一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 目前，只有（ ?。┛梢詫?shí)現(xiàn)無(wú)紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
2、 證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)被稱為（ ?。?BR> A．共同基金
B．證券投資信托基金
C．單位信托基金
D．投資基金
3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．4000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．2000萬(wàn)元
4、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（ ）。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
5、 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)（ ?。?BR> A．反方向
B．同方向
C．無(wú)關(guān)
D．相關(guān)性低
6、 證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人
7、 關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書(shū)
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值
D．股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定
8、 下面（ ）不是記名股票的特點(diǎn)。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
9、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
10、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ ）。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券償還期限
11、 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括（ ?。?。
A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
D．金融監(jiān)管的改革
12、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
13、 國(guó)家股的資金主要來(lái)源于三個(gè)方面，其中不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
14、 招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為（ ?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
15、 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（ ?。?。
A．基金的負(fù)債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
16、 從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長(zhǎng)
17、 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（ ?。员阍趪?guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A．外國(guó)貨幣
B．國(guó)際通用貨幣
C．本國(guó)貨幣
D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
18、 1984年11月，（ ）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
A．中國(guó)工商銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C．中國(guó)銀行
D．中國(guó)建設(shè)銀行
19、 股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋ā 。?BR> A．設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
B．申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
C．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
D．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)
20、 2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┑暮喜⒂?jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
21、 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個(gè)人。
A．管理權(quán)利
B．股東權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
22、 金融衍生工具是指（ ?。?。
A．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
B．建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
C．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身
D．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
23、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
24、 除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型的期權(quán)通常叫作（ ?。?BR> A．修正的美式期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．奇異期權(quán)
D．買(mǎi)人期權(quán)
25、 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)
D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人
26、 下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是（ ?。?。
A．中央政府
B．生產(chǎn)企業(yè)
C．國(guó)際公益組織
D．銀行
27、 股票的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
A．實(shí)際收益率
B．預(yù)期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率
28、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．注冊(cè)資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
29、 一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
30、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
31、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．當(dāng)?shù)卣?BR> C．財(cái)政部
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
32、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．“看不見(jiàn)的手”原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
33、 2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行（ ?。?。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．熊貓債券
34、 下列（ ?。┬袨闀?huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
A．拆股
B．發(fā)放股票股利
C．發(fā)行新債
D．增發(fā)新股
35、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5000萬(wàn)元
D．1億兀
36、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)（ ）。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
37、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
C．期權(quán)購(gòu)入者
D．無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者
38、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ）。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
39、 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ?。?BR> A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．償還性
40、 影響股票價(jià)格基本的因素是（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．分配政策
C．稅收政策
D．股本結(jié)構(gòu)
41、 以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是（ ）。
A．外幣債券
B．地方企業(yè)債券
C．地方投資公司債務(wù)
D．中央企業(yè)債券
42、 1929～1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向（ ）。
A．同業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C．交叉經(jīng)營(yíng)
D．混業(yè)經(jīng)營(yíng)
43、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
44、 （ ?。┦蔷哂袠?biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．電子債券
45、 下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低
C．收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因而收益波動(dòng)很大，往往落差很大
D．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
46、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章
B．證券公司所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C．現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》及《刑法》
D．共分為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次
47、 證券交易所采取的交易的組織方式是（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
48、 期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)椋ā 。?BR> A．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反
B．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相同
