本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
1、 假設2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認購期為（ ?。﹤€工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風險警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（ ?。┤f元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會員應當在集合資產管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務不包（ ?。?BR> A．每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務在線一產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所
C．每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告
D．每個會計年度結束后5個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見
8、 對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的（ ?。?。
A．普通會員
B．特別會員
C．正式會員
D．臨時會員
10、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?。
A．質押式回購
B．債券遠期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
11、 我國證券回購的核心內容為（ ?。?。
A．股票回購
B．債券回購
C．基金回購
D．以上都是
12、 下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況
13、 根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是（ ?。?。
A．買賣申報優(yōu)先于轉股申報
B．轉股申報優(yōu)先于買賣申報
C．按申報的先后次序執(zhí)行
D．隨機進行
14、 下列可以列入集合資產管理計劃費用的是（ ?。?。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產管理計劃資產的損失
D．集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用
15、 自然客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部經辦人在（ ?。┙灰兹蘸螅瑸榫哂袃赡暌陨瞎善苯灰捉涷灥目蛻粼诮灰紫到y(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
16、 我國證券交易所中，（ ）是證券交易所的決策機構。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．總經理
17、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（ ）。
A．成交面額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．不征收證券投資基金過戶費
18、 證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ?。﹥仁雇顿Y組合比例符合約定。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
19、 （ ?。┦字?OF(南方積極配置)在（ ）開始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
20、 證券（ ?。┖螅星樾畔⒅袩o該證券的信息。
A．停牌
B．復牌
C．摘牌
D．掛牌
21、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，股票交易集合競價階段的有效申報價格不高于前收盤價的（ ?。⑶也坏陀谇笆毡P價的50％。
A．100％
B．200％
C．500％
D．900％
22、 證券交易所決定接納或開除會員應在（ ?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會備案。
A．5
B．10
C．15
D．30
23、 我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經紀證券賬戶
D．證券投資基金賬戶
24、 全國銀行問市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
25、 股票交易如果在證券交易所進行，可稱為（ ?。?BR> A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
26、 深圳證券交易所國債回購的回購價為101，回購天數(shù)為50天，則回購年收益率為（ ）。
A．7．2％
B．7．3％
C．10％
D．15％
27、 在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（ ）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產管理計劃
28、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報數(shù)量應當不超過（ ?。┤f張。
A．1
B．5
C．10
D．100
29、假設2009年7月7日某只股票有如表所示的4個買單，那么成交順序為（ ?。?BR> 某股票申報價格和數(shù)量表
買單
交易量(手)
時間
價格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
A．Ⅰ>Ⅱ>Ⅳ>Ⅲ
B．Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅳ
C．Ⅳ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅰ
D．Ⅳ>Ⅱ>Ⅰ>Ⅲ
30、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
31、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ?。┮陨希C券交易所要實行臨時停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
32、 證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ?。┑那?只證券，要公布其成交金額的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％
33、 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，可以（ ）。
A．借用客戶資產
B．向客戶保證最低收益的承諾
C．收取管理費
D．合作操縱市場
34、 由于上海證券交易所實行（ ?。?，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關證件到營業(yè)部進行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度
35、 國家法律允許其開立股票賬戶的有（ ?。?BR> A．證券管理機關工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經授權的代理法人
36、 下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費
B．以資產凈值確定
C．在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費
D．以資產總值確定
37、 根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ?。┑亩惵收魇盏亩悺?BR> A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
38、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．50
B．100
C．200
D．500
39、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
40、 （ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
41、 下列關于認股權證的表述，正確的是（ ?。?。
A．認股權證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
B．從內容上看，認股權證具有期貨的性質
C．認股權證不能在場外市場交易
D．認股權證的交易方式與股票交易類似
42、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
43、 辦理集合資產管理業(yè)務過程中，由（ ?。┐砜蛻粜惺辜腺Y產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應義務。
A．登記結算公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產托管機構
44、 2004年以前，我國開放式基金通過（ ?。┻M行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機構柜臺
D．基金管理人及代銷機構
45、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（ ）。
A．必須在場外進行
B．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
C．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
D．既不可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
46、 下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（ ?。?。
A．上市公司發(fā)起設立
B．上市公司進行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
47、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（ ?。?BR> A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
48、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性
49、 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70％，其他股票折算率不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過90％
