一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 美國(guó)最早的證券交易所是（ ?。?BR> A．紐約證券交易所
B．芝加哥證券交易所
C．費(fèi)城交易所
D．波士頓證券交易所
2、 證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是（ ?。?。
A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
3、 依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。
A．3億元
B．2億元
C．1億元
D．5000萬(wàn)元
4、 基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（ ?。?BR> A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
5、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的（ ?。┨卣?。
A．永久性
B．持續(xù)性
C．參與性
D．收益性
6、 關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．兩者均不包含
B．兩者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
7、 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（ ?。?。
A．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C．中國(guó)工商銀行
D．中國(guó)進(jìn)出口銀行
8、 我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
9、 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（ ?。?。
A．亞洲債券
B．歐洲債券
C．龍債券
D．外國(guó)債券
10、 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（ ）的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
11、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
12、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ）。
A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
13、 1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
14、 反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（ ?。?BR> A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場(chǎng)價(jià)值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場(chǎng)指數(shù)
15、 （ ?。┦枪善弊罨镜奶卣?，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．收益性
C．流動(dòng)性
D．參與性
16、 股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于（ ?。?BR> A．芝加哥商業(yè)交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．紐約證券交易所
D．美國(guó)堪薩斯期貨交易所
17、 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ?。?。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．5年
18、 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（ ?。?。
A．股東的權(quán)利
B．債權(quán)人的義務(wù)
C．債權(quán)人的權(quán)利
D．債權(quán)人的責(zé)任
19、 只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．小于通貨膨脹
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
20、證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的（ ?。瑔为?dú)立戶管理。
A．商業(yè)銀行
B．金融機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．工商銀行
21、 關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．2007年全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償
22、 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又被稱為（ ）。
A．到期收益率
B．實(shí)際收益率
C．持有期收益率
D．名義利率
23、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值（ ）。
A．同方向變化
B．反方向變化
C．相等
D．無(wú)關(guān)
24、 契約型證券投資基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
25、 《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（ ?。┊a(chǎn)生。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B．證券交易所理事會(huì)選舉
C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D．證券交易所董事會(huì)選舉
26、 下列各項(xiàng)中，對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ?。?。
A．將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C．一般25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股
D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
27、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（ ）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
28、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
29、 交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
30、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（ ?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場(chǎng)市盈率
31、 中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（ ?。?。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
32、 關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
33、 國(guó)際債券中一般到期一次還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券被稱為（ ）。
A．外國(guó)債券
B．歐洲債券
C．龍債券
D．揚(yáng)基債券
34、 證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A．2
B．3
C．5
D．7
35、 我國(guó)第一只1OF是（ ）。
A．博時(shí)主題行業(yè)股票基金
B．中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
36、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
37、 通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（ ?。┫迋}(cāng)限額。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
38、 下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入股票
D．政府大幅提高稅率
39、 開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
40、 債券作為證明（ ?。╆P(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
41、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇怯绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A．戰(zhàn)爭(zhēng)
B．財(cái)政政策
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D．貨幣政策
42、 我國(guó)曾經(jīng)對(duì)三年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
43、 在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（ ?。┨幱趦?yōu)先地位。
A．普通股股東
B．優(yōu)先股股東
C．債權(quán)人
D．控股股東
44、 在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券被稱為（ ?。?。
A．有價(jià)證券
B．存托憑證
C．證券化產(chǎn)品
D．資產(chǎn)證券
45、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
46、 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ?。?yīng)按投資者出資比例分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金資本
C．未分配收益
D．基金凈資產(chǎn)
47、 證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ?。?。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投資人
48、 關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈利，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．買方的潛在盈利是無(wú)限的，賣方的潛在盈利是有限的
B．買方的潛在虧損是無(wú)限的，賣方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的
49、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持
50、 普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
51、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是（ ?。?。
A．清算價(jià)值
B．每股凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．政治因素
