一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?。
A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺(tái)交易
D．場(chǎng)外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ?。┠暌陨稀?BR> A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
11、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
12、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（ ?。┏闪?。
A．1990年12月
B．1991年7月
C．1991年8月
D．1993年5月
13、 持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為（ ?。?。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
14、 2005年對(duì)《公司法》修訂后，《公司法》取消了對(duì)公司提?。ā 。┑膹?qiáng)制性要求。
A．公積金
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
15、 證券投資基金所籌資金主要投向（ ?。?。
A．實(shí)業(yè)
B．房地產(chǎn)
C．金融工具
D．金融機(jī)構(gòu)
16、 股票的理論價(jià)格用公式表示為（ ）。
A．股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)／必要收益率
B．股票價(jià)格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價(jià)格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)／每股贏利
17、 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（ ?。?BR> A．歐洲債券
B．龍債券
C．亞洲債券
D．外國(guó)債券
18、 公債的初功能是（ ）。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
19、 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（ ?。┑墓竟杀?。
A．長(zhǎng)期穩(wěn)定
B．中短期
C．中期
D．短期
20、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
21、 我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行混合資本債券
C．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D．商業(yè)銀行次級(jí)債券
22、 根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
23、 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
24、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
25、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書的有效期為（ ），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股書明書后簽署之日起計(jì)算。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．10個(gè)月
D．12個(gè)月
26、 上證成分股指數(shù)也叫作（ ?。?。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．上證30指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
27、 從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)人實(shí)行（ ）。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊(cè)制
28、 以下關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印制票面金額
B．發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券
C．憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券
D．實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券的債券
29、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
30、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（ ?。┲贫ā?BR> A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
32、 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持（ ?。?BR> A．絕對(duì)分離
B．適當(dāng)分離
C．融為一體
D．可以換崗
33、 以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
34、 有限責(zé)任公司由（ ）的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個(gè)以下
B．50個(gè)以下
C．30個(gè)以上
D．50個(gè)以上
35、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（ ）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
36、 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（ ?。┖蟮贸龅木C合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A．納稅調(diào)整
B．負(fù)債調(diào)整
C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
D．資產(chǎn)調(diào)整
37、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．券面形態(tài)
B．發(fā)行方式
C．流通方式
D．償還方式
38、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（ ）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
39、 商業(yè)匯票屬于（ ?。?BR> A．商品證券
B．有價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券
40、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?BR> A．當(dāng)年的同定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息
41、 股票投資的資本增值收益來自（ ?。?BR> A．股票股息
B．低買高賣的價(jià)差收益
C．公積金轉(zhuǎn)增股本
D．稅后利潤(rùn)
42、 以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
43、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
44、 證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為（ ?。┯涊d于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。
A．警示信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰信息
D．基本信息
45、 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的描述正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
46、 建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按（ ?。┓诸惖膰?guó)債。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
47、 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（ ?。┩顿Y者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．國(guó)外機(jī)構(gòu)
48、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（ ）。
A．S股
B．B股
C．N股
D．1股
49、 準(zhǔn)確地說，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
50、 對(duì)于無(wú)面額股票而言，（ ?。┢涿抗蓛r(jià)值上升。
A．公司凈資產(chǎn)減少
B．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均減少
C．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均增加
D．公司預(yù)期未來收益減少
51、 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（ ）。
A．是以樣本股每日高價(jià)之和除以樣本數(shù)
B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)
C．在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)．會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
D．考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響
52、 用（ ?。┓绞礁断⒌膫ǔ１环Q為無(wú)息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