C．國債折算率不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過90％
50、某股票當時在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價為12．18元，則該股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ）。
某股票當日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量
買入數(shù)量(手)
價格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
51、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔的違約責任以（ ）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
52、 上市開放式基金合同生效后即進入（ ?。话悴怀^3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
53、 下列各項不屬于證券自營買賣對象的是（ ?。?BR> A．權證
B．B股
C．基金
D．國債
54、 在證券經紀業(yè)務的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經紀商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
55、 B股的交收期和交收制度，實現(xiàn)（ ?。┑闹鸸P交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0
56、 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ）確定。
A．當日已成交的平均價
B．當日和最低成交價格之間
C．當日成交價
D．當日最低成交價
57、 證券回購的實質是（ ?。?。
A．抵押貸款
B．股權的轉讓
C．期權的一種形式
D．一種期貨
58、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競價發(fā)行
59、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
60、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
61、 關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（ ?。?、
A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1o00股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
62、 定向資產管理合同中應當明確約定的事項是管理費、業(yè)績報酬等費用的（ ）。
A．支付標準
B．支付方式
C．計算方法
D．支付時間
63、 下列有關證券登記的說法，正確的有（ ）。
A．證券登記有利于保障投資者合法權益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
64、我國證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場所和設施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．對上市公司進行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
65、 下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（ ?。?。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失
66、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
67、 辦理客戶交易結算資金三方存管業(yè)務的模式有（ ?。?。
A．一步式開戶
B．二步式開戶
C．雙步式開戶
D．托管式開戶
68、 專設自營賬戶的意義有（ ）。
A．完善了證券公司內部監(jiān)控機制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件
C．對防范內幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務的收益
69、 以下委托方式中，需要由證券經紀商代為填寫委托書的方式有（ ）。
A．柜臺委托
B．電話轉委托
C．函電委托
D．網(wǎng)上委托
70、 證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
71、 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供（ ）。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C．繼承人身份證原件及復印件
D．股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明
72、 網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括（ ?。?。
A．經濟性
B．高效性
C．連續(xù)性
D．市場性
73、 下列關于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司開展自營業(yè)務應每月、每季度、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理
C．證券交易所可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
D．自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一
74、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（ ?。?。
A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
B．尋求司法保護權
C．對證券交易過程的知情權
D．按規(guī)定繳存交易結算資金
75、 證券登記按證券種類可以劃分為（ ）等。
A．股份登記
B．基金登記
C．債券登記
D．權證登記
76、 在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時間集中策略
77、 下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法中，正確的有（ ）。
A．證券公司負責客戶的證券交易
B．證券公司根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C．存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶
D．登記結算公司負責向客戶提供交易結算資金存取服務
78、 證券公司從事資產管理業(yè)務時，禁止發(fā)生的行為有（ ?。?。
A．挪用客戶資產
B．將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C．內幕交易或操縱市場
D．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
79、 在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機構只能委托結算代理人開展（ ）業(yè)務。
A．現(xiàn)券買賣
B．債券登記
C．逆回購
D．債券托管
80、 投資者委托買賣股票時要支付（ ）。
A．開戶費
B．印花稅
C．咨詢費
D．傭金
81、 下列關于合格境外機構投資者的結算辦法的說法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結算參與人承擔交收責任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔合格投資者證券交易清算交收責任的結算參與人，與其他結算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
82、 客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券
83、 根據(jù)關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知，申請合格投資者資格的，應當達到資產規(guī)模的條件包括（ ?。?BR> A．基金管理機構：經營證券業(yè)務30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元
B．保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產不少于50億美元
C．證券公司：經營資產管理業(yè)務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
D．商業(yè)銀行：在最近一個會計年度，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少于100億美元
84、 證券經紀業(yè)務可分為（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．銀行代理買賣
C．基金公司代理買賣
D．證券交易所代理買賣
85、 國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
86、以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．堅持了解客戶原則
C．必須忠實辦理受托業(yè)務
D．堅持為客戶保密的制度
87、 滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布（ ）交易信息。
A．即時行情
B．各類日報表
C．證券指數(shù)
D．證券交易公開信息
88、 根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?BR> A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
89、 下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（ ?。?。
A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
B．場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭
C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D．場外交易場所是相對集中的
90、 某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15．50元，數(shù)量為600股，則應以（ ?。?BR> A．15．35元成交100股