C．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)隨機(jī)變動(dòng)，毫無(wú)規(guī)律
D．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反
49、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認(rèn)股證書(shū)
D．股票期權(quán)證書(shū)
50、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，（ ?。┦亲C券公司自我整改的一種處置措施。
A．托管、接管
B．撤銷
C．停業(yè)整頓
D．行政重組
51、 證券交易通常都必須遵循（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
52、 按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（ ?。?BR> A．固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券
B．固定利率債券和浮動(dòng)利率債券
C．緩息債券和即期債券
D．累計(jì)債券和非累計(jì)債券
53、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)
B．可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券
C．可以買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
54、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
55、 基金資產(chǎn)估值后確定的（ ?。怯?jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A．基金總產(chǎn)值
B．基金資產(chǎn)總值
C．基金交易價(jià)格
D．基金份額凈值
56、 有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．募集方式
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
57、 如果看跌期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購(gòu)買(mǎi)者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
58、 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為（ ?。?BR> A．獨(dú)立型與非獨(dú)立型
B．積發(fā)型與不可分型
C．獨(dú)立型與分離型
D．可分離型與非分離型
59、 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ?。┕芾砗瓦\(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問(wèn)
60、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中可變的變量是（ ）。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 法定公積金來(lái)源有（ ?。?。
A．公司投資于其他公司所獲收益部分
B．股票發(fā)行溢價(jià)部分
C．每年從稅后凈利中按比例提存部分
D．公司資產(chǎn)重估增值部分
62、 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。?。
A．保證高收益型
B．非收益保證型
C．保證低收益型
D．保本型
63、 國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．聯(lián)邦基金利率期貨
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
D．3個(gè)月期港元利率期貨
64、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形（ ）。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
65、 證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ ）。
A．證券投資基金份額持有人
B．證券投資基金發(fā)起人
C．證券投資基金托管人
D．證券投資基金管理人
66、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（ ?。?。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．運(yùn)行獨(dú)立
67、 關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有（ ?。?BR> A．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有低投資限額要求
B．是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用
C．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作
D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
68、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）
A．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
69、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．公司債代表債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
70、 下列說(shuō)法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
B．計(jì)算紅利的依據(jù)
C．確定股票交易價(jià)格的依據(jù)
D．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
71、 證券公司不得接受下列（ ?。┤珯?quán)委托。
A．決定證券買(mǎi)賣(mài)
B．選擇證券種類
C．決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D．決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
72、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
73、目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)（ ?。I(yè)務(wù)。
A．股票和債券的承銷
B．股票和債券的包銷
C．股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
D．債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
74、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
75、 記名股票是指在（ ?。┯涊d股東姓名的股票。
A．股份公司的股東名冊(cè)
B．招股說(shuō)明書(shū)
C．股票票面
D．公司章程
76、 證券投資中的（ ）可以通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
77、 證券交易主要的交易規(guī)則有（ ?。?。
A．漲跌幅限制：為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗疲舢?dāng)日價(jià)格上升或降至規(guī)定的上限或下，委托將無(wú)效
B．交易單位：交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的小數(shù)量單位，一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍
C．價(jià)格決定：交易所的連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
D．交易時(shí)間：交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正
78、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?。
A．基金擁有的各類證券的價(jià)值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
79、 我國(guó)發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和記賬式國(guó)債的不同之處在于（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．流通或變現(xiàn)方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
80、 有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由（ ）三方簽署存券協(xié)議。
A．存券銀行
B．基礎(chǔ)證券發(fā)行人
C．托管銀行
D．承銷商
81、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列論述正確的有（ ?。?。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
82、 下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是（ ?。?BR> A．百慕大期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．平均期權(quán)
D．障礙期權(quán)
83、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國(guó)有法人持股
C．外資持股
D．國(guó)家持股
84、 證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?BR> A．對(duì)信息披露的管理
B．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
C．對(duì)會(huì)員的管理
D．對(duì)上市公司的管理
85、 國(guó)際債券與國(guó)內(nèi)債券相比，特征包括（ ?。?。
A．資金來(lái)源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
86、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
87、 ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A．日內(nèi)交易與二級(jí)市場(chǎng)的高流動(dòng)性
B．價(jià)格與凈值偏離較小
C．稅收高效性
D．成本分配公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益
88、 在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括（ ?。┤N方式。
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．付息
89、 道一瓊斯股價(jià)平均指數(shù)被視為具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，其原因在于（ ?。?。
A．該指數(shù)歷史悠久
B．采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指數(shù)在《紐約日?qǐng)?bào)》上發(fā)布
D．比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動(dòng)同步
90、 內(nèi)幕交易的行為包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
91、 《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ?。?BR> A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．外資公司