52、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
53、 下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．年滿18周歲
B．具有完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度
54、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
55、 股東大會(huì)是股份公司的（ ?。?BR> A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
56、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（ ?。┤嗣駧?，且為實(shí)繳貨幣資本。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
57、 世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ?。?。
A．道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
B．恒生指數(shù)
C．日經(jīng)指數(shù)
D．納斯達(dá)克指數(shù)
58、 以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種是政府債券
B．財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券
C．我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券
D．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
59、 （ ?。┎皇欠治龉窘?jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A．股票價(jià)格波動(dòng)
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司資產(chǎn)凈值
60、 （ ?。?biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
D．《證券法》正式頒布并實(shí)施
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因有（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源
B．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入
C．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
D．逃避監(jiān)管
62、 下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的有（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約
B．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
C．商業(yè)票據(jù)
D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約
63、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
64、 對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有（ ?。?BR> A．票據(jù)發(fā)行
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
65、 中央銀行通常采用的貨幣政策有（ ?。?。
A．存款準(zhǔn)備金制度
B．增發(fā)國(guó)債
C．再貼現(xiàn)政策
D．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
66、 下列表述中，符合我國(guó)《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利規(guī)定的是（ ?。?。
A．查閱公司章程
B．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C．查閱股東名冊(cè)
D．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢
67、 注冊(cè)資本為5億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
68、 金融期貨的結(jié)算方式不包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．交割交收
C．對(duì)沖平倉(cāng)
D．延期交收
69、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
70、 對(duì)沖基金的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
71、 證券公司必須持續(xù)符合（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
72、 《證券法》第七十四條規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
73、 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（ ?。?。
A．基金投資標(biāo)的
B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C．基金投資范圍
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短
74、 上市公司中，股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的具體方式和機(jī)制有（ ?。?。
A．通過(guò)參加股東大會(huì)來(lái)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，參與公司重大事項(xiàng)的表決
B．選舉和更換公司經(jīng)營(yíng)管理層
C．通過(guò)對(duì)高管人員的激勵(lì)計(jì)劃來(lái)影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展，鼓勵(lì)管理人員履行職責(zé)
D．通過(guò)“用腳投票”影響公司的經(jīng)營(yíng)管理
75、 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
B．運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
D．運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
76、 金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分類，包括（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
77、 股權(quán)類期貨包括（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．單只股票期貨
C．股票組合期貨
D．債券期貨
78、 基金持有人與托管人之間實(shí)質(zhì)上是（ ?。┲g的關(guān)系。
A．經(jīng)營(yíng)者
B．監(jiān)管者
C．委托者
D．受托者
79、 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
80、 下列選項(xiàng)中，對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
81、 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（ ）。
A．利率期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．股權(quán)類期權(quán)
D．金融期貨合約期權(quán)
82、 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
B．運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
D．運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
83、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件是（ ?。?。
A．公司債券的期限在1年以上
B．公司股本總額不少于3000萬(wàn)元人民幣
C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元人民幣
D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
84、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（ ?。┑奈磥?lái)變化趨勢(shì)。
A．利率
B．匯率
C．股價(jià)
D．利率政策
85、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
86、 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（ ?。?。
A．股份公司
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．政府
87、 一般說(shuō)來(lái)，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要對(duì)以下證券進(jìn)行評(píng)級(jí)（ ）。
A．各類公司債券
B．中央政府債券
C．優(yōu)先股
D．國(guó)際債券
88、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（ ）是問(wèn)接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
89、 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（ ?。?。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入
90、 關(guān)于企業(yè)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國(guó)證券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)
B．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
C．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷，并在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)
91、 證券投資者是（ ）。
A．證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分
B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者
C．以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
92、 發(fā)放股票股息的目的是（ ?。?。
A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
93、 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記E1之后的3個(gè)工作日．
C．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期
94、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．交割交收
