單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司向客戶融資的，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券的，只能使用融券專用賬戶內(nèi)的證券。（ ）
2、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
3、 在債券回購(gòu)交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫(kù)券等額的資金
B．與欠庫(kù)券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
5、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為（ ?。┑纳舷?%。
A．前收盤價(jià)
B．最近申報(bào)價(jià)
C．最近成交價(jià)
D．前開盤價(jià)
多項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（ ?。?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+0
7、 對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處為（ ?。?BR> A．現(xiàn)在定約成交
B．將來交割
C．非標(biāo)準(zhǔn)化
D．在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
8、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）等。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 證券交易所在證券交易中接受的報(bào)價(jià)方式主要有（ ）。
A．雙邊報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
10、 買斷式回購(gòu)交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)
1、 證券公司向客戶融資的，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券的，只能使用融券專用賬戶內(nèi)的證券。（ ）
2、 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（ ?。?。
A．證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記
B．證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
C．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
D．證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
3、 在債券回購(gòu)交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)，中央結(jié)算公司可收取的違約金為（ ?。?。
A．與欠庫(kù)券等額的資金
B．與欠庫(kù)券等量的資金
C．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)
D．質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
4、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
5、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為（ ?。┑纳舷?%。
A．前收盤價(jià)
B．最近申報(bào)價(jià)
C．最近成交價(jià)
D．前開盤價(jià)
多項(xiàng)選擇題
6、我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在滾動(dòng)交收周期為（ ?。?。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+0
7、 對(duì)比期貨交易與遠(yuǎn)期交易，兩者的類似之處為（ ?。?BR> A．現(xiàn)在定約成交
B．將來交割
C．非標(biāo)準(zhǔn)化
D．在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
8、 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）等。
A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
9、 證券交易所在證券交易中接受的報(bào)價(jià)方式主要有（ ）。
A．雙邊報(bào)價(jià)
B．書面報(bào)價(jià)
C．電腦報(bào)價(jià)
D．口頭報(bào)價(jià)
10、 買斷式回購(gòu)交易的違約金額包括（ ?。?BR> A．違約交收金額
B．透支利息
C．違約金
D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)