單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 （ ）負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
4、 發(fā)行人應(yīng)披露持有（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。（ ?。?BR> 6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B．財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C．規(guī)章制度的檢查
D．機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
多項(xiàng)選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的（ ?。?。
A．本次發(fā)行前歷次托管情況
B．前20名持有人情況
C．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體
D．發(fā)行情況
8、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（ ?。?。
A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30％
C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
9、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)，說法正確的是（ ?。?BR> A．信用增級(jí)可以有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)
10、 公司重組方式主要有（ ?。?BR> A．發(fā)行人吸收合并被重組方
B．發(fā)行人收購(gòu)被重組方的股權(quán)
C．發(fā)行人收購(gòu)被重組方的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)
D．公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資
1、 證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 2、 審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 （ ）負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)
C．社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
4、 發(fā)行人應(yīng)披露持有（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。（ ?。?BR> 6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括（ ?。?。
A．機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B．財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C．規(guī)章制度的檢查
D．機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
多項(xiàng)選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應(yīng)披露內(nèi)部職工股的（ ?。?。
A．本次發(fā)行前歷次托管情況
B．前20名持有人情況
C．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體
D．發(fā)行情況
8、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（ ?。?。
A．發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30％
C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損
D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
9、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級(jí)，說法正確的是（ ?。?BR> A．信用增級(jí)可以有內(nèi)部信用增級(jí)和外部信用增級(jí)
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級(jí)應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級(jí)的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級(jí)
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級(jí)
10、 公司重組方式主要有（ ?。?BR> A．發(fā)行人吸收合并被重組方
B．發(fā)行人收購(gòu)被重組方的股權(quán)
C．發(fā)行人收購(gòu)被重組方的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)
D．公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行增資