單項選擇題
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（?。?BR> 2、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
3、 依據(jù)《證券法》，（ ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
4、 （ ）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。
A．政策風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險
5、 1940年，（ ）頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。
A．英國
B．美國
C．瑞士
D．法國
6、 收益公司債券必須按期支付利息。（ ）
多項選擇題
7、 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
C．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
8、 目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（ ?。?。
A．華安基金管理公司
B．華夏基金管理公司
C．易方達(dá)基金管理公司
D．廣發(fā)基金管理公司
9、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
判斷題
10、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。 （ ?。?
1、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。（?。?BR> 2、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（ ?。┮陨?，其中核心資本至少為總資本的502。
A．4%
B．5%
C．7%
D．8%
3、 依據(jù)《證券法》，（ ?。┲苯訛橥顿Y者開立資金結(jié)算賬戶。
A．證券登記結(jié)算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
4、 （ ）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。
A．政策風(fēng)險
B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險
C．利率風(fēng)險
D．系統(tǒng)風(fēng)險
5、 1940年，（ ）頒布了基金法律的典范——《投資公司法》和《投資顧問法》。
A．英國
B．美國
C．瑞士
D．法國
6、 收益公司債券必須按期支付利息。（ ）
多項選擇題
7、 目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括（ ?。?。
A．現(xiàn)金
B．1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款
C．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
8、 目前我國證券市場上發(fā)行過ETF的基金管理公司有（ ?。?。
A．華安基金管理公司
B．華夏基金管理公司
C．易方達(dá)基金管理公司
D．廣發(fā)基金管理公司
9、 下列關(guān)于4個重要日期含義的敘述有誤的有（ ?。?。
A．股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
判斷題
10、 金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)，這種期權(quán)叫做復(fù)合期權(quán)。 （ ?。?