C．對(duì)沖平倉(cāng)
D．延期交收
95、 影響籌資者確定債券利率的主要因素有（ ?。?。
A．債券期限長(zhǎng)短
B．債券面額
C．籌資者資信
D．借貸市場(chǎng)利率水平
96、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為（ ?。?。
A．應(yīng)收賬款證券化
B．股權(quán)型證券化
C．債權(quán)型證券化
D．混合型證券化
97、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
D．基金管理公司特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
98、 基金信息披露時(shí)，應(yīng)披露（ ?。﹥?nèi)容。
A．基金招募說(shuō)明書(shū)
B．臨時(shí)報(bào)告
C．證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告
D．涉及基金托管義務(wù)的訴訟
99、 我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（ ）。
A．中國(guó)進(jìn)出口銀行
B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C．中國(guó)銀行
D．中國(guó)人民銀行
100、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)，并深刻地改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分
B．衍生品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)單地歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng)
C．其杠桿交易特征撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無(wú)窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見(jiàn)絀
D．其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品
101、 金融債券的發(fā)行目的是（ ）。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高被動(dòng)負(fù)債
D．增加核心資本
102、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行過(guò)ETF的基金管理公司有（ ?。?。
A．華安基金管理公司
B．華夏基金管理公司
C．易方達(dá)基金管理公司
D．廣發(fā)基金管理公司
103、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．優(yōu)先股
B．普通股
C．不記名股票
D．記名股票
104、 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展（ ?。┗顒?dòng)。
A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新
B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
105、 按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．信用互換
D．金融互換
106、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
107、 金融期貨的交易方式特征包括（ ?。?。
A．逐日盯市制度
B．交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具
C．交易者借入對(duì)應(yīng)的基金金融工具
D．保證金制度
108、 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（ ?。?BR> A．基金銷售服務(wù)費(fèi)
B．基金托管費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金交易費(fèi)
109、 公司制證券交易所（ ?。?。
A．以股份有限公司形式組織
B．以營(yíng)利為目的
C．自身股票可以在本交易所上市
D．必須遵守本國(guó)《公司法》的規(guī)定
110、 金融中介積極參與金融衍生工具開(kāi)發(fā)的主要原因有（ ?。?BR> A．金融衍生工具是表外業(yè)務(wù)
B．衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
C．金融機(jī)構(gòu)可以自營(yíng)以擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源
D．新技術(shù)革命的支持
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶提供融資或融券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 112、 香港恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。（ ）
113、 在實(shí)物債券標(biāo)準(zhǔn)格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。（ ?。?BR> 114、 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的、代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 115、 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的短期國(guó)債。（ ）
116、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（ ?。?BR> 117、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（ ?。?BR> 118、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。（ ）
119、 由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（ ）
120、 一般來(lái)說(shuō)，若一國(guó)國(guó)際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國(guó)際收支會(huì)采取提高國(guó)內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵(lì)進(jìn)口、減少出口，股價(jià)就會(huì)下跌。（ ）
121、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 122、 創(chuàng)業(yè)板上市公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。（ ）
123、 我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的資金來(lái)源沒(méi)有限制，所有資金都可用予投資證券。（ ?。?BR> 124、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ?。?BR> 125、 股票的市場(chǎng)價(jià)格只與股票的供求關(guān)系有關(guān)。（ ）
126、 基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，起到活躍市場(chǎng)交易的作用。（ ?。?BR> 127、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ?。?BR> 128、 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：一方面，投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 129、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。（ ?。?BR> 130、 證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（ ?。?BR> 131、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 132、 債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。（ ）
133、 普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。（ ?。?BR> 134、 對(duì)于一個(gè)正在成長(zhǎng)階段的公司，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，同時(shí)也越有利于公司日后的發(fā)展。（ ）
135、 ETF的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回現(xiàn)金。（ ?。?BR> 136、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。（ ?。?BR> 138、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式一般采取做市商制。（ ）
139、 由于期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則可以完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 140、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)。（ ?。?BR> 141、 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3．20元、4．00元和5．00元，計(jì)算日價(jià)格分別為6．40元，6．40元和5．50元。如果設(shè)基金指數(shù)為100點(diǎn)，用綜合法計(jì)算結(jié)算為(6．4+6．4+5．5)÷(3．2+4+5)×100，即150點(diǎn)。（ ?。?BR> 142、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（?。?BR> 143、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。（ ?。?BR> 144、 當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過(guò)債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 145、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)，引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 146、 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券均為公募方式。（ ?。?BR> 147、 歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）
148、 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括活期存款單、短期債券等風(fēng)險(xiǎn)收益證券的遠(yuǎn)期合約。（ ）
149、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算必須組成清算組織，與其他業(yè)務(wù)一并實(shí)行清算。（ ）
150、 股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具。（ ?。?
