一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ?。┠暌陨?。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ）。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常
3、 （ ?。┛梢员容^準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
4、 我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ?。?。
A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)（ ?。┦杖胛椿謴?fù)征收個(gè)人所得稅以
前，暫不征收個(gè)人所得稅。
A．個(gè)人買賣債券的差價(jià)
B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國(guó)際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
B．公司內(nèi)部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財(cái)務(wù)與投資管理
8、 （ ?。┲饕顿Y于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
9、 關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱
10、 擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額凈值
D．資金負(fù)債總值
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ）。
A．基金在證券市場(chǎng)上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．在國(guó)家規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形式的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ?。?。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請(qǐng)
B．基金發(fā)行申請(qǐng)
C．基金招股申請(qǐng)
D．基金信息報(bào)露
17、 采用（ ），一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預(yù)測(cè)分析法
18、 投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時(shí)間加權(quán)收益率衡量的是基金的（ ?。?。
A．相對(duì)表現(xiàn)
B．絕對(duì)表現(xiàn)
C．基準(zhǔn)表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
20、 下列屬于會(huì)計(jì)異?，F(xiàn)象的是（ ?。?。
A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ）。
A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
22、 關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零
C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù)
D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1
23、 基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（ ）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（ ）份。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結(jié)算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ?。┕芾碣M(fèi)率一般。
A．認(rèn)股權(quán)證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
27、 完全正相關(guān)的證券A和證券B。其中，證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%；證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個(gè)人的生命周期
B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D．投資者的財(cái)富凈值
29、 我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ?。?。
A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ）是指如人生階段、年齡、職業(yè)、生活方式和個(gè)性等。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ?。?BR> A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對(duì)衡量
32、 支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C．場(chǎng)外資金清算
D．場(chǎng)內(nèi)資金清算
33、 某投資商投資20000元認(rèn)購(gòu)基金，基金管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．5%，則該投資商可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（ ?。?BR> A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績(jī)效衡量中的短期衡量通常是對(duì)近（ ）年表現(xiàn)的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由（ ?。┏袚?dān)。
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)
37、 （ ?。┦侵富痄N售機(jī)構(gòu)要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場(chǎng)營(yíng)銷分析
B．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施
D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制
38、 （ ?。┴?fù)責(zé)對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（ ）的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ?。?BR> A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
42、 （ ?。┦歉鶕?jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。
A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B．投資組合保險(xiǎn)策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變，這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險(xiǎn)策略
44、 托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買人全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ）。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ?。┐_定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ?。儆诨痄N售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。
A．申購(gòu)費(fèi)
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
48、 為了對(duì)基金績(jī)效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計(jì)干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險(xiǎn)水平
D．比較基準(zhǔn)
49、 ETF建倉(cāng)期通常不超過（ ）。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
50、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的（ ?。荚谶M(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》
51、 投資者購(gòu)買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
53、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（ ）。
A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高
B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2．5%
C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2．5%o的比例計(jì)提
D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系
54、 我國(guó)的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄?shí)施。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．組合投資
C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（ ?。?。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ）披露。
A．估值日
B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi)
C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
59、申購(gòu)、贖回基金份額價(jià)格以（ ?。┰嗣駧艦榛鶞?zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是（ ?。?。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61、 下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說法正確的有（ ?。?。
A．是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和
B．包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益
C．該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
D．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)
62、 個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
D．開戶申請(qǐng)表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產(chǎn)管理
64、 基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括（?。?。
A．買賣股票、債券的減價(jià)收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（ ?。┑确矫妗?BR> A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)