D．中外合資公司
92、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（ ?。讉€(gè)方面。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場(chǎng)
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
93、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
94、 下述說(shuō)法正確的有（ ）。
A．基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B．基金有封閉式和開(kāi)放式之分
C．開(kāi)放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行
D．開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定
95、 證券交易所的功能包括（ ?。?BR> A．為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開(kāi)的證券交易場(chǎng)所，促使證券買(mǎi)賣(mài)迅速合理成交
B．形成較為合理的價(jià)格
C．引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和資源的合理配置
D．對(duì)整個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
96、 機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（ ）。
A．投資資金數(shù)量大
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
97、 下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ）。
A．股票的編號(hào)
B．股票種類
C．公司成立的日期
D．公司名稱
98、 政府債券的（ ）關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。
A．票面形式
B．發(fā)行規(guī)模
C．期限結(jié)構(gòu)
D．未清償余額
99、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。
A．政府
B．信譽(yù)好的銀行
C．發(fā)行人自身
D．舉債公司的母公司
100、 基金管理人在遇到（ ?。r(shí)，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
101、 會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（ ?。?。
A．盈利性
B．規(guī)模性
C．安全性
D．流動(dòng)性
102、 與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。?。
A．有效緩解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)
B．目前我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)交易保障了期貨市場(chǎng)投機(jī)功能的實(shí)現(xiàn)
103、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
104、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括（ ）。
A．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
B．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
C．股東所處的地位
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
105、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
106、 詢價(jià)對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券投資基金管理公司
B．信托投資公司
C．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
107、 關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)
B．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)經(jīng)合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題
C．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體，特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容
D．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思
108、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。?。
A．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B．買(mǎi)賣(mài)上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷證券
109、 2008年4月15日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)已接受注冊(cè)申請(qǐng)的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國(guó)石油天然氣股份有限公司
B．中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司
C．中國(guó)效能建設(shè)股份公司
D．中國(guó)電信股份有限公司
110、 下列關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．共有9個(gè)期限品種
B．交易數(shù)額小為債券面額10萬(wàn)元
C．交易成員可在2～365天內(nèi)自由選擇交易期限
D．交易單位為債券面額1萬(wàn)元
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。（ ?。?BR> 112、 開(kāi)放式基金一般每周或者更長(zhǎng)時(shí)間公布資產(chǎn)凈值。（ ?。?BR> 113、 緩息債券是息票累積債券的一種。（ ?。?BR> 114、 如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。（ ）
115、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 116、 投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。（ ?。?BR> 117、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于500萬(wàn)元。（ ?。?BR> 118、 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（ ）
119、 我國(guó)《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。（ ?。?BR> 120、 依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。（?。?BR> 121、 外資股是指在境外上市的外資股。（ ?。?BR> 122、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。（ ?。?BR> 123、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ?。?BR> 124、 一般而言，現(xiàn)貨價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格下跌。（ ?。?BR> 125、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整。（ ）
126、 一般來(lái)說(shuō)，證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（ ）
127、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者是由證券承銷商來(lái)完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 128、 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。（ ?。?BR> 129、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。（ ）
130、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。（?。?BR> 131、 無(wú)記名股票持有人不可以出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 132、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。（ ?。?BR> 133、 證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。（ ?。?BR> 134、 證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（ ?。?BR> 135、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過(guò)戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 136、 開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)。（ ?。?BR> 137、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。（ ）
138、 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。（ ）
139、 基金對(duì)投資的低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。（ ?。?BR> 140、 我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）
141、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。（?。?BR> 142、 不論是以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的后一道防線，因此對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。（ ?。?BR> 143、 記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行3種情況。（ ?。?BR> 144、 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越低。（ ?。?BR> 145、 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買(mǎi)賣(mài)如果未成交，其委托記錄可以不保存。（ ?。?BR> 146、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 147、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。（ ?。?BR> 148、 OTC交易的衍生工具指S通過(guò)各種通訊方式，通過(guò)集中的交易所，實(shí)行一對(duì)一交易的衍生工具。例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。（ ?。?BR> 149、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。（ ）
150、 由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?
