單項(xiàng)選擇題
1、 金融遠(yuǎn)期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。（ ）
2、按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?BR> A．上市證券和非上市證券
B．國內(nèi)證券和國際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動收益證券
3、 契約型基金是依據(jù)基金章程來營運(yùn)基金的。（ ?。?BR> 4、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
5、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做（ ?。?。
A．配股
B．轉(zhuǎn)配股
C．除權(quán)股
D．除息股
6、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
7、 國家股的資金主要來源于三個(gè)方面，其中不包括（ ）。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
判斷題
8、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 9、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 （ ?。?BR> 10、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR>
1、 金融遠(yuǎn)期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格(被稱為遠(yuǎn)期價(jià)格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。（ ）
2、按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?BR> A．上市證券和非上市證券
B．國內(nèi)證券和國際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動收益證券
3、 契約型基金是依據(jù)基金章程來營運(yùn)基金的。（ ?。?BR> 4、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
5、 國家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會公眾，這些法人或社會公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購的新股，叫做（ ?。?。
A．配股
B．轉(zhuǎn)配股
C．除權(quán)股
D．除息股
6、 信用風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。┑闹饕L(fēng)險(xiǎn)。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
7、 國家股的資金主要來源于三個(gè)方面，其中不包括（ ）。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
判斷題
8、 發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ?。?BR> 9、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 （ ?。?BR> 10、 證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成。 （ ?。?BR>