單項選擇題
1、 報價驅(qū)動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ）。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅(qū)動市場
D．經(jīng)紀(jì)商市場
2、 截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（ ）
3、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權(quán)和股權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債券和股票
D．期權(quán)和股權(quán)
4、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ）
6、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的買人價格的90％；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130％且不低于該平均數(shù)的70％。（ ）
7、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，向中國證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記。（ ?。?BR> 8、 在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?BR> A．每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對手
9、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項選擇題
10、．在以下說法中，（ ）是正確的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割
1、 報價驅(qū)動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ）。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅(qū)動市場
D．經(jīng)紀(jì)商市場
2、 截止到2010年年底，相對于質(zhì)押式回購，買斷式回購交易比較活躍。（ ）
3、可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑碾p重特性。
A．債權(quán)和股權(quán)
B．債權(quán)和期權(quán)
C．債券和股票
D．期權(quán)和股權(quán)
4、 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠辍?BR> A．3
B．5
C．20
D．10
5、 客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融人資金。（ ）
6、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110％且不低于即時揭示的買人價格的90％；同時不高于上述申報價與最低申報價平均數(shù)的130％且不低于該平均數(shù)的70％。（ ）
7、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，向中國證監(jiān)會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記。（ ?。?BR> 8、 在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔(dān)的責(zé)任是（ ?。?BR> A．每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項
B．證券或資金的交收責(zé)任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔(dān)當(dāng)買賣雙方結(jié)算交易對手
9、 若無特別指明，交收日規(guī)定為（ ?。?。
A．當(dāng)日交收
B．次日交收
C．例行日交收
D．特約日交收
多項選擇題
10、．在以下說法中，（ ）是正確的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割