B．15．60元成交600股
C．15．50元成交500股
D．15．50元成交600股
91、 開立資金賬戶時，客戶須按要求如實（ ?。?。
A．填寫開戶申請表
B．提交身份證明
C．提交銀行結算賬戶
D．簽署授權委托書
92、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括（ ?。?。
A．安全保管集合資產管理計劃資產
B．出具資產托管報告
C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運作中的資金往來、
D．集合資產管理計劃合同約定的其他事項
93、 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（ ?。?BR> A．本集合計劃開始運作的條件和日期
B．參與金額(比例)
C．收益分配和責任分擔方式
D．集合計劃份額的面值為人民幣元
94、 以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（ ）。
A．國家重點建設債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債
95、 在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
A．加強自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴格把關
96、 根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，須加強自營業(yè)務的（ ?。?。
A．開戶管理
B．登記記錄
C．資金的調度管理
D．會計核算
97、 在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費用，但（ ）免收費用。
A．職工股
B．國有股
C．法人股
D．高級管理人員持股
98、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關（ ?。┻M行基本約定。
A．權利和義務
B．業(yè)務規(guī)則
C．責任
D．操作流程
99、 下列關于自營業(yè)務含義的說法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
100、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有（ ）。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
101、 推出股份報價轉讓試點的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機構作用
B．方便投資者的股份轉讓
C．為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務
D．保障轉讓秩序
102、 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（ ?。┑脑瓌t處理。
A．客戶融資買人證券的利益歸證券公司所有
B．客戶融資買人證券的權益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有
103、 證券登記按性質可以分為（ ?。?BR> A．初始登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．退出登記
104、 下列（ ）行為違反了證券交易的公正原則?
A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．內幕交易
C．未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
105、 在證券清算中，（ ）。
A．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
106、 證券交易機制的目標為（ ?。?。
A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
107、 金融期權的種類主要有（ ）。
A．外匯期權
B．股票期權
C．單據(jù)期權
D．股價指數(shù)期權
108、 證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ?。?。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經營意識，充分認識到違法違規(guī)經營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
109、 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有（ ?。?BR> A．集合資產管理計劃的特點
B．投資方向
C．投資范圍
D．投資組合設計
110、 在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有（ ?。?。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．證券交易的對象
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當安全運營集合資產管理計劃資產。（ ?。?BR> 112、 資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（ ?。?BR> 113、 集合競價是交易所電腦主機對開盤前的全部委托申報進行集中撮合處理的過程。（ ）
114、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 115、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務的禁止操縱市場的行為。（ ?。?BR> 116、 每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公司進行證券交易。（ ?。?BR> 117、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業(yè)務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較多。（ ?。?BR> 118、 證券自營業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（ ?。?BR> 119、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ）
120、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ?。?BR> 121、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 122、 印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（ ?。?BR> 123、 證券經紀商的作用之一是提供信息服務。（ ?。?BR> 124、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。（ ?。?BR> 125、 在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當Et可申請轉股。（ ?。?BR> 126、 投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 127、 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（ ?。?BR> 128、 證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。（ ?。?BR> 129、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。（ ?。?BR> 130、 集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起3個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。（ ）
131、 結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額每季度進行重新核算、調整。（ ?。?BR> 132、 從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ）
133、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ?。?BR> 134、 買斷式回購初始結算中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。（ ?。?BR> 135、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ）
136、 因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ）
137、 在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。（ ?。?BR> 138、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 139、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。（ ?。?BR> 140、 證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（ ）
141、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。（ ?。?BR> 142、 證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（ ）
143、 證券公司不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。（ ?。?BR> 144、 買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作由同業(yè)中心負責。（ ?。?BR> 145、 市價委托的優(yōu)點是成交迅速，成交率高，且價格可控。（ ?。?BR> 146、 買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（ ?。?BR> 147、 認沽權證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買標的證券的有價證券。（ ）
148、 對于行權采取現(xiàn)金結算方式且投資者到期未申報行權的價內權證，中國結算深圳分公司將自動進行行權交收。（ ?。?BR> 149、 證券公司在從事證券經紀業(yè)務時，有義務對客戶明顯的錯誤指令完成修改。（ ?。?BR> 150、 根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（ ?。?