1、 目前，只有（ ?。┛梢詫?shí)現(xiàn)無(wú)紙化發(fā)行和交易。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券
2、 證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)被稱為（ ?。?BR> A．共同基金
B．證券投資信托基金
C．單位信托基金
D．投資基金
3、 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于（ ?。┤嗣駧?。
A．4000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．3000萬(wàn)元
D．2000萬(wàn)元
4、 按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來(lái)日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是（ ）。
A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
5、 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)（ ?。?BR> A．反方向
B．同方向
C．無(wú)關(guān)
D．相關(guān)性低
6、 證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種（ ）。
A．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)
B．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
C．自律性組織
D．證券投資人
7、 關(guān)于股票的價(jià)格，下列說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒(méi)有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證
B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書(shū)
C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值
D．股票交易實(shí)際上是對(duì)未來(lái)收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買(mǎi)賣(mài)，股票價(jià)格就是對(duì)未來(lái)收益的評(píng)定
8、 下面（ ）不是記名股票的特點(diǎn)。
A．便于掛失
B．股東權(quán)利歸屬于記名股東
C．可以或分次繳納出資
D．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
9、 如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（ ?。?BR> A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系
B．保持相反的關(guān)系
C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系
D．大體保持相等的關(guān)系
10、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ ）。
A．債券交易期限
B．債券發(fā)行期限
C．利息償還期限
D．債券償還期限
11、 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括（ ?。?。
A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．國(guó)際金融合作的加強(qiáng)
C．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
D．金融監(jiān)管的改革
12、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
13、 國(guó)家股的資金主要來(lái)源于三個(gè)方面，其中不包括（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門(mén)向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
14、 招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為（ ?。?。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
15、 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是（ ?。?。
A．基金的負(fù)債
B．基金的凈資本
C．基金的凈資產(chǎn)
D．基金依法擁有的各類資產(chǎn)
16、 從財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤(rùn)大于債息率時(shí)，給股東帶來(lái)的效應(yīng)是（ ）。
A．資本收益
B．收益減少
C．資本損失
D．收益增長(zhǎng)
17、 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是（ ?。员阍趪?guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A．外國(guó)貨幣
B．國(guó)際通用貨幣
C．本國(guó)貨幣
D．本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
18、 1984年11月，（ ）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
A．中國(guó)工商銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C．中國(guó)銀行
D．中國(guó)建設(shè)銀行
19、 股份有限公司的設(shè)立程序?yàn)椋ā 。?BR> A．設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
B．申請(qǐng)與批準(zhǔn)、設(shè)立準(zhǔn)備、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
C．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、募集股份、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、登記注冊(cè)
D．設(shè)立準(zhǔn)備、申請(qǐng)與批準(zhǔn)、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、募集股份、登記注冊(cè)
20、 2006年12月，紐約證券交易所和（ ?。┑暮喜⒂?jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球大的新交易所誕生。
A．東京證券交易所
B．泛歐證券交易所
C．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
D．葡萄牙交易所
21、 證券公司的實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個(gè)人。
A．管理權(quán)利
B．股東權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
22、 金融衍生工具是指（ ?。?。
A．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，但其價(jià)格不隨基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
B．建立在金融衍生產(chǎn)品之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
C．基礎(chǔ)金融產(chǎn)品本身
D．建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格決定于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格(或數(shù)值)變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品
23、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方
C．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
D．期權(quán)出售者
24、 除了交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型的期權(quán)通常叫作（ ?。?BR> A．修正的美式期權(quán)
B．互換期權(quán)
C．奇異期權(quán)
D．買(mǎi)人期權(quán)
25、 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)，只能使用自有資金
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份的比例均未發(fā)生變化
C．上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)
D．上市公司增發(fā)新股，不可以面向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人