53、 3個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（ ）。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
54、 （ ?。﹤岳手鹉昀圻M(jìn)方法計(jì)息。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．累進(jìn)利率
D．復(fù)利
55、 （ ?。┦菚?huì)員制證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．董事會(huì)
D．監(jiān)察委員會(huì)
56、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
57、 通常情況下，債券的收益率（ ?。?。
A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
D．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
58、 20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（ ?。?。
A．短期債券
B．實(shí)物債券
C．憑證式債券
D．記賬式債券
59、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為（ ?。?。
A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
60、 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 目前，在中國(guó)滬深證券市場(chǎng)流通交易的股票包括（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
62、 下列屬于（ ）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。
A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．股票除權(quán)日
63、 國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國(guó)際組織等
64、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ）。
A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
65、 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費(fèi)用
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．清算費(fèi)用
D．基金持有人大會(huì)費(fèi)用
66、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問題有（ ）。
A．借貸資金市場(chǎng)的利率水平
B．債券發(fā)行人的資信水平
C．債券期限長(zhǎng)短
D．債券發(fā)行者的資金使用方向
67、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度有（ ?。?BR> A．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
D．當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)
68、 在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場(chǎng)更有序
69、 基金托管人更換的條件有（ ?。?BR> A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
70、 金融衍生工具對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．債券
B．股票
C．銀行定期存單
D．金融衍生工具
71、 股息的具體形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
72、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對(duì)安全
73、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
74、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國(guó)有法人持股
C．外資持股
D．國(guó)家持股
75、下列有關(guān)設(shè)立公司時(shí)注冊(cè)資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．低注冊(cè)資本額降低至人民幣10萬(wàn)元
C．出資方式包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
76、 下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具
77、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ）。
A．金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
78、 證券公司（ ），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
79、 證券市場(chǎng)具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．價(jià)值間接交換的場(chǎng)所
C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
80、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ）。
A．“三公”原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
81、 我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有（ ）等特點(diǎn)。
A．可掛失
B．可上市流通
C．可記名
D．不可上市流通
82、 2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)化試點(diǎn)銀行，（ ?。┓謩e以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．中國(guó)工商銀行
C．國(guó)家開發(fā)銀行
D．中國(guó)人民銀行
83、 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ ?。?。
A．突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易
B．直觀方便，網(wǎng)上不僅可以瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢
C．成本低
D．更加安全
84、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ?。?。
A．有利于大額投資者購(gòu)買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
85、 認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ?。?BR> A．認(rèn)股數(shù)量
B．認(rèn)股地點(diǎn)
C．認(rèn)股期限
D．認(rèn)股價(jià)格
86、 關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)說法正確的是（ ）。
A．市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)
B．上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
C．可以避開直接發(fā)行股票與債權(quán)的法律要求
D．可以自由流通，方便交易
87、 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ?。?。
A．選擇樣本股
B．選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià)
C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要修正
D．指數(shù)化
88、 關(guān)于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的表現(xiàn)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
89、 我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
90、 股價(jià)平均數(shù)的種類有（ ?。?。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．指數(shù)平均數(shù)
91、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
92、 下列關(guān)于4個(gè)重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
93、 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會(huì)公益基金
94、 ADR通常有（ ?。┬问?。
A．市場(chǎng)交易
B．委托交易
C．場(chǎng)外交易
D．取消
95、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．市場(chǎng)利率
B．公司債券資信等級(jí)
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
96、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（ ?。?BR> A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
D．處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
97、 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（ ?。?BR> A．萌芽期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．再度發(fā)展期