1、 假設2009年6月底深交所某國債品種的現(xiàn)貨收盤價為112．15元，折算率定為1．10，有一客戶擁有該債券1000手，則該客戶可融入的資金量為（ ?。┰?。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 深圳交易所配股認購期為（ ?。﹤€工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所自（ ）起實行退市風險警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10％的91天國債回購，如一年的天數(shù)按360天計算，回購到期時這筆交易的購回資金為（ ?。┤f元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 會員應當在集合資產管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務不包（ ?。?BR> A．每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務在線一產管理”欄目下報備經托管機構復核的前一交易日的集合資產管理計劃資產凈值
B．發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產管理計劃的持續(xù)運作產生重大影響的情形，應于有關事實發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所
C．每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監(jiān)控報告
D．每個會計年度結束后5個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見
8、 對于市場風險的控制，單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（ ?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的（ ?。?。
A．普通會員
B．特別會員
C．正式會員
D．臨時會員
10、 全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于（ ?。┑南嗤?。
A．質押式回購
B．債券遠期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
11、 我國證券回購的核心內容為（ ?。?。
A．股票回購
B．債券回購
C．基金回購
D．以上都是
12、 下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（ ）。
A．要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．每年6月30日和12月31日過后的30日內，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況
13、 根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，如果同一賬戶在交易時同時有可轉債的買賣申報和轉股申報，則二者的關系是（ ?。?。
A．買賣申報優(yōu)先于轉股申報
B．轉股申報優(yōu)先于買賣申報
C．按申報的先后次序執(zhí)行
D．隨機進行
14、 下列可以列入集合資產管理計劃費用的是（ ?。?。
A．集合資產管理計劃推廣期間的費用
B．管理人和托管人未履行義務導致的費用支出
C．集合資產管理計劃資產的損失
D．集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用
15、 自然客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部經辦人在（ ?。┙灰兹蘸螅瑸榫哂袃赡暌陨瞎善苯灰捉涷灥目蛻粼诮灰紫到y(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
16、 我國證券交易所中，（ ）是證券交易所的決策機構。
A．會員大會
B．理事會
C．專門委員會
D．總經理
17、 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（ ）。
A．成交面額的0．05％
B．成交金額的0．1％
C．成交金額的0．15％
D．不征收證券投資基金過戶費
18、 證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起（ ?。﹥仁雇顿Y組合比例符合約定。
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
19、 （ ?。┦字?OF(南方積極配置)在（ ）開始上市交易。
A．2004年12月20日深圳證券交易所
B．2005年2月23日上海證券交易所
C．2004年12月20日上海證券交易所
D．2005年2月23日深圳證券交易所
20、 證券（ ?。┖螅星樾畔⒅袩o該證券的信息。
A．停牌
B．復牌
C．摘牌
D．掛牌
21、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，股票交易集合競價階段的有效申報價格不高于前收盤價的（ ?。⑶也坏陀谇笆毡P價的50％。
A．100％
B．200％
C．500％
D．900％
22、 證券交易所決定接納或開除會員應在（ ?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會備案。
A．5
B．10
C．15
D．30
23、 我國證券賬戶按照賬戶用途劃分，其中不含有（ ）。
A．人民幣普通股票賬戶
B．人民幣特種股票賬戶
C．證券公司經紀證券賬戶
D．證券投資基金賬戶
24、 全國銀行問市場債券詢價方式中的自主報價分為（ ?。?。
A．公開報價和對話報價
B．公開報價和秘密報價
C．秘密報價和對話報價
D．以上答案都不對
25、 股票交易如果在證券交易所進行，可稱為（ ?。?BR> A．柜臺交易
B．店頭交易
C．場外交易
D．上市交易
26、 深圳證券交易所國債回購的回購價為101，回購天數(shù)為50天，則回購年收益率為（ ）。
A．7．2％
B．7．3％
C．10％
D．15％
27、 在集合資產管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有（ ）。
A．按合同約定承擔投資風險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產管理計劃
28、 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券和債券質押式回購競價交易單筆申報數(shù)量應當不超過（ ?。┤f張。
A．1
B．5
C．10
D．100
29、假設2009年7月7日某只股票有如表所示的4個買單，那么成交順序為（ ?。?BR> 某股票申報價格和數(shù)量表
買單
交易量(手)
時間
價格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
A．Ⅰ>Ⅱ>Ⅳ>Ⅲ
B．Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅳ
