單項選擇題
1、 證券公司應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。（ ）
2、 審計報告是審計工作的最終結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┴撠熃M織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
B．企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)
C．社會中介機構(gòu)
D．資產(chǎn)評估機構(gòu)
4、 發(fā)行人應披露持有（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應當符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。（ ?。?BR> 6、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（ ?。?。
A．機構(gòu)、體制與人員的檢查
B．財務處理辦法的檢查
C．規(guī)章制度的檢查
D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查
多項選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應披露內(nèi)部職工股的（ ?。?BR> A．本次發(fā)行前歷次托管情況
B．前20名持有人情況
C．風險隱患責任的承擔主體
D．發(fā)行情況
8、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（ ?。?BR> A．發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30％
C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損
D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
9、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級，說法正確的是（ ?。?。
A．信用增級可以有內(nèi)部信用增級和外部信用增級
B．金融機構(gòu)提供的信用增級應在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構(gòu)應當在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
10、 公司重組方式主要有（ ?。?BR> A．發(fā)行人吸收合并被重組方
B．發(fā)行人收購被重組方的股權(quán)
C．發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)
D．公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對發(fā)行人進行增資
1、 證券公司應重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。（ ）
2、 審計報告是審計工作的最終結(jié)果。（ ?。?BR> 3、 （ ?。┴撠熃M織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
B．企業(yè)清產(chǎn)核資機構(gòu)
C．社會中介機構(gòu)
D．資產(chǎn)評估機構(gòu)
4、 發(fā)行人應披露持有（ ?。┮陨瞎煞莸闹饕蓶|以及作為股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員作出的重要承諾及其履行情況。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
5、 境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應當符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。（ ?。?BR> 6、中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括（ ?。?。
A．機構(gòu)、體制與人員的檢查
B．財務處理辦法的檢查
C．規(guī)章制度的檢查
D．機構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務的檢查
多項選擇題
7、 首次公開發(fā)行股票時，如發(fā)行人發(fā)行過內(nèi)部職工股，招股說明書應披露內(nèi)部職工股的（ ?。?BR> A．本次發(fā)行前歷次托管情況
B．前20名持有人情況
C．風險隱患責任的承擔主體
D．發(fā)行情況
8、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件是（ ?。?BR> A．發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司
B．最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于500萬元，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30％
C．最近1期末凈資產(chǎn)不少于1000萬元，且不存在未彌補虧損
D．發(fā)行后股本總額不少于3000萬元
9、 關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級，說法正確的是（ ?。?。
A．信用增級可以有內(nèi)部信用增級和外部信用增級
B．金融機構(gòu)提供的信用增級應在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構(gòu)應當在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
10、 公司重組方式主要有（ ?。?BR> A．發(fā)行人吸收合并被重組方
B．發(fā)行人收購被重組方的股權(quán)
C．發(fā)行人收購被重組方的經(jīng)營性資產(chǎn)
D．公司控制權(quán)人以被重組方股權(quán)對發(fā)行人進行增資