1、 美國(guó)最早的證券交易所是（ ?。?BR> A．紐約證券交易所
B．芝加哥證券交易所
C．費(fèi)城交易所
D．波士頓證券交易所
2、 證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)是（ ?。?。
A．依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
B．一種按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
C．按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
D．依有價(jià)證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系
3、 依照我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不得低于（ ）人民幣。
A．3億元
B．2億元
C．1億元
D．5000萬(wàn)元
4、 基金托管人開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是（ ?。?BR> A．簽署基金合同階段
B．基金募集階段
C．基金運(yùn)作階段
D．基金終止階段
5、 股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系。這是指股票的（ ?。┨卣?。
A．永久性
B．持續(xù)性
C．參與性
D．收益性
6、 關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的交易價(jià)格是否包含交易手續(xù)費(fèi)，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．兩者均不包含
B．兩者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含
7、 目前我國(guó)政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（ ?。?。
A．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
B．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
C．中國(guó)工商銀行
D．中國(guó)進(jìn)出口銀行
8、 我國(guó)首個(gè)中外合資證券公司是（ ?。?。
A．中信證券
B．中國(guó)國(guó)際金融有限公司
C．招商證券
D．野村證券
9、 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷的國(guó)際債券是（ ?。?。
A．亞洲債券
B．歐洲債券
C．龍債券
D．外國(guó)債券
10、 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（ ）的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
11、 我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．8
B．6
C．12
D．1
12、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ）。
A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算
D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡(jiǎn)單平均法計(jì)算
13、 1940年，（ ?。╊C布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問(wèn)法》。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．瑞士
D．法國(guó)
14、 反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是（ ?。?BR> A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場(chǎng)價(jià)值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場(chǎng)指數(shù)
15、 （ ?。┦枪善弊罨镜奶卣?，它是指股票可以為持有人帶來(lái)收益的特征。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．收益性
C．流動(dòng)性
D．參與性
16、 股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于（ ?。?BR> A．芝加哥商業(yè)交易所
B．芝加哥期貨交易所
C．紐約證券交易所
D．美國(guó)堪薩斯期貨交易所
17、 戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期不少于（ ?。?。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．5年
18、 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（ ?。?。
A．股東的權(quán)利
B．債權(quán)人的義務(wù)
C．債權(quán)人的權(quán)利
D．債權(quán)人的責(zé)任
19、 只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ?。r(shí)，投資者才有實(shí)際收益。
A．小于通貨膨脹
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
20、證券公司對(duì)客戶交易結(jié)算資金必須存入指定的（ ?。瑔为?dú)立戶管理。
A．商業(yè)銀行
B．金融機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．工商銀行
21、 關(guān)于信用違約互換(CDS)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．2007年全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換
B．信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信用
C．最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人
D．若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件，則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買方支付賠償
22、 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又被稱為（ ）。
A．到期收益率
B．實(shí)際收益率
C．持有期收益率
D．名義利率
23、 無(wú)面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值（ ）。
A．同方向變化
B．反方向變化
C．相等
D．無(wú)關(guān)
24、 契約型證券投資基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
25、 《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由（ ?。┊a(chǎn)生。
A．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免
B．證券交易所理事會(huì)選舉
C．證券交易所會(huì)員大會(huì)選舉
D．證券交易所董事會(huì)選舉
26、 下列各項(xiàng)中，對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ?。?。
A．將資產(chǎn)分別投資于兩種以上不同特性的證券上
B．在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C．一般25％～50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股
D．特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
27、 通常，加權(quán)股價(jià)指數(shù)是以樣本股票（ ）為權(quán)數(shù)加以計(jì)算。
A．基期價(jià)格
B．發(fā)行量或成交量
C．等同權(quán)重
D．計(jì)算期價(jià)格
28、 證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
B．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、資信評(píng)級(jí)