C．Ⅳ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅰ
D．Ⅳ>Ⅱ>Ⅰ>Ⅲ
30、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出了企業(yè)債券回購交易的時間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
31、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的（ ?。┮陨希C券交易所要實行臨時停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
32、 證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過（ ?。┑那?只證券，要公布其成交金額的5家會員營業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％
33、 證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，可以（ ）。
A．借用客戶資產
B．向客戶保證最低收益的承諾
C．收取管理費
D．合作操縱市場
34、 由于上海證券交易所實行（ ?。?，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關證件到營業(yè)部進行證券余額查詢。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查詢制度
35、 國家法律允許其開立股票賬戶的有（ ?。?BR> A．證券管理機關工作人員
B．證券交易所管理人員
C．證券業(yè)從業(yè)人員
D．經授權的代理法人
36、 下列關于開放式基金的賣出價的說法中，正確的是（ ?。?BR> A．在資產凈值的基礎上加一定的手續(xù)費
B．以資產凈值確定
C．在資產總值的基礎上加一定的手續(xù)費
D．以資產總值確定
37、 根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后按照規(guī)定對（ ?。┑亩惵收魇盏亩悺?BR> A．賣方
B．買方
C．賣方和買方共擔
D．賣方和買方分別擔當
38、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣（ ?。┤f元。
A．50
B．100
C．200
D．500
39、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是（ ）。
A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所
C．證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D．不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到《刑法》的處罰
40、 （ ?。┦亲C券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級證券賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用交易擔保資金賬戶
D．客戶信用資金賬戶
41、 下列關于認股權證的表述，正確的是（ ?。?。
A．認股權證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票
B．從內容上看，認股權證具有期貨的性質
C．認股權證不能在場外市場交易
D．認股權證的交易方式與股票交易類似
42、 證券營業(yè)部的印鑒、支票專用章應確定由（ ?。Ｈ吮９?。
A．一名出納人員
B．兩名會計人員
C．兩名會計主管
D．一名會計人員
43、 辦理集合資產管理業(yè)務過程中，由（ ?。┐砜蛻粜惺辜腺Y產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應義務。
A．登記結算公司
B．證券公司
C．證券交易所
D．資產托管機構
44、 2004年以前，我國開放式基金通過（ ?。┻M行基金份額的申購和贖回。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．證券交易所上市交易
C．金融機構柜臺
D．基金管理人及代銷機構
45、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務（ ）。
A．必須在場外進行
B．必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行
C．既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行
D．既不可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也不可在場外進行
46、 下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（ ?。?。
A．上市公司發(fā)起設立
B．上市公司進行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
47、 上海交易所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)13程安排中，除息日是（ ?。?BR> A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
48、 網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經濟高效性
D．股價的被操縱性
49、 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算，其中錯誤的選項是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率不超過70％，其他股票折算率不超過65％
B．交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率不超過90％
C．國債折算率不超過95％
D．其他上市證券投資基金和債券折算率不超過90％
50、某股票當時在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量如表所示，該股票上日收盤價為12．18元，則該股票在上海證券交易所當日開盤價及成交量分別是（ ）。
某股票當日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量
買入數(shù)量(手)
價格(元)
賣出數(shù)量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
51、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔的違約責任以（ ）為限。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
52、 上市開放式基金合同生效后即進入（ ?。话悴怀^3個月。
A．凍結期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
53、 下列各項不屬于證券自營買賣對象的是（ ?。?BR> A．權證
B．B股