26、 下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是（ ?。?。
A．中央政府
B．生產(chǎn)企業(yè)
C．國(guó)際公益組織
D．銀行
27、 股票的理論價(jià)格是以一定的（ ?。┯?jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。
A．實(shí)際收益率
B．預(yù)期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率
28、 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．注冊(cè)資本
B．負(fù)債
C．虛擬資本
D．貨幣資金
29、 一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是（ ）。
A．地方政府債券
B．公司債券
C．優(yōu)先股票
D．普通股票
30、 僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（ ?。?。
A．一級(jí)有擔(dān)保ADR
B．二級(jí)有擔(dān)保ADR
C．三級(jí)有擔(dān)保ADR
D．144A規(guī)則下的私募ADR
31、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)人民銀行
B．當(dāng)?shù)卣?BR> C．財(cái)政部
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
32、 套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ?。?BR> A．“看不見(jiàn)的手”原理
B．一價(jià)定律
C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律
D．完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論
33、 2005年我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行（ ?。?。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．熊貓債券
34、 下列（ ?。┬袨闀?huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
A．拆股
B．發(fā)放股票股利
C．發(fā)行新債
D．增發(fā)新股
35、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本低限額為人民幣（ ?。?。
A．5億元
B．10億元
C．5000萬(wàn)元
D．1億兀
36、 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1／3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)（ ）。
A．股東年會(huì)
B．臨時(shí)股東大會(huì)
C．董事會(huì)會(huì)議
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議
37、 通常，在金融期權(quán)交易中，（ ?。┬枰_(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
A．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均
B．期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不
C．期權(quán)購(gòu)入者
D．無(wú)擔(dān)保期權(quán)出售者
38、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ）。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
39、 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為（ ?。?BR> A．安全性
B．流動(dòng)性
C．收益性
D．償還性
40、 影響股票價(jià)格基本的因素是（ ?。?BR> A．內(nèi)在價(jià)值
B．分配政策
C．稅收政策
D．股本結(jié)構(gòu)
41、 以下不屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是（ ）。
A．外幣債券
B．地方企業(yè)債券
C．地方投資公司債務(wù)
D．中央企業(yè)債券
42、 1929～1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向（ ）。
A．同業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C．交叉經(jīng)營(yíng)
D．混業(yè)經(jīng)營(yíng)
43、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
44、 （ ?。┦蔷哂袠?biāo)準(zhǔn)格式的債券。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．電子債券
45、 下列關(guān)于指數(shù)基金特點(diǎn)的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益增加；反之，收益減少
B．始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平，因而收益不會(huì)太高，也不會(huì)太低
C．收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)，因而收益波動(dòng)很大，往往落差很大
D．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價(jià)格指數(shù)上下波動(dòng)
46、 下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律、法規(guī)的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章
B．證券公司所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則
C．現(xiàn)行證券市場(chǎng)法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》及《刑法》
D．共分為法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及自律性規(guī)則四個(gè)層次
47、 證券交易所采取的交易的組織方式是（ ?。?BR> A．經(jīng)紀(jì)制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
48、 期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)椋ā 。?BR> A．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反
B．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相同
C．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)隨機(jī)變動(dòng)，毫無(wú)規(guī)律
D．某一特定商品或金融工具的期貨價(jià)格和期權(quán)價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)大致相反
49、 公司證券是指公司、企業(yè)等經(jīng)濟(jì)法人為籌集投資資金或與籌集投資資金直接相關(guān)的行為而發(fā)行的證券，其中（ ?。┦亲C明持有者擁有購(gòu)買(mǎi)發(fā)行公司一定數(shù)量股份的專有權(quán)的憑證。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．認(rèn)股證書(shū)
D．股票期權(quán)證書(shū)
50、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的規(guī)定，（ ?。┦亲C券公司自我整改的一種處置措施。
A．托管、接管
B．撤銷
C．停業(yè)整頓
D．行政重組
51、 證券交易通常都必須遵循（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
52、 按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（ ?。?BR> A．固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和緩息債券
B．固定利率債券和浮動(dòng)利率債券
C．緩息債券和即期債券
D．累計(jì)債券和非累計(jì)債券
53、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?。
A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)
B．可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券
C．可以買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