98、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
99、 股權(quán)分置改革基本完成，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國(guó)有股、法人股、流通股利益分置、價(jià)格分置的問題不復(fù)存在
B．各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價(jià)收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場(chǎng)機(jī)制定價(jià)，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格開始真實(shí)反映上市公司價(jià)值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)
C．股權(quán)分置改革為中國(guó)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置奠定了市場(chǎng)基礎(chǔ)，使中國(guó)資本市場(chǎng)從市場(chǎng)基礎(chǔ)制度層面與國(guó)際市場(chǎng)不再有本質(zhì)差別
D．股權(quán)分置改革在5年時(shí)間內(nèi)基本完成
100、 開放式基金的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．沒有預(yù)定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
101、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ）。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
102、 當(dāng)上市公司不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)督部門或交易所將對(duì)該股票實(shí)行（ ）。
A．特別處理
B．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C．暫停上市
D．終止上市
103、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
104、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
B．交易制度通常采用做市商制度
C．信息披露要求較低
D．監(jiān)管較為寬松
105、 我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ）。
A．人民勝利折實(shí)公債
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
106、 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A．交易費(fèi)用
B．會(huì)員費(fèi)
C．席位費(fèi)
D．印花稅
107、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
108、 我國(guó)企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
109、 根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。
A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)
B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)
110、 下列表述中，正確的有（ ）。
A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利
B．股息的來源是公司的稅前凈利潤(rùn)
C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息
D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、 目前，我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（ ?。?BR> 112、 上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。（ ）
113、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）
114、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ?。?BR> 116、 三亞市開發(fā)建設(shè)總公司以三亞市某小區(qū)800畝土地為發(fā)行標(biāo)的物，土地每畝折價(jià)25萬(wàn)元，發(fā)行總金額2億元的三亞地產(chǎn)投資券，預(yù)售地產(chǎn)開發(fā)后的銷售權(quán)益，首開房地產(chǎn)證券之先河。（ ?。?BR> 117、 至2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ）
118、 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 119、 交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。（ ）
120、 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國(guó)家。（?。?BR> 121、 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。（ ）
122、 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。（ ?。?BR> 123、 中國(guó)批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。（ ）
124、 我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過專業(yè)知識(shí)考試。（ ）
125、 證券市場(chǎng)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只針對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 126、 開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。（ ?。?BR> 127、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（ ?。?BR> 128、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。（ ）
129、 實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。（ ?。?BR> 130、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。（ ）
131、 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（ ）
132、 股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。（ ?。?BR> 133、 虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。（ ）
134、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 135、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 136、 今天的期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ）
137、 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）
138、 通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。（ ）
139、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 140、 股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。（ ?。?BR> 141、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
142、 基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 143、 股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ）
144、 股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額沒有任何意義。（?。?BR> 145、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（ ）
146、 交易主機(jī)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心。（ ?。?BR> 147、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的低交易保證金10%，則該策略投入資金為7944000元。（?。?BR> 148、 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者基本的籌資手段。（ ?。?BR> 149、 上市公司向不特定對(duì)象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 150、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來的未來價(jià)格的期望值。（ ）
1、 封閉式基金單位的交易方式是（ ?。?。
A．贖回
B．證券交易所內(nèi)交易
C．柜臺(tái)交易
D．場(chǎng)外交易
2、 貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ?。?。
A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．都不是