C．基金
D．國債
54、 在證券經紀業(yè)務的要素中，（ ?。┦侵敢绹曳?、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A．經紀商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
55、 B股的交收期和交收制度，實現(xiàn)（ ?。┑闹鸸P交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0
56、 無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30％或（ ）確定。
A．當日已成交的平均價
B．當日和最低成交價格之間
C．當日成交價
D．當日最低成交價
57、 證券回購的實質是（ ?。?。
A．抵押貸款
B．股權的轉讓
C．期權的一種形式
D．一種期貨
58、 國際證券界發(fā)行證券的通行做法是（ ?。?BR> A．網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下發(fā)行
C．配售
D．新股競價發(fā)行
59、 由證券主管*、證券交易所、券商制定的最初保證金率R1、R2、R3的相互關系可表示為（ ?。?。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
60、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（ ?。┳C券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內
61、 關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有（ ?。?、
A．上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1o00股
B．一般而言，同一證券賬戶的多次申購委托只有第一次有效，其余申購由交易系統(tǒng)自動剔除
C．每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
D．結算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
62、 定向資產管理合同中應當明確約定的事項是管理費、業(yè)績報酬等費用的（ ）。
A．支付標準
B．支付方式
C．計算方法
D．支付時間
63、 下列有關證券登記的說法，正確的有（ ）。
A．證券登記有利于保障投資者合法權益
B．證券登記是證券交易所的行為
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在
D．證券登記按性質可分為股份登記、基金登記和債券登記等
64、我國證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場所和設施
B．接受上市申請，安排證券上市
C．對上市公司進行監(jiān)管
D．組織、監(jiān)督證券交易
65、 下列屬于自營業(yè)務經營風險的有（ ?。?。
A．因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
B．由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失
C．因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D．由于管理不善而使自營業(yè)務受到損失
66、 全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（ ?。?。
A．保證金或保證券制度
B．倉位限制
C．履約金制度
D．處罰制度
67、 辦理客戶交易結算資金三方存管業(yè)務的模式有（ ?。?。
A．一步式開戶
B．二步式開戶
C．雙步式開戶
D．托管式開戶
68、 專設自營賬戶的意義有（ ）。
A．完善了證券公司內部監(jiān)控機制
B．為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件
C．對防范內幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D．有利于提高自營業(yè)務的收益
69、 以下委托方式中，需要由證券經紀商代為填寫委托書的方式有（ ）。
A．柜臺委托
B．電話轉委托
C．函電委托
D．網(wǎng)上委托
70、 證券營業(yè)部在審查委托時，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及時性
71、 自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供（ ）。
A．繼承公證書
B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C．繼承人身份證原件及復印件
D．股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明
72、 網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點包括（ ?。?。
A．經濟性
B．高效性
C．連續(xù)性
D．市場性
73、 下列關于證券公司自營業(yè)務的說法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司開展自營業(yè)務應每月、每季度、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況
B．中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理
C．證券交易所可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料
D．自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告的主要內容之一
74、 在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權利，其中包括（ ?。?。
A．對自己購買的證券享有持有權和處置權
B．尋求司法保護權
C．對證券交易過程的知情權
D．按規(guī)定繳存交易結算資金
75、 證券登記按證券種類可以劃分為（ ）等。
A．股份登記
B．基金登記
C．債券登記
D．權證登記
76、 在證券經紀業(yè)務營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為（ ?。?。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時間集中策略
77、 下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法中，正確的有（ ）。
A．證券公司負責客戶的證券交易
B．證券公司根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券
C．存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶
D．登記結算公司負責向客戶提供交易結算資金存取服務
78、 證券公司從事資產管理業(yè)務時，禁止發(fā)生的行為有（ ?。?。
