單項(xiàng)選擇題
1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。（ ）
2、 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣
3、 （ ?。┦侵赣捎谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
4、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。（ ）
5、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ?。?BR> A．證券賬號(hào)
B．證券代碼
C．買賣方向
D．本方交易單元代碼
7、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券的安全性是證券市場(chǎng)生存的條件
B．證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度
C．穩(wěn)定性較好的市場(chǎng)，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強(qiáng)
D．證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
8、 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波動(dòng)
D．成交數(shù)量
不定項(xiàng)選擇題
9、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)
10、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．取消交易權(quán)限
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)
1、 證券交易所債券質(zhì)押式回購實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度。（ ）
2、 關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法中正確的有（ ?。?BR> A．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B．證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D．證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于8萬元人民幣
3、 （ ?。┦侵赣捎谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障，或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。
A．本金風(fēng)險(xiǎn)
B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
4、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向證券公司報(bào)送融資融券的相關(guān)數(shù)據(jù)。（ ）
5、 現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（ ）
多項(xiàng)選擇題
6、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（ ?。?BR> A．證券賬號(hào)
B．證券代碼
C．買賣方向
D．本方交易單元代碼
7、 下列說法中正確的有（ ）。
A．證券的安全性是證券市場(chǎng)生存的條件
B．證券市場(chǎng)的流動(dòng)性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度
C．穩(wěn)定性較好的市場(chǎng)，其調(diào)節(jié)平衡的能力較強(qiáng)
D．證券市場(chǎng)的流動(dòng)性為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ)
8、 證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，證券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含（ ?。┓矫娴囊?。
A．成交速度
B．成交價(jià)格
C．價(jià)格波動(dòng)
D．成交數(shù)量
不定項(xiàng)選擇題
9、 委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有（ ）。
A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利
C．對(duì)自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
D．尋求司法保護(hù)權(quán)
10、 證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．取消交易權(quán)限
C．暫?；蛘呦拗平灰?BR> D．在中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)