54、 （ ?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。
A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．證券登記機(jī)構(gòu)
55、 基金資產(chǎn)估值后確定的（ ?。怯?jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A．基金總產(chǎn)值
B．基金資產(chǎn)總值
C．基金交易價(jià)格
D．基金份額凈值
56、 有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行主體的不同
B．是否在證券交易所掛牌交易
C．募集方式
D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
57、 如果看跌期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者的預(yù)測(cè)是正確的，則該購(gòu)買(mǎi)者可以（ ?。?。
A．賺取協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
B．賺取期權(quán)費(fèi)
C．損失協(xié)定價(jià)與市價(jià)的差額
D．期權(quán)費(fèi)
58、 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，債券可分為（ ?。?BR> A．獨(dú)立型與非獨(dú)立型
B．積發(fā)型與不可分型
C．獨(dú)立型與分離型
D．可分離型與非分離型
59、 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ ?。┕芾砗瓦\(yùn)作。
A．基金托管人
B．基金承銷公司
C．基金管理人
D．基金投資顧問(wèn)
60、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中可變的變量是（ ）。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 法定公積金來(lái)源有（ ?。?。
A．公司投資于其他公司所獲收益部分
B．股票發(fā)行溢價(jià)部分
C．每年從稅后凈利中按比例提存部分
D．公司資產(chǎn)重估增值部分
62、 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（ ?。?。
A．保證高收益型
B．非收益保證型
C．保證低收益型
D．保本型
63、 國(guó)際金融市場(chǎng)上的主要參考利率期貨有（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．聯(lián)邦基金利率期貨
C．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨
D．3個(gè)月期港元利率期貨
64、 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形（ ）。
A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%
C．同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形
65、 證券投資基金的當(dāng)事人主要有（ ）。
A．證券投資基金份額持有人
B．證券投資基金發(fā)起人
C．證券投資基金托管人
D．證券投資基金管理人
66、 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行（ ?。?。
A．指數(shù)獨(dú)立
B．監(jiān)察獨(dú)立
C．代碼獨(dú)立
D．運(yùn)行獨(dú)立
67、 關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列認(rèn)識(shí)正確的有（ ?。?BR> A．基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有低投資限額要求
B．是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用
C．將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作
D．以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的一大特點(diǎn)
68、 如發(fā)生下列情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。（ ）
A．公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
69、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．公司債代表債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B．債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C．公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D．非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
70、 下列說(shuō)法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的是（ ?。?。
A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
B．計(jì)算紅利的依據(jù)
C．確定股票交易價(jià)格的依據(jù)
D．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
71、 證券公司不得接受下列（ ?。┤珯?quán)委托。
A．決定證券買(mǎi)賣(mài)
B．選擇證券種類
C．決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
D．決定買(mǎi)賣(mài)價(jià)格
72、 有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述（ ）目標(biāo)提供合理保證。
A．保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C．保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整
D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
73、目前，外資參股證券公司可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)（ ?。I(yè)務(wù)。
A．股票和債券的承銷
B．股票和債券的包銷
C．股票的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
D．債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
74、 債券不能收回的情況有（ ?。?BR> A．債務(wù)人清算后沒(méi)有剩余余額
B．發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券
C．債務(wù)人不履行債務(wù)
D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
75、 記名股票是指在（ ?。┯涊d股東姓名的股票。
A．股份公司的股東名冊(cè)
B．招股說(shuō)明書(shū)
C．股票票面
D．公司章程
76、 證券投資中的（ ）可以通過(guò)投資多樣化、投資組合等方式得以分散。
A．經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
77、 證券交易主要的交易規(guī)則有（ ?。?。
A．漲跌幅限制：為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗疲舢?dāng)日價(jià)格上升或降至規(guī)定的上限或下，委托將無(wú)效
B．交易單位：交易所規(guī)定的每次申報(bào)和成交的小數(shù)量單位，一個(gè)交易單位俗稱“一手”，委托買(mǎi)賣(mài)的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍
C．價(jià)格決定：交易所的連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
D．交易時(shí)間：交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正
78、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?。
A．基金擁有的各類證券的價(jià)值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
79、 我國(guó)發(fā)行的儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)和記賬式國(guó)債的不同之處在于（ ?。?BR> A．發(fā)行對(duì)象不同
B．發(fā)行利率確定機(jī)制不同
C．流通或變現(xiàn)方式不同
D．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
80、 有擔(dān)保的美國(guó)存托憑證是由（ ）三方簽署存券協(xié)議。
A．存券銀行
B．基礎(chǔ)證券發(fā)行人
C．托管銀行
D．承銷商