A．挪用客戶資產
B．將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作
C．內幕交易或操縱市場
D．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資
79、 在全國銀行間債券市場的債券回購中，非金融機構只能委托結算代理人開展（ ）業(yè)務。
A．現(xiàn)券買賣
B．債券登記
C．逆回購
D．債券托管
80、 投資者委托買賣股票時要支付（ ）。
A．開戶費
B．印花稅
C．咨詢費
D．傭金
81、 下列關于合格境外機構投資者的結算辦法的說法中，正確的有（ ）。
A．合格投資者委托證券公司達成的交易，由其托管人作為結算參與人承擔交收責任
B．一般情況下，合格投資者托管人資金交收賬戶的指定收款賬戶必須同時在中國證監(jiān)會和國家外匯管理局備案
C．在清算交收過程中，如出現(xiàn)資金交收違約和證券交收違約，中國結算公司將按照貨銀對付原則加以處理
D．托管人作為承擔合格投資者證券交易清算交收責任的結算參與人，與其他結算參與人一樣需要開立資金交收賬戶
82、 客戶從事融券交易的，可以選擇（ ）的方式，償還向證券公司融入的證券。
A．以借還借
B．現(xiàn)金抵券
C．買券還券
D．直接還券
83、 根據(jù)關于實施《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》有關問題的通知，申請合格投資者資格的，應當達到資產規(guī)模的條件包括（ ?。?BR> A．基金管理機構：經營證券業(yè)務30年以上，實收資本不少于10億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元
B．保險公司：成立5年以上，最近一個會計年度持有證券資產不少于50億美元
C．證券公司：經營資產管理業(yè)務5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于50億美元
D．商業(yè)銀行：在最近一個會計年度，總資產在世界排名前100名以內，管理的證券資產不少于100億美元
84、 證券經紀業(yè)務可分為（ ）。
A．柜臺代理買賣
B．銀行代理買賣
C．基金公司代理買賣
D．證券交易所代理買賣
85、 國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
86、以下屬于證券經紀商應承擔的義務有（ ?。?BR> A．提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險
B．堅持了解客戶原則
C．必須忠實辦理受托業(yè)務
D．堅持為客戶保密的制度
87、 滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布（ ）交易信息。
A．即時行情
B．各類日報表
C．證券指數(shù)
D．證券交易公開信息
88、 根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為（ ?。?BR> A．無形席位
B．自營席位
C．代理席位
D．有形席位
89、 下列關于其他交易場所的說法中，正確的有（ ?。?。
A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場
B．場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭
C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者
D．場外交易場所是相對集中的
90、 某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即時揭示的買入申報價格和數(shù)量分別為15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15．50元，數(shù)量為600股，則應以（ ?。?BR> A．15．35元成交100股
B．15．60元成交600股
C．15．50元成交500股
D．15．50元成交600股
91、 開立資金賬戶時，客戶須按要求如實（ ?。?。
A．填寫開戶申請表
B．提交身份證明
C．提交銀行結算賬戶
D．簽署授權委托書
92、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括（ ?。?。
A．安全保管集合資產管理計劃資產
B．出具資產托管報告
C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運作中的資金往來、
D．集合資產管理計劃合同約定的其他事項
93、 管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（ ?。?BR> A．本集合計劃開始運作的條件和日期
B．參與金額(比例)
C．收益分配和責任分擔方式
D．集合計劃份額的面值為人民幣元
94、 以下屬于限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有（ ）。
A．國家重點建設債券
B．股票型證券投資基金
C．在證券交易所上市的企業(yè)債券
D．國債
95、 在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ?。?。
A．加強自律管理
B．定期檢查
C．完善法制
D．嚴格把關
96、 根據(jù)證券公司自營業(yè)務的特點和管理要求，須加強自營業(yè)務的（ ?。?。
A．開戶管理
B．登記記錄
C．資金的調度管理
D．會計核算
97、 在深圳證券交易所，上市公司配股需繳付一定費用，但（ ）免收費用。
A．職工股
B．國有股
C．法人股
D．高級管理人員持股
98、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關（ ?。┻M行基本約定。
A．權利和義務
B．業(yè)務規(guī)則
C．責任
D．操作流程
99、 下列關于自營業(yè)務含義的說法中，正確的有（ ?。?。
A．證券公司均能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
100、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購、贖回清單應包括的內容有（ ）。
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
101、 推出股份報價轉讓試點的作用有（ ）。
A．發(fā)揮證券公司的中介機構作用
B．方便投資者的股份轉讓
C．為投資者提供高效率、標準化的登記和結算服務
D．保障轉讓秩序
102、 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（ ?。┑脑瓌t處理。
A．客戶融資買人證券的利益歸證券公司所有
B．客戶融資買人證券的權益歸客戶所有
C．客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有
D．客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有
103、 證券登記按性質可以分為（ ?。?BR> A．初始登記
B．期滿登記
C．變更登記
D．退出登記
104、 下列（ ）行為違反了證券交易的公正原則?