C．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、資產(chǎn)評(píng)估、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、融資融券、IB業(yè)務(wù)
D．經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、證券投資咨詢、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、登記結(jié)算、IB業(yè)務(wù)
29、 交易雙方約定在未來(lái)的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算，這種交易方式是（ ?。?。
A．人民幣信用互換交易
B．人民幣匯率遠(yuǎn)期交易
C．人民幣利率互換交易
D．人民幣利率遠(yuǎn)期交易
30、 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（ ?。┑淖兓髡{(diào)整。
A．公司經(jīng)營(yíng)狀況
B．市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率
C．普通股股息
D．股票市場(chǎng)市盈率
31、 中國(guó)首批證券投資基金正式運(yùn)作于（ ?。?。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
32、 關(guān)于債券的含義，下面說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者是借出資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．發(fā)行人只需要在一定時(shí)期歸還本金
C．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
D．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
33、 國(guó)際債券中一般到期一次還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券被稱為（ ）。
A．外國(guó)債券
B．歐洲債券
C．龍債券
D．揚(yáng)基債券
34、 證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不得在其他證券公司任職。
A．2
B．3
C．5
D．7
35、 我國(guó)第一只1OF是（ ）。
A．博時(shí)主題行業(yè)股票基金
B．中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金
C．南方積極配置證券投資基金
D．華夏上證50基金
36、 下面關(guān)于股票和債券的描述，正確的是（ ?。?BR> A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進(jìn)行權(quán)利的行使和轉(zhuǎn)讓
37、 通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（ ?。┫迋}(cāng)限額。
A．小于
B．大于
C．不固定
D．等于
38、 下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是（ ?。?。
A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C．中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)大量買入股票
D．政府大幅提高稅率
39、 開(kāi)放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
40、 債券作為證明（ ?。╆P(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)的。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
41、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┎皇怯绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
A．戰(zhàn)爭(zhēng)
B．財(cái)政政策
C．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
D．貨幣政策
42、 我國(guó)曾經(jīng)對(duì)三年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)（ ?。┑难a(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
43、 在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（ ?。┨幱趦?yōu)先地位。
A．普通股股東
B．優(yōu)先股股東
C．債權(quán)人
D．控股股東
44、 在資產(chǎn)證券化過(guò)程中發(fā)行的以資產(chǎn)池為基礎(chǔ)的證券被稱為（ ?。?。
A．有價(jià)證券
B．存托憑證
C．證券化產(chǎn)品
D．資產(chǎn)證券
45、 具有法人資格的國(guó)有企、事業(yè)及其他單位，以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（ ?。?BR> A．國(guó)家股
B．國(guó)有法人股
C．非流通股
D．發(fā)起人股
46、 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（ ?。?yīng)按投資者出資比例分配。
A．基金總資產(chǎn)
B．基金資本
C．未分配收益
D．基金凈資產(chǎn)
47、 證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為（ ?。?。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投資人
48、 關(guān)于金融期權(quán)交易雙方的潛在盈利，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．買方的潛在盈利是無(wú)限的，賣方的潛在盈利是有限的
B．買方的潛在虧損是無(wú)限的，賣方的潛在虧損是有限的
C．雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的
D．雙方的潛在盈利和虧損都是有限的
49、 關(guān)于證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展，下列認(rèn)識(shí)正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金
B．證券投資基金由基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益
C．證券投資基金是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的
D．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，證券投資基金剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府的支持
50、 普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．信用風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
51、 影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是（ ?。?。
A．清算價(jià)值
B．每股凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．政治因素
52、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
53、 下面對(duì)參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．年滿18周歲
B．具有完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．至少具有本科以上文化程度
54、 《證券法》確立了證券公司以（ ?。楹诵牡娘L(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
55、 股東大會(huì)是股份公司的（ ?。?BR> A．權(quán)力機(jī)構(gòu)
B．法人代表
C．監(jiān)督機(jī)構(gòu)
D．決策機(jī)構(gòu)
56、 我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（ ?。┤嗣駧?，且為實(shí)繳貨幣資本。
