖袃r(jià)申報(bào)。
A．優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
B．對(duì)手方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C．優(yōu)五檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
D．本方優(yōu)價(jià)格申報(bào)
87、 證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?。
A．口頭警示
B．書(shū)面警示
C．要求整改
D．約見(jiàn)談話
88、 非交易性過(guò)戶的情形主要有（ ）。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變吏
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
89、 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司
B．中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司
C．商業(yè)銀行和證券交易所
D．中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
90、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供的咨詢服務(wù)的有（ ?。?。
A．上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
B．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
C．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告
D．有關(guān)資產(chǎn)組合的評(píng)價(jià)和推薦
91、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有（ ?。?BR> A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
92、 自然人申請(qǐng)掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請(qǐng)材料有（ ?。?BR> A．掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請(qǐng)表
B．本人有效身份證明文件
C．本人有效身份證明文件的復(fù)印件
D．遺失證明
93、 證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請(qǐng)材料，其主要內(nèi)容有（ ?。?。
A．申清書(shū)、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)
B．集合資產(chǎn)管理合同文本
C．資產(chǎn)托管協(xié)議及資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試報(bào)告
D．推廣方案及推廣代理協(xié)議
94、 管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ?。?BR> A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
95、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交（ ?。┑炔牧稀?BR> A．本人身份證明原件及復(fù)印件
B．本人普通資金賬戶卡(或開(kāi)戶協(xié)議原件)
C．普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
D．填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”“信用資金賬戶開(kāi)戶申請(qǐng)表”
96、 進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定（ ?。?BR> A．質(zhì)押金
B．保證金
C．保證券
D．質(zhì)押券
97、 關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D．交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
98、 下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
99、 在權(quán)證二級(jí)市場(chǎng)交易的交收和行權(quán)交收過(guò)程中，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司的區(qū)別有（ ?。?BR> A．中國(guó)結(jié)算上海分公司貫徹了貨銀對(duì)付，深圳分公司不使用該原則
B．中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行待交收制度
C．在上海市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)日日終
D．在深圳市場(chǎng)，行權(quán)交收期為T(mén)+1日日終
100、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述中，正確的有（ ）。
A．持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)進(jìn)行轉(zhuǎn)換
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
101、 下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C．深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
102、 上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式回購(gòu)交易品種有（ ?。┑?。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
103、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同可采用的書(shū)面形式包括（ ）。
A．交易系統(tǒng)生成的成交單
B．電報(bào)、電傳、傳真
C．合同書(shū)
D．信件
104、 證券交易市場(chǎng)的作用包括（ ）。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開(kāi)、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露
D．為證券交易提供集中登記、存管服務(wù)
105、 場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?。
A．店頭市場(chǎng)
B．第二市場(chǎng)
C．第三市場(chǎng)
D．第四市場(chǎng)
106、 甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷。他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用。對(duì)甲證券公司的行為，下列評(píng)價(jià)正確的有（ ）。
A．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
107、 下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買(mǎi)入的證券在同一證券公司的不同席位之問(wèn)可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
108、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的監(jiān)管與處罰的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．同業(yè)中心負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作
B．中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買(mǎi)斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)工作
C．同業(yè)中心與中央結(jié)算公司發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國(guó)人民銀行報(bào)告
D．同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則
109、 關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有（ ?。?BR> A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的
D．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20％的
110、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括（ ?。?BR> A．電腦管理
B．證券賬戶管理
C．證券委托買(mǎi)賣(mài)
D．咨詢服務(wù)
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A。錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài)
111、 代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 112、 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，及時(shí)向市場(chǎng)披露交易日當(dāng)天單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。（ ）
113、 證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ?。?BR> 114、 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ）
115、 目前，滬、深證券交易所只有國(guó)債回購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)，企業(yè)債券回購(gòu)尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫(kù)。（ ）
116、 債券回購(gòu)從性質(zhì)上看，屬于資本市場(chǎng)。（ ?。?BR> 117、 深圳證券交易所規(guī)定使未成交量小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若有兩個(gè)以上使未成交量小的申報(bào)價(jià)格符合相關(guān)條件的，其平均價(jià)為成交價(jià)格。（ ）
118、 債券回購(gòu)交易的標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種，只分回購(gòu)期限，統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品。（ ?。?BR> 119、 除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ?。?BR> 120、 在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。（ ?。?BR> 121、 在買(mǎi)斷式回購(gòu)中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購(gòu)中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 122、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價(jià)格被大資金操縱的可能性較大。（ ?。?BR> 123、 證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）
125、 指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)結(jié)算公司備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。（ ?。?BR> 126、 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時(shí)間長(zhǎng)短優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。（ ?。?BR> 127、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ?。?BR> 128、 標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ）
129、 上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個(gè)證券交易所上市交易的證券。（ ）
130、 買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍的申報(bào)不能即時(shí)參加競(jìng)價(jià)，可暫存于交易主機(jī)。（ ?。?BR> 131、 證券投資基金賬戶是只能用于買(mǎi)賣(mài)上市基金的專用賬戶，不可用于買(mǎi)賣(mài)上市的國(guó)債。（ ?。?BR> 132、 美國(guó)和香港證券市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期分別為T(mén)+3和T+2。（ ?。?BR> 133、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 134、 營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。（ ?。?BR> 135、 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“做市商市場(chǎng)”。（ ?。?BR> 136、 證券經(jīng)紀(jì)商即使沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人也必須接受交易結(jié)果。（ ）
137、 中國(guó)結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管和申請(qǐng)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（ ）
138、 認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所內(nèi)進(jìn)行的。（ ?。?BR> 139、 期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。（ ?。?BR> 140、 我國(guó)上海證券交易所采取的是指定交易制度。（ ?。?BR> 141、 傳真委托客戶沒(méi)有事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，營(yíng)業(yè)部不受理其傳真委托。（ ?。?BR> 142、 證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（ ?。?BR> 143、 我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者僅指境內(nèi)的自然人和法人。（ ?。?BR> 144、 在實(shí)際操作中通過(guò)網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 145、 增發(fā)上市的股票首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。（ ?。?BR> 146、 在證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。（ ?。?BR> 147、 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指正回購(gòu)方在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某一指定日期，由逆回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向正回購(gòu)方返回資金，正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）
148、 對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，如果是非上市的，投資者可以通過(guò)基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。（ ）
149、 從狹義上說(shuō)，證券賬戶的開(kāi)立、證券的登記、存管不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。（ ）
150、 證券交易所是提供證券分散競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人。（ ?。?BR>