A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．內幕交易
C．未嚴格按要求審批某證券經營機構的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
105、 在證券清算中，（ ）。
A．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算
B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算
C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算
D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算
106、 證券交易機制的目標為（ ?。?。
A．流動性
B．穩(wěn)定性
C．證券市場的高效率
D．證券市場的低成本
107、 金融期權的種類主要有（ ）。
A．外匯期權
B．股票期權
C．單據(jù)期權
D．股價指數(shù)期權
108、 證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括（ ?。?。
A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經營意識，充分認識到違法違規(guī)經營可能造成的損失
B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內控制度，做到各項業(yè)務都有章可循
C．嚴格內部管理，提高差錯或糾紛的處理效率
D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作
109、 集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有（ ?。?BR> A．集合資產管理計劃的特點
B．投資方向
C．投資范圍
D．投資組合設計
110、 在證券經紀業(yè)務中，包含的要素有（ ?。?。
A．委托人
B．證券經紀商
C．證券交易所
D．證券交易的對象
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務，應當安全運營集合資產管理計劃資產。（ ?。?BR> 112、 資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。（ ?。?BR> 113、 集合競價是交易所電腦主機對開盤前的全部委托申報進行集中撮合處理的過程。（ ）
114、 投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取，但不計利息。（ ?。?BR> 115、 違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券屬于證券自營業(yè)務的禁止操縱市場的行為。（ ?。?BR> 116、 每個合格境外機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托5家境內證券公司進行證券交易。（ ?。?BR> 117、 證券經紀業(yè)務可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經紀業(yè)務的實際內容來看，柜臺代理買賣比較多。（ ?。?BR> 118、 證券自營業(yè)務是指經中國證監(jiān)會批準經營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。（ ?。?BR> 119、 集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。（ ）
120、 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。（ ?。?BR> 121、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 122、 印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（ ?。?BR> 123、 證券經紀商的作用之一是提供信息服務。（ ?。?BR> 124、 金融期貨交易是指以外匯、債券、股價指數(shù)等金融商品為對象進行的流通轉讓活動。（ ?。?BR> 125、 在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當Et可申請轉股。（ ?。?BR> 126、 投資者開立證券賬戶后即可以直接買賣證券。（ ?。?BR> 127、 客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，但可向多家證券公司融入資金和證券。（ ?。?BR> 128、 證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要進行再次申報。（ ?。?BR> 129、 目前A股印花稅按成交金額的2‰比例計收。（ ?。?BR> 130、 集合資產管理計劃投資于會員自身、托管機構及與該會員、托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應于有關事實發(fā)生之日起3個工作日內以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所。（ ）
131、 結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額每季度進行重新核算、調整。（ ?。?BR> 132、 從一定意義上來說，證券自營業(yè)務的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。（ ）
133、 中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開譴責后，在36個月內再次受到深圳證券交易所公開譴責，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。（ ?。?BR> 134、 買斷式回購初始結算中國結算上海分公司不作為共同對手方，不提供交收擔保。（ ?。?BR> 135、 現(xiàn)階段，我國A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管。（ ）
136、 因繼承、贈與、財產分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征印花稅。（ ）
137、 在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關進行交易申報。（ ?。?BR> 138、 我國證券交易所在每日開盤采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式。（ ?。?BR> 139、 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股。（ ?。?BR> 140、 證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（ ）
141、 在政府債券、公司債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場的交易品種。（ ?。?BR> 142、 證券交易所本身不持有證券，但可以進行證券買賣。（ ）
143、 證券公司不得將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。（ ?。?BR> 144、 買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作由同業(yè)中心負責。（ ?。?BR> 145、 市價委托的優(yōu)點是成交迅速，成交率高，且價格可控。（ ?。?BR> 146、 買斷式回購業(yè)務中，逆回購方只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣回給正回購方，就可以在協(xié)議期內對該債券自由地進行再回購或買賣等操作。（ ?。?BR> 147、 認沽權證是指發(fā)行人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發(fā)行人購買標的證券的有價證券。（ ）
148、 對于行權采取現(xiàn)金結算方式且投資者到期未申報行權的價內權證，中國結算深圳分公司將自動進行行權交收。（ ?。?BR> 149、 證券公司在從事證券經紀業(yè)務時，有義務對客戶明顯的錯誤指令完成修改。（ ?。?BR> 150、 根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。（ ?。?