81、 關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式，下列論述正確的有（ ?。?。
A．債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)為典型
B．按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)
C．按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)
D．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的
82、 下面期權(quán)的類別中，屬于奇異期權(quán)的是（ ?。?BR> A．百慕大期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．平均期權(quán)
D．障礙期權(quán)
83、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國(guó)有法人持股
C．外資持股
D．國(guó)家持股
84、 證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?BR> A．對(duì)信息披露的管理
B．對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
C．對(duì)會(huì)員的管理
D．對(duì)上市公司的管理
85、 國(guó)際債券與國(guó)內(nèi)債券相比，特征包括（ ?。?。
A．資金來(lái)源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
86、 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)該通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)審議決定的是（ ?。?。
A．提前終止基金合同
B．基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限
C．更換基金管理公司的高級(jí)管理人員
D．更換基金管理人、基金托管人
87、 ETF(證券交易所交易基金)的優(yōu)勢(shì)包括（ ）。
A．日內(nèi)交易與二級(jí)市場(chǎng)的高流動(dòng)性
B．價(jià)格與凈值偏離較小
C．稅收高效性
D．成本分配公平性，保護(hù)繼續(xù)持有者利益
88、 在債券的計(jì)息方式中，分次付息一般包括（ ?。┤N方式。
A．按年付息
B．半年付息
C．按季付息
D．付息
89、 道一瓊斯股價(jià)平均指數(shù)被視為具權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，其原因在于（ ?。?。
A．該指數(shù)歷史悠久
B．采用的65種股票都是世界上第一流大公司的股票
C．指數(shù)在《紐約日?qǐng)?bào)》上發(fā)布
D．比較好地與在紐約證券交易所上市的2000多種股票變動(dòng)同步
90、 內(nèi)幕交易的行為包括（ ?。?。
A．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券
B．內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
C．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
91、 《公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括（ ?。?BR> A．股份有限公司
B．有限責(zé)任公司
C．外資公司
D．中外合資公司
92、 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在（ ?。讉€(gè)方面。
A．媒介資金供需
B．構(gòu)造證券市場(chǎng)
C．優(yōu)化資源配置
D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
93、 關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)遠(yuǎn)低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)
B．股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性
C．風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大損失，也可能帶來(lái)較大的未預(yù)期收益
D．實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離程度體現(xiàn)了股票的風(fēng)險(xiǎn)性
94、 下述說(shuō)法正確的有（ ）。
A．基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B．基金有封閉式和開(kāi)放式之分
C．開(kāi)放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行
D．開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定
95、 證券交易所的功能包括（ ?。?BR> A．為交易雙方提供了一個(gè)完備、公開(kāi)的證券交易場(chǎng)所，促使證券買(mǎi)賣(mài)迅速合理成交
B．形成較為合理的價(jià)格
C．引導(dǎo)社會(huì)資金的合理流動(dòng)和資源的合理配置
D．對(duì)整個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行一線監(jiān)控
96、 機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（ ）。
A．投資資金數(shù)量大
B．收集和分析信息的能力強(qiáng)
C．可通過(guò)有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)
D．投資活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)影響大
97、 下列項(xiàng)目中，屬于股票應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ）。
A．股票的編號(hào)
B．股票種類
C．公司成立的日期
D．公司名稱
98、 政府債券的（ ）關(guān)系著一國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。
A．票面形式
B．發(fā)行規(guī)模
C．期限結(jié)構(gòu)
D．未清償余額
99、 保證公司債券的擔(dān)保人可以是（ ）。
A．政府
B．信譽(yù)好的銀行
C．發(fā)行人自身
D．舉債公司的母公司
100、 基金管理人在遇到（ ?。r(shí)，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
101、 會(huì)計(jì)報(bào)表是描述公司經(jīng)營(yíng)狀況的一種相對(duì)客觀的工具，分析公司財(cái)務(wù)狀況，重點(diǎn)在于研究公司的（ ?。?。
A．盈利性
B．規(guī)模性
C．安全性
D．流動(dòng)性
102、 與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比，期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別表現(xiàn)在（ ?。?。
A．有效緩解市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)
B．目前我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)
C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)交易保障了期貨市場(chǎng)投機(jī)功能的實(shí)現(xiàn)
103、 權(quán)證按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)類權(quán)證
B．債權(quán)類權(quán)證
C．認(rèn)購(gòu)權(quán)證
D．其他權(quán)證
104、 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他方面的條件限制，其中，其他方面的限制包括（ ）。
A．公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境
B．公司對(duì)現(xiàn)金的需要
C．股東所處的地位
D．公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力
105、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括（ ?。?。
A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)
B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)
C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)
106、 詢價(jià)對(duì)象包括（ ?。?BR> A．證券投資基金管理公司
B．信托投資公司
C．保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
