單項選擇題
1、 證券公司向客戶融資的，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券的，只能使用融券專用賬戶內的證券。（ ?。?BR> 2、 關于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
3、 在債券回購交易中，如發(fā)生質押券欠庫，中央結算公司可收取的違約金為（ ?。?BR> A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D．質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
5、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（ ?。┑纳舷?%。
A．前收盤價
B．最近申報價
C．最近成交價
D．前開盤價
多項選擇題
6、我國內地市場目前存在滾動交收周期為（ ?。?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+0
7、 對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為（ ?。?。
A．現(xiàn)在定約成交
B．將來交割
C．非標準化
D．在場外市場進行
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 證券交易所在證券交易中接受的報價方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．口頭報價
10、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產生的稅費
1、 證券公司向客戶融資的，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券的，只能使用融券專用賬戶內的證券。（ ?。?BR> 2、 關于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?BR> A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行注冊登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
3、 在債券回購交易中，如發(fā)生質押券欠庫，中央結算公司可收取的違約金為（ ?。?BR> A．與欠庫券等額的資金
B．與欠庫券等量的資金
C．質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)
D．質押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、證券經紀商向客戶收取的傭金不得高于（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
5、按照深圳證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易有效競價范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為（ ?。┑纳舷?%。
A．前收盤價
B．最近申報價
C．最近成交價
D．前開盤價
多項選擇題
6、我國內地市場目前存在滾動交收周期為（ ?。?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+0
7、 對比期貨交易與遠期交易，兩者的類似之處為（ ?。?。
A．現(xiàn)在定約成交
B．將來交割
C．非標準化
D．在場外市場進行
8、 證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（ ?。┑?。
A．配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)
D．中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 證券交易所在證券交易中接受的報價方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．口頭報價
10、 買斷式回購交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產生的稅費