D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
66、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關(guān)基金半年度報(bào)告
D．相關(guān)基金年度報(bào)告
67、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?。
A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
D．股票申購(gòu)限制
68、 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運(yùn)作方式
B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．基金風(fēng)險(xiǎn)提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內(nèi)的LOF份額
B．處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內(nèi)的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（ ）等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產(chǎn)
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D．公司治理與內(nèi)部控制
71、 有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金說法正確的有（ ）。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
72、 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長(zhǎng)類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對(duì)全部公開信息作出反應(yīng)
B．投資者常常會(huì)對(duì)非相關(guān)信息作出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音作出的
C．從投資者行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L(zhǎng)性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長(zhǎng)率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認(rèn)購(gòu)需要經(jīng)過（ ?。┤齻€(gè)步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為（ ?。?BR> A．場(chǎng)外資金清算
B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ?。?BR> A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好
C．無不良記錄
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有（ ?。?BR> A．驗(yàn)資報(bào)告
B．基金申請(qǐng)報(bào)告
C．基金合同草案
D．基金托管協(xié)議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ?。┑葦?shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合分析。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
B．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)
C．行業(yè)基本數(shù)據(jù)
D．公司基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
82、 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
83、 流動(dòng)性較強(qiáng)的債券（ ）。
A．比流動(dòng)性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關(guān)
C．折讓的幅度反映了債券流動(dòng)性的價(jià)值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為16%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的廣泛的社會(huì)性因素，包括（ ）。
A．公眾
B．經(jīng)濟(jì)
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)
D．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
87、 在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B．證券市場(chǎng)發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
88、 以下關(guān)于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ）。
A．基金定期報(bào)告應(yīng)先報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)備案并獲批后，方能公開披露
B．對(duì)基金份額擬上市交易的，基金管理人應(yīng)向相應(yīng)交易所提交上市公司公告等申請(qǐng)文件，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金上市交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金上市交易公告書進(jìn)行審核
C．上市基金定期報(bào)告應(yīng)由基金上市的證券交易所進(jìn)行事前登記、事后審查
D．基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務(wù)人。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機(jī)構(gòu)
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同
B．申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同
C．基金投資策略不同
D．對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同
91、 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素有（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
D．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
92、 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括（ ）。
A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券
93、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．投資人應(yīng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長(zhǎng)期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)
94、 關(guān)于基金宣傳推介材料的報(bào)送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．報(bào)送內(nèi)容包括基金管理督察長(zhǎng)出具的合規(guī)性意見書
D．報(bào)送內(nèi)容包括業(yè)績(jī)復(fù)核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開放日，只有贖回清單，沒有申購(gòu)申請(qǐng)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
96、 下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率披露的表述，正確的有（ ?。?BR> A．需要披露過往一季度的凈值增長(zhǎng)率
B．需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率
C．需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率
D．需要披露過往1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率
97、 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．申購(gòu)價(jià)格
B．贖回價(jià)格
C．交易價(jià)格
D．營(yíng)業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任
B．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)
C．基金凈值表現(xiàn)
D．基金投資組合報(bào)告
99、 根據(jù)《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马?xiàng)均需要通過基金份額持有人大會(huì)審議通過。
A．基金投資的具體對(duì)象
B．提高管理人或托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長(zhǎng)性分類，股票可分為（ ?。?。
A．非增長(zhǎng)類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長(zhǎng)類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括（ ?。?。
A．投資者的年齡或投資周期
B．資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D．財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好
102、 測(cè)試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（ ?。?BR> A．基點(diǎn)價(jià)格值
B．基礎(chǔ)利率
C．價(jià)格變動(dòng)收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（?。?BR> A．將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
106、 成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為（ ?。?。
A．防御型股票
B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票
C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（ ?。?。
A．員工自律
B．內(nèi)部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
108、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。┩顿Y或者活動(dòng)。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔(dān)保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵。
A．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的密度
D．產(chǎn)品線的高度
110、 資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括（ ）。
A．公開信息披露
B．客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C．投資選擇