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
57、 世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是（ ?。?。
A．道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
B．恒生指數(shù)
C．日經(jīng)指數(shù)
D．納斯達(dá)克指數(shù)
58、 以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的主要債券品種是政府債券
B．財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券屬于政府債券
C．我國(guó)政府曾經(jīng)成功地在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券
D．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期
59、 （ ?。┎皇欠治龉窘?jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A．股票價(jià)格波動(dòng)
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司資產(chǎn)凈值
60、 （ ?。?biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)區(qū)域性試點(diǎn)推向全國(guó)，全國(guó)性資本市場(chǎng)由此開(kāi)始發(fā)展。
A．上海證券交易所和深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)
B．第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立
D．《證券法》正式頒布并實(shí)施
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因有（ ?。?。
A．金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易、擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源
B．金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入
C．金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
D．逃避監(jiān)管
62、 下列項(xiàng)目中屬于股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的有（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約
B．單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約
C．商業(yè)票據(jù)
D．固定收益證券的遠(yuǎn)期合約
63、 以下屬于貨幣證券的有（ ?。?。
A．商業(yè)匯票
B．商業(yè)本票
C．銀行匯票
D．金融債券
64、 對(duì)信貸的需求推動(dòng)了信用創(chuàng)造型金融工具的創(chuàng)新與發(fā)展，主要的新型融資工具有（ ?。?BR> A．票據(jù)發(fā)行
B．貨幣互換
C．垃圾債券
D．可轉(zhuǎn)換債券
65、 中央銀行通常采用的貨幣政策有（ ?。?。
A．存款準(zhǔn)備金制度
B．增發(fā)國(guó)債
C．再貼現(xiàn)政策
D．公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
66、 下列表述中，符合我國(guó)《公司法》關(guān)于公司股東權(quán)利規(guī)定的是（ ?。?。
A．查閱公司章程
B．持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓
C．查閱股東名冊(cè)
D．對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理提出質(zhì)詢
67、 注冊(cè)資本為5億元的證券公司能夠經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有（ ）。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
68、 金融期貨的結(jié)算方式不包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．交割交收
C．對(duì)沖平倉(cāng)
D．延期交收
69、金融遠(yuǎn)期合約主要包括（ ）。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．遠(yuǎn)期期貨合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
70、 對(duì)沖基金的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．投資效應(yīng)的高杠桿性
B．投資活動(dòng)的復(fù)雜性
C．籌資方式的私募性
D．操作的隱蔽性和靈活性
71、 證券公司必須持續(xù)符合（ ?。┑娘L(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
72、 《證券法》第七十四條規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債券的公司一般工作人員
73、 決定封閉式基金存續(xù)期限的主要因素是（ ?。?。
A．基金投資標(biāo)的
B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C．基金投資范圍
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短
74、 上市公司中，股東影響和監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)管理的具體方式和機(jī)制有（ ?。?。
A．通過(guò)參加股東大會(huì)來(lái)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃，參與公司重大事項(xiàng)的表決
B．選舉和更換公司經(jīng)營(yíng)管理層
C．通過(guò)對(duì)高管人員的激勵(lì)計(jì)劃來(lái)影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展，鼓勵(lì)管理人員履行職責(zé)
D．通過(guò)“用腳投票”影響公司的經(jīng)營(yíng)管理
75、 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
B．運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
D．運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
76、 金融衍生工具按照產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分類，包括（ ）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用創(chuàng)造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
77、 股權(quán)類期貨包括（ ）。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨
B．單只股票期貨
C．股票組合期貨
D．債券期貨
78、 基金持有人與托管人之間實(shí)質(zhì)上是（ ?。┲g的關(guān)系。
A．經(jīng)營(yíng)者
B．監(jiān)管者
C．委托者
D．受托者
79、 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
80、 下列選項(xiàng)中，對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導(dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)
B．避免基金操縱市場(chǎng)
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用
D．增加基金資產(chǎn)的收益水平
81、 按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)的種類有（ ）。
A．利率期權(quán)
B．貨幣期權(quán)
C．股權(quán)類期權(quán)
D．金融期貨合約期權(quán)