3、 根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營(yíng)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（ ?。┠暌陨稀?BR> A．5
B．10
C．20
D．30
4、 某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
5、 看跌期權(quán)的買方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（ ）的權(quán)利。
A．買入
B．賣出
C．持有
D．以上都是
6、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ）。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度
7、 關(guān)于股東表決權(quán)，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的
B．股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)
C．對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定
D．普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)
8、 證券交易所必須限定（ ?。?。
A．上市公司數(shù)量
B．會(huì)員數(shù)量
C．證券交易數(shù)額
D．交易席位數(shù)量
9、 公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．負(fù)債股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．股票股息
10、 契約型基金是基于（ ?。┙M織起來的代理投資方式。
A．公約原理
B．信托原理
C．代理原理
D．委托原理
11、 公司型基金以（ ?。┑姆绞侥技Y金。
A．吸收存款
B．發(fā)售基金份額
C．公益贊助
D．發(fā)行股份
12、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（ ?。┏闪?。
A．1990年12月
B．1991年7月
C．1991年8月
D．1993年5月
13、 持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接分配處理權(quán)的證券，稱之為（ ?。?。
A．證權(quán)證券
B．設(shè)權(quán)證券
C．物權(quán)證券
D．債權(quán)證券
14、 2005年對(duì)《公司法》修訂后，《公司法》取消了對(duì)公司提?。ā 。┑膹?qiáng)制性要求。
A．公積金
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．各種稅金
D．公益金
15、 證券投資基金所籌資金主要投向（ ?。?。
A．實(shí)業(yè)
B．房地產(chǎn)
C．金融工具
D．金融機(jī)構(gòu)
16、 股票的理論價(jià)格用公式表示為（ ）。
A．股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)／必要收益率
B．股票價(jià)格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價(jià)格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)／每股贏利
17、 由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（ ?。?BR> A．歐洲債券
B．龍債券
C．亞洲債券
D．外國(guó)債券
18、 公債的初功能是（ ）。
A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字
B．籌措建設(shè)資金
C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)
D．便于金融調(diào)控
19、 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集（ ?。┑墓竟杀?。
A．長(zhǎng)期穩(wěn)定
B．中短期
C．中期
D．短期
20、 資產(chǎn)證券化是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
21、 我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括（ ?。?。
A．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的金融債券
B．商業(yè)銀行混合資本債券
C．商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
D．商業(yè)銀行次級(jí)債券
22、 根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)的銀行定期存款
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
23、 不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
24、 股權(quán)登記日期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為（ ?。?BR> A．附權(quán)股
B．含權(quán)股
C．除權(quán)股
D．復(fù)權(quán)股
25、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，招股說明書的有效期為（ ），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股書明書后簽署之日起計(jì)算。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．10個(gè)月
D．12個(gè)月
26、 上證成分股指數(shù)也叫作（ ?。?。
A．上證綜合指數(shù)
B．上證180指數(shù)
C．上證30指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
27、 從2002年4月起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)人實(shí)行（ ）。
A．備案制
B．審批制
C．標(biāo)準(zhǔn)制
D．注冊(cè)制
28、 以下關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)的憑證式國(guó)債券面上不印制票面金額
B．發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券
C．憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券
D．實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券的債券
29、 下列關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．流動(dòng)性是指股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性
B．如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則股票流動(dòng)性較強(qiáng)
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報(bào)價(jià)的買賣價(jià)差通常是衡量股票流動(dòng)性的重要指標(biāo)
D．價(jià)格恢復(fù)能力越強(qiáng)，股票的流動(dòng)性越弱
30、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由（ ?。┲贫ā?BR> A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
31、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配，分配比例不得少于基金凈收益的（ ?。?。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
32、 能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持（ ?。?BR> A．絕對(duì)分離
B．適當(dāng)分離
C．融為一體
D．可以換崗
33、 以下說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
34、 有限責(zé)任公司由（ ）的股東共同出資設(shè)立(國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。
A．30個(gè)以下
B．50個(gè)以下
C．30個(gè)以上
D．50個(gè)以上
35、 創(chuàng)業(yè)板上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（ ）個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常，深圳證券交易所對(duì)該上市公司的股票實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
A．4
B．5
C．3
D．2
36、 凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（ ?。┖蟮贸龅木C合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。
A．納稅調(diào)整
B．負(fù)債調(diào)整
C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整
D．資產(chǎn)調(diào)整
37、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（ ?。?。
A．券面形態(tài)
B．發(fā)行方式
C．流通方式
D．償還方式
38、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（ ）。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
39、 商業(yè)匯票屬于（ ?。?BR> A．商品證券
B．有價(jià)證券
C．資本證券
D．貨幣證券
40、 累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括（ ?。?BR> A．當(dāng)年的同定股息
B．當(dāng)年加上一年的固定股息