107、 關(guān)于亞洲債券市場(chǎng)，下列敘述正確的是（ ?。?。
A．亞洲債券市場(chǎng)就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場(chǎng)
B．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財(cái)經(jīng)合作機(jī)制討論的一大熱點(diǎn)問(wèn)題
C．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟(jì)體，特別是東亞經(jīng)濟(jì)體加強(qiáng)區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容
D．亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思
108、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。?。
A．從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
B．買(mǎi)賣(mài)上市債券
C．向他人貸款或者提供擔(dān)保
D．承銷證券
109、 2008年4月15日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)已接受注冊(cè)申請(qǐng)的企業(yè)包括（ ?。?BR> A．中國(guó)石油天然氣股份有限公司
B．中國(guó)核工業(yè)集團(tuán)公司
C．中國(guó)效能建設(shè)股份公司
D．中國(guó)電信股份有限公司
110、 下列關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．共有9個(gè)期限品種
B．交易數(shù)額小為債券面額10萬(wàn)元
C．交易成員可在2～365天內(nèi)自由選擇交易期限
D．交易單位為債券面額1萬(wàn)元
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 中小企業(yè)板運(yùn)行所遵循的法律法規(guī)和部門(mén)規(guī)章與主板市場(chǎng)相同。（ ?。?BR> 112、 開(kāi)放式基金一般每周或者更長(zhǎng)時(shí)間公布資產(chǎn)凈值。（ ?。?BR> 113、 緩息債券是息票累積債券的一種。（ ?。?BR> 114、 如果債券發(fā)行人的信譽(yù)差，投資人的風(fēng)險(xiǎn)就大，那么投資人就會(huì)要求更高的收益回報(bào)。（ ）
115、 間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。（ ?。?BR> 116、 投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。（ ?。?BR> 117、 資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于500萬(wàn)元。（ ?。?BR> 118、 行政手段是我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。（ ）
119、 我國(guó)《個(gè)人所得稅法》規(guī)定，個(gè)人的利息、股息和紅利可以免納個(gè)人所得稅。（ ?。?BR> 120、 依據(jù)《證券投資基金法》第十三條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。（?。?BR> 121、 外資股是指在境外上市的外資股。（ ?。?BR> 122、 發(fā)行債券的主體可以是政府、金融機(jī)構(gòu)、公司組織、個(gè)人等。（ ?。?BR> 123、 深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出30家有代表性的上市公司作為成分股。（ ?。?BR> 124、 一般而言，現(xiàn)貨價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格下跌。（ ?。?BR> 125、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整。（ ）
126、 一般來(lái)說(shuō)，證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（ ）
127、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會(huì)投資者是由證券承銷商來(lái)完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。（ ?。?BR> 128、 金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。（ ?。?BR> 129、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。（ ）
130、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)只能在發(fā)行期認(rèn)購(gòu)，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取。（?。?BR> 131、 無(wú)記名股票持有人不可以出席股東大會(huì)。（ ?。?BR> 132、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。（ ?。?BR> 133、 證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。（ ?。?BR> 134、 證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（ ?。?BR> 135、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過(guò)戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 136、 開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，但一般有限制，不會(huì)導(dǎo)致清盤(pán)。（ ?。?BR> 137、 證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，對(duì)于不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每年后30個(gè)工作日內(nèi)按該年事先核定的比例預(yù)繳；并在審計(jì)結(jié)束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時(shí)向基金公司申報(bào)清繳。（ ）
138、 明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)、協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價(jià)證券的，屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪。（ ）
139、 基金對(duì)投資的低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買(mǎi)數(shù)量。（ ?。?BR> 140、 我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ）
141、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。（?。?BR> 142、 不論是以社會(huì)保障稅等形式征收的全國(guó)性基金，還是企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金，由于它們主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，是社會(huì)福利網(wǎng)的后一道防線，因此對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。（ ?。?BR> 143、 記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行3種情況。（ ?。?BR> 144、 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其預(yù)期收益率越低。（ ?。?BR> 145、 證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買(mǎi)賣(mài)如果未成交，其委托記錄可以不保存。（ ?。?BR> 146、 保薦人制度的目的在于，證券監(jiān)管部門(mén)能盡法律賦予的職能保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展的需要。（ ?。?BR> 147、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)。（ ?。?BR> 148、 OTC交易的衍生工具指S通過(guò)各種通訊方式，通過(guò)集中的交易所，實(shí)行一對(duì)一交易的衍生工具。例如，非金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。（ ?。?BR> 149、 指數(shù)基金的收益一般高于市場(chǎng)平均收益率。（ ）
150、 由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?