82、 現(xiàn)階段，我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)是（ ?。?BR> A．保護(hù)投資者利益，保障合法交易活動(dòng)，監(jiān)督中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)
B．運(yùn)用和發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場(chǎng)正常秩序
D．運(yùn)用靈活多樣的方式調(diào)控市場(chǎng)與交易規(guī)則，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)
83、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件是（ ?。?。
A．公司債券的期限在1年以上
B．公司股本總額不少于3000萬(wàn)元人民幣
C．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬(wàn)元人民幣
D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
84、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須能較準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)（ ?。┑奈磥?lái)變化趨勢(shì)。
A．利率
B．匯率
C．股價(jià)
D．利率政策
85、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
86、 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有（ ?。?。
A．股份公司
B．商業(yè)銀行
C．保險(xiǎn)公司
D．政府
87、 一般說(shuō)來(lái)，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要對(duì)以下證券進(jìn)行評(píng)級(jí)（ ）。
A．各類公司債券
B．中央政府債券
C．優(yōu)先股
D．國(guó)際債券
88、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金融通的活動(dòng)。下面（ ）是問(wèn)接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
89、 有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的（ ?。?。
A．商品
B．貨幣
C．利息收入
D．股息收入
90、 關(guān)于企業(yè)發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)在中國(guó)證券市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)
B．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
C．企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具，應(yīng)由金融機(jī)構(gòu)承銷，并在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)
91、 證券投資者是（ ）。
A．證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分
B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者
C．以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
92、 發(fā)放股票股息的目的是（ ?。?。
A．增加公司資產(chǎn)總額
B．增加公司股東權(quán)益總額
C．使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D．使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
93、 以下關(guān)于派發(fā)股利的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．股權(quán)登記日，即統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期
B．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記E1之后的3個(gè)工作日．
C．股利宣布日，即公司董事會(huì)將分紅派息的消息公布于眾的時(shí)間
D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期
94、 金融期貨的結(jié)算方式有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)為期權(quán)
B．交割交收
C．對(duì)沖平倉(cāng)
D．延期交收
95、 影響籌資者確定債券利率的主要因素有（ ?。?。
A．債券期限長(zhǎng)短
B．債券面額
C．籌資者資信
D．借貸市場(chǎng)利率水平
96、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為（ ?。?。
A．應(yīng)收賬款證券化
B．股權(quán)型證券化
C．債權(quán)型證券化
D．混合型證券化
97、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
D．基金管理公司特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
98、 基金信息披露時(shí)，應(yīng)披露（ ?。﹥?nèi)容。
A．基金招募說(shuō)明書(shū)
B．臨時(shí)報(bào)告
C．證券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告
D．涉及基金托管義務(wù)的訴訟
99、 我國(guó)發(fā)行金融債券的政策性銀行包括（ ）。
A．中國(guó)進(jìn)出口銀行
B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C．中國(guó)銀行
D．中國(guó)人民銀行
100、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．連接起傳統(tǒng)的商品市場(chǎng)與金融市場(chǎng)，并深刻地改變了金融市場(chǎng)與商品市場(chǎng)的截然劃分
B．衍生品的期限可以從幾天擴(kuò)展至數(shù)十年，已經(jīng)很難將其簡(jiǎn)單地歸入貨幣市場(chǎng)或是資本市場(chǎng)
C．其杠桿交易特征撬動(dòng)了巨大的交易量，它們無(wú)窮的派生能力使所有的現(xiàn)貨交易都相形見(jiàn)絀
D．其強(qiáng)大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品
101、 金融債券的發(fā)行目的是（ ）。
A．籌資用于某種特殊用途
B．改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
C．提高被動(dòng)負(fù)債
D．增加核心資本
102、 目前我國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)行過(guò)ETF的基金管理公司有（ ?。?。
A．華安基金管理公司
B．華夏基金管理公司
C．易方達(dá)基金管理公司
D．廣發(fā)基金管理公司
103、 股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?BR> A．優(yōu)先股
B．普通股
C．不記名股票
D．記名股票
104、 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展（ ?。┗顒?dòng)。
A．經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新
B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新
C．組織創(chuàng)新
D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新
105、 按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為（ ?。┑?。
A．金融期貨
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．信用互換
D．金融互換
106、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
107、 金融期貨的交易方式特征包括（ ?。?。
A．逐日盯市制度
B．交易者擁有對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融工具