C．當(dāng)年加以前營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D．當(dāng)年加下一營(yíng)業(yè)年度內(nèi)的固定股息
41、 股票投資的資本增值收益來自（ ?。?BR> A．股票股息
B．低買高賣的價(jià)差收益
C．公積金轉(zhuǎn)增股本
D．稅后利潤(rùn)
42、 以下關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債券融資工具的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
B．由金融機(jī)構(gòu)承銷
C．在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．在證券交易所交易
43、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)獲得本次配售的股票持有期限不少于（ ?。?。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
44、 證券從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為（ ?。┯涊d于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。
A．警示信息
B．獎(jiǎng)勵(lì)信息
C．處罰信息
D．基本信息
45、 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，下列對(duì)經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的描述正確的是（ ?。?BR> A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化
C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤(rùn)增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤(rùn)增減——供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化
46、 建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按（ ?。┓诸惖膰?guó)債。
A．流通與否
B．發(fā)行期限
C．發(fā)行本位
D．資金用途
47、 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（ ?。┩顿Y者。
A．企業(yè)
B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C．個(gè)人
D．國(guó)外機(jī)構(gòu)
48、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是（ ）。
A．S股
B．B股
C．N股
D．1股
49、 準(zhǔn)確地說，（ ?。┦巧暾?qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機(jī)構(gòu)批沒機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》
C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書》
50、 對(duì)于無(wú)面額股票而言，（ ?。┢涿抗蓛r(jià)值上升。
A．公司凈資產(chǎn)減少
B．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均減少
C．公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益均增加
D．公司預(yù)期未來收益減少
51、 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)（ ）。
A．是以樣本股每日高價(jià)之和除以樣本數(shù)
B．是將各樣本股票的發(fā)行量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)
C．在發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)．會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性
D．考慮了發(fā)行量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)的影響
52、 用（ ?。┓绞礁断⒌膫ǔ１环Q為無(wú)息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
53、 3個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（ ）。
A．100與年收益率的差
B．100與合約后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
54、 （ ?。﹤岳手鹉昀圻M(jìn)方法計(jì)息。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．累進(jìn)利率
D．復(fù)利
55、 （ ?。┦菚?huì)員制證券交易所的高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會(huì)員大會(huì)
B．理事會(huì)
C．董事會(huì)
D．監(jiān)察委員會(huì)
56、 基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ?。?。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
57、 通常情況下，債券的收益率（ ?。?。
A．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
B．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
C．與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比
D．與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比
58、 20世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于（ ?。?。
A．短期債券
B．實(shí)物債券
C．憑證式債券
D．記賬式債券
59、 設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時(shí)支付。請(qǐng)分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息，分別為（ ?。?。
A．單利：50復(fù)利：50
B．單利：50復(fù)利：61．05
C．單利：61．05復(fù)利：50
D．單利：61．05復(fù)利：61．05
60、 以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（ ?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 目前，在中國(guó)滬深證券市場(chǎng)流通交易的股票包括（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
62、 下列屬于（ ）情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。
A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B．增發(fā)上市的股票
C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D．股票除權(quán)日
63、 國(guó)際債券的發(fā)行人，主要是（ ?。?BR> A．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
C．自然人
D．一些國(guó)際組織等
64、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ）。
A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
65、 證券投資基金的費(fèi)用除了基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)之外，還包括（ ?。?。
A．基金信息披露費(fèi)用
B．基金分紅手續(xù)費(fèi)
C．清算費(fèi)用
D．基金持有人大會(huì)費(fèi)用
66、 債券發(fā)行人在確定債券的利率時(shí)，需要考慮的問題有（ ）。
A．借貸資金市場(chǎng)的利率水平
B．債券發(fā)行人的資信水平
C．債券期限長(zhǎng)短
D．債券發(fā)行者的資金使用方向
67、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，可采取的穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度有（ ?。?BR> A．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施
B．證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
D．當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)
68、 在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場(chǎng)更有序
69、 基金托管人更換的條件有（ ?。?BR> A．收益連續(xù)半年下降
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．被依法取消托管人資格
D．基金托管人解散或破產(chǎn)
70、 金融衍生工具對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品包括（ ）。
A．債券
B．股票
C．銀行定期存單
D．金融衍生工具
71、 股息的具體形式有（ ?。?BR> A．現(xiàn)金股息
B．配股
C．負(fù)債股息
D．建業(yè)股息
72、 記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對(duì)安全
73、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為（ ?。?。
A．內(nèi)在價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．每股凈資產(chǎn)
D．股票凈值
74、 有限售條件股份包括（ ?。?。
A．其他內(nèi)資持股
B．國(guó)有法人持股
C．外資持股
D．國(guó)家持股
75、下列有關(guān)設(shè)立公司時(shí)注冊(cè)資本的說法正確的是（ ?。?。
A．投資人可以按照規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資
B．低注冊(cè)資本額降低至人民幣10萬(wàn)元
C．出資方式包括貨幣、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等
D．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
76、 下列各項(xiàng)中，包含貨幣互換衍生工具的是（ ?。?BR> A．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具
B．貨幣衍生工具
C．金融互換
D．風(fēng)險(xiǎn)收益不對(duì)稱型金融衍生工具
77、 關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的比較，下列說法正確的是（ ）。
A．金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約
B．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的主要目的都是套期保值
C．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，而期貨交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期
D．金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的
78、 證券公司（ ），必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)
79、 證券市場(chǎng)具有（ ?。┑奶卣鳌?BR> A．價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
B．價(jià)值間接交換的場(chǎng)所
C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
80、 在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ）。
A．“三公”原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
81、 我國(guó)近年通過銀行發(fā)行的憑證式國(guó)債具有（ ）等特點(diǎn)。
A．可掛失
B．可上市流通
C．可記名
D．不可上市流通
82、 2005年12月，作為我國(guó)資產(chǎn)化試點(diǎn)銀行，（ ?。┓謩e以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A．中國(guó)建設(shè)銀行
B．中國(guó)工商銀行
C．國(guó)家開發(fā)銀行
D．中國(guó)人民銀行
83、 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（ ?。?。
A．突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易
B．直觀方便，網(wǎng)上不僅可以瀏覽和查閱，而且可以在線咨詢
C．成本低
D．更加安全
84、 債券票面金額定得較小，將會(huì)（ ?。?。
A．有利于大額投資者購(gòu)買
B．發(fā)行工作量大
C．持有者分布面廣
D．印刷費(fèi)用較高
85、 認(rèn)股權(quán)證的要素有（ ?。?BR> A．認(rèn)股數(shù)量
B．認(rèn)股地點(diǎn)
C．認(rèn)股期限
D．認(rèn)股價(jià)格
86、 關(guān)于存托憑證的優(yōu)點(diǎn)說法正確的是（ ）。
A．市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)
B．上市手續(xù)簡(jiǎn)單，發(fā)行成本低
C．可以避開直接發(fā)行股票與債權(quán)的法律要求
D．可以自由流通，方便交易
87、 股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（ ?。?。
A．選擇樣本股
B．選定基期并計(jì)算基期平均股價(jià)
C．計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要修正
D．指數(shù)化
88、 關(guān)于國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的表現(xiàn)，下列說法正確的有（ ?。?。
A．證券市場(chǎng)一體化
B．投資者法人化
C．金融機(jī)構(gòu)分業(yè)化
D．金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
89、 我國(guó)股份有限公司首次公開發(fā)行股票采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式。
A．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售
C．定向發(fā)行
D．招標(biāo)發(fā)行
90、 股價(jià)平均數(shù)的種類有（ ?。?。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．指數(shù)平均數(shù)
91、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括（ ?。?BR> A．接受委托買賣證券
B．凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C．會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D．實(shí)收資本審驗(yàn)
92、 下列關(guān)于4個(gè)重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個(gè)工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
93、 可以投資證券市場(chǎng)的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．證券投資基金
C．企業(yè)年金
D．社會(huì)公益基金
94、 ADR通常有（ ?。┬问?。
A．市場(chǎng)交易
B．委托交易
C．場(chǎng)外交易
D．取消
95、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ）確定。
A．市場(chǎng)利率
B．公司債券資信等級(jí)
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
96、 證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的（ ?。?BR> A．責(zé)令改正
B．處以成交金額5%以上20%以下罰款
C．處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
D．處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款
97、 我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了（ ?。?BR> A．萌芽期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．再度發(fā)展期
98、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
99、 股權(quán)分置改革基本完成，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，下列說法正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置改革的順利推進(jìn)使國(guó)有股、法人股、流通股利益分置、價(jià)格分置的問題不復(fù)存在
B．各類股東具有一樣的上市流通權(quán)和相同的股價(jià)收益權(quán)，各類股票按統(tǒng)一市場(chǎng)機(jī)制定價(jià)，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格開始真實(shí)反映上市公司價(jià)值，并成為各類股東共同的利益基礎(chǔ)
C．股權(quán)分置改革為中國(guó)資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置奠定了市場(chǎng)基礎(chǔ)，使中國(guó)資本市場(chǎng)從市場(chǎng)基礎(chǔ)制度層面與國(guó)際市場(chǎng)不再有本質(zhì)差別
D．股權(quán)分置改革在5年時(shí)間內(nèi)基本完成
100、 開放式基金的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．沒有預(yù)定存續(xù)期限
B．沒有發(fā)行規(guī)模限制
C．可以上市交易
D．基金份額可以贖回
101、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是（ ）。
A．主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B．用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C．OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D．信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展為迅速的一類衍生產(chǎn)品
102、 當(dāng)上市公司不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)督部門或交易所將對(duì)該股票實(shí)行（ ）。
A．特別處理
B．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
C．暫停上市
D．終止上市
103、 關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ?。?。
A．公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益