C．交易者借入對(duì)應(yīng)的基金金融工具
D．保證金制度
108、 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（ ?。?BR> A．基金銷售服務(wù)費(fèi)
B．基金托管費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金交易費(fèi)
109、 公司制證券交易所（ ?。?。
A．以股份有限公司形式組織
B．以營(yíng)利為目的
C．自身股票可以在本交易所上市
D．必須遵守本國(guó)《公司法》的規(guī)定
110、 金融中介積極參與金融衍生工具開(kāi)發(fā)的主要原因有（ ?。?BR> A．金融衍生工具是表外業(yè)務(wù)
B．衍生工具可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)
C．金融機(jī)構(gòu)可以自營(yíng)以擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源
D．新技術(shù)革命的支持
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司不得從事向客戶提供融資或融券業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 112、 香港恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。（ ）
113、 在實(shí)物債券標(biāo)準(zhǔn)格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。（ ?。?BR> 114、 交易所交易基金是一種在證券交易所交易的、代表短期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。（ ?。?BR> 115、 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券通常是指由政府發(fā)行，用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的短期國(guó)債。（ ）
116、 在國(guó)際債券市場(chǎng)上籌集資金，都可以得到一個(gè)主權(quán)國(guó)家政府最終償債的承諾保證。（ ?。?BR> 117、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（ ?。?BR> 118、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例。（ ）
119、 由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，履約擔(dān)保系數(shù)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。（ ）
120、 一般來(lái)說(shuō)，若一國(guó)國(guó)際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，政府為平衡國(guó)際收支會(huì)采取提高國(guó)內(nèi)利率和提高匯率的措施，以鼓勵(lì)進(jìn)口、減少出口，股價(jià)就會(huì)下跌。（ ）
121、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。（ ?。?BR> 122、 創(chuàng)業(yè)板上市公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。（ ）
123、 我國(guó)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者用于證券投資的資金來(lái)源沒(méi)有限制，所有資金都可用予投資證券。（ ?。?BR> 124、 經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動(dòng)的根本原因，因而股市的周期波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。（ ?。?BR> 125、 股票的市場(chǎng)價(jià)格只與股票的供求關(guān)系有關(guān)。（ ）
126、 基金一般注重資本的短期增值，多采取短期的投資行為，在證券市場(chǎng)頻繁進(jìn)出，起到活躍市場(chǎng)交易的作用。（ ?。?BR> 127、 公司發(fā)行股票和發(fā)行債券所籌集的資本都屬于借入資本。（ ?。?BR> 128、 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)：一方面，投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價(jià)；另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否轉(zhuǎn)股。（ ?。?BR> 129、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。（ ?。?BR> 130、 證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。（ ?。?BR> 131、 B股、H股、N股和S股都屬于境外上市外資股。（ ?。?BR> 132、 債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。（ ）
133、 普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。（ ?。?BR> 134、 對(duì)于一個(gè)正在成長(zhǎng)階段的公司，現(xiàn)金股息發(fā)放得越多越受投資者歡迎，同時(shí)也越有利于公司日后的發(fā)展。（ ）
135、 ETF的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回現(xiàn)金。（ ?。?BR> 136、 證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。（ ?。?BR> 137、 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會(huì)越低。（ ?。?BR> 138、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式一般采取做市商制。（ ）
139、 由于期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則可以完全鎖定未來(lái)現(xiàn)金流，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 140、 保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)。（ ?。?BR> 141、 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3．20元、4．00元和5．00元，計(jì)算日價(jià)格分別為6．40元，6．40元和5．50元。如果設(shè)基金指數(shù)為100點(diǎn)，用綜合法計(jì)算結(jié)算為(6．4+6．4+5．5)÷(3．2+4+5)×100，即150點(diǎn)。（ ?。?BR> 142、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。（?。?BR> 143、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。（ ?。?BR> 144、 當(dāng)償還期內(nèi)的市場(chǎng)利率上升且超過(guò)債券票面利率時(shí)，持固定利率債券的人要承擔(dān)相對(duì)利率較低或債券價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 145、 當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)，引起貨幣市場(chǎng)上資金需求的增長(zhǎng)，利率上升。（ ?。?BR> 146、 我國(guó)發(fā)行的國(guó)際債券均為公募方式。（ ?。?BR> 147、 歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ ）
148、 債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約主要包括活期存款單、短期債券等風(fēng)險(xiǎn)收益證券的遠(yuǎn)期合約。（ ）
149、 自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算必須組成清算組織，與其他業(yè)務(wù)一并實(shí)行清算。（ ）
150、 股票和債券是直接投資工具，而基金是間接投資工具。（ ?。?