B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益
C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益
D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任
104、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻
B．交易制度通常采用做市商制度
C．信息披露要求較低
D．監(jiān)管較為寬松
105、 我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有（ ）。
A．人民勝利折實(shí)公債
B．電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債
C．財(cái)政證券
D．國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債
106、 證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的（ ?。┲刑崛∫欢ū壤慕痤~設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A．交易費(fèi)用
B．會(huì)員費(fèi)
C．席位費(fèi)
D．印花稅
107、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ?。?BR> A．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
B．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
108、 我國(guó)企業(yè)債券的主要種類有（ ?。?BR> A．中央企業(yè)債券
B．地方企業(yè)債券
C．企業(yè)短期融資券
D．住宅建設(shè)債券
109、 根據(jù)服務(wù)對(duì)象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可以進(jìn)一步細(xì)分為（ ）。
A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)
B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對(duì)象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)
110、 下列表述中，正確的有（ ）。
A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利
B．股息的來源是公司的稅前凈利潤(rùn)
C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息
D．公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯(cuò)誤的填寫B(tài))
111、 目前，我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。（ ?。?BR> 112、 上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。（ ）
113、 加快資本市場(chǎng)對(duì)外開放是我國(guó)深化國(guó)有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體制改革的現(xiàn)實(shí)要求。（ ）
114、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 我國(guó)目前的政府債券僅限于中央政府債券。（ ?。?BR> 116、 三亞市開發(fā)建設(shè)總公司以三亞市某小區(qū)800畝土地為發(fā)行標(biāo)的物，土地每畝折價(jià)25萬(wàn)元，發(fā)行總金額2億元的三亞地產(chǎn)投資券，預(yù)售地產(chǎn)開發(fā)后的銷售權(quán)益，首開房地產(chǎn)證券之先河。（ ?。?BR> 117、 至2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ）
118、 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 119、 交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。（ ）
120、 龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲、南美洲，投資者主要來自亞洲的國(guó)家。（?。?BR> 121、 完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種，其持有一家上市公司的股票的市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。（ ）
122、 地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需要狀況，直接向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證，沒有什么責(zé)任。（ ?。?BR> 123、 中國(guó)批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。（ ）
124、 我國(guó)香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，只需通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓(xùn)和考試，無(wú)需通過專業(yè)知識(shí)考試。（ ）
125、 證券市場(chǎng)的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只針對(duì)某個(gè)行業(yè)或者個(gè)別公司的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 126、 開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。（ ?。?BR> 127、 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金即清算交割準(zhǔn)備金。（ ?。?BR> 128、 股東權(quán)利可以不隨股票的損毀、遺失而消失，股東可以依照法定程序要求公司補(bǔ)發(fā)新的股票。（ ）
129、 實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。（ ?。?BR> 130、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。（ ）
131、 基金管理人與基金托管人之間是相互制約的關(guān)系。（ ）
132、 股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。（ ?。?BR> 133、 虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。（ ）
134、 股份公司是否發(fā)放股息由公司總經(jīng)理決定。（ ?。?BR> 135、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（ ?。?BR> 136、 今天的期貨價(jià)格等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ）
137、 由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ ）
138、 通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，調(diào)整社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤(rùn)水平和股息派發(fā)。（ ）
139、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，擬在中小板上市的公司首次公開發(fā)行股票可以不通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 140、 股市每日的開盤價(jià)是由證券交易所決定的。（ ?。?BR> 141、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
142、 基金托管人應(yīng)該是完全獨(dú)立于基金管理機(jī)構(gòu)、具有一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、實(shí)收資本達(dá)到相當(dāng)規(guī)模、具有行業(yè)信譽(yù)的金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 143、 股票市場(chǎng)中，經(jīng)常觀察到某一行業(yè)(例如房地產(chǎn))或者板塊(例如金融)的股票在特定時(shí)期中表現(xiàn)出齊漲共跌的特征。（ ）
144、 股票面值會(huì)隨時(shí)間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額沒有任何意義。（?。?BR> 145、 收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率一風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（ ）
146、 交易主機(jī)是連接證券商柜臺(tái)終端、交易席位和撮合主機(jī)的通信線路及設(shè)備，是整個(gè)交易系統(tǒng)的核心。（ ?。?BR> 147、 2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的低交易保證金10%，則該策略投入資金為7944000元。（?。?BR> 148、 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)行證券已成為資金需求者基本的籌資手段。（ ?。?BR> 149、 上市公司向不特定對(duì)象公開發(fā)行募集股份(增發(fā))或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類配售，不可以全部或部分向原股東優(yōu)先配售。（ ?。?BR> 150、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的市盈率計(jì)算出來的未來價(jià)格的期望值。（ ）