D．內(nèi)幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請(qǐng)獲批QDII業(yè)務(wù)資格后，就可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送QDII基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件，募集申請(qǐng)程序與普通基金完全相同。（ ?。?BR> 113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道。（ ?。?BR> 114、 對(duì)基金銷售行為的規(guī)范就是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范。（ ）
115、 采用行為金融投資策略的理論基礎(chǔ)是大多數(shù)投資者會(huì)對(duì)新信息反應(yīng)過度或不足從而導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定。（ ?。?BR> 116、 強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（ ）
117、 開放式基金應(yīng)該收取贖回費(fèi)。（ ）
118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會(huì)計(jì)工作的內(nèi)容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤(rùn)分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ）
120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。（ ?。?BR> 121、 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。（ ）
122、 消極型管理是無效市場(chǎng)的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當(dāng)年收益均應(yīng)直接進(jìn)行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ）
125、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾。（ ?。?BR> 128、 為了減少年度的應(yīng)付稅款，國(guó)債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單。（ ?。?BR> 130、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
131、 已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應(yīng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為“買賣價(jià)差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ?。?BR> 134、 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR> 135、 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用例如驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)包括信息披露費(fèi)屬于基金費(fèi)用。（ ?。?BR> 136、 指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。（ ）
137、 督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數(shù)據(jù)分析方法時(shí)，一般假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。（ ?。?BR> 139、 對(duì)于基金信息披露重大性的界定，我國(guó)僅采用“影響投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
140、 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)為了保護(hù)商業(yè)秘密，對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。（ ）
142、 當(dāng)基金資產(chǎn)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0．15%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場(chǎng)的主流產(chǎn)品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的。（ ）
146、 免疫策略資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)與所追蹤的債券市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)近似；而指數(shù)策略則試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。（ ?。?BR> 150、 基金績(jī)效的衡量與對(duì)基金組合本身表現(xiàn)的衡量是等同的。（ ?。?
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ?。┠暌陨?。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購(gòu)買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ）。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常
3、 （ ?。┛梢员容^準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
4、 我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ?。?。
A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益
B．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)（ ?。┦杖胛椿謴?fù)征收個(gè)人所得稅以
前，暫不征收個(gè)人所得稅。
A．個(gè)人買賣債券的差價(jià)
B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國(guó)際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級(jí)管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
B．公司內(nèi)部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財(cái)務(wù)與投資管理
8、 （ ?。┲饕顿Y于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
9、 關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱
10、 擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額凈值
D．資金負(fù)債總值
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ）。
A．基金在證券市場(chǎng)上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．在國(guó)家規(guī)定的場(chǎng)所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形式的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ?。?。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請(qǐng)
B．基金發(fā)行申請(qǐng)
C．基金招股申請(qǐng)
D．基金信息報(bào)露
17、 采用（ ），一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預(yù)測(cè)分析法
18、 投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時(shí)間加權(quán)收益率衡量的是基金的（ ?。?。
A．相對(duì)表現(xiàn)
B．絕對(duì)表現(xiàn)
C．基準(zhǔn)表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
20、 下列屬于會(huì)計(jì)異?，F(xiàn)象的是（ ?。?。
A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會(huì)上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ）。
A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
22、 關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零
C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù)
D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1
23、 基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（ ）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（ ）份。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結(jié)算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ?。┕芾碣M(fèi)率一般。
A．認(rèn)股權(quán)證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場(chǎng)基金
27、 完全正相關(guān)的證券A和證券B。其中，證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%；證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對(duì)于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個(gè)人的生命周期
B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D．投資者的財(cái)富凈值
29、 我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ?。?。
A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ）是指如人生階段、年齡、職業(yè)、生活方式和個(gè)性等。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ?。?BR> A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對(duì)衡量
32、 支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算
C．場(chǎng)外資金清算
D．場(chǎng)內(nèi)資金清算
33、 某投資商投資20000元認(rèn)購(gòu)基金，基金管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．5%，則該投資商可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（ ?。?BR> A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績(jī)效衡量中的短期衡量通常是對(duì)近（ ）年表現(xiàn)的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回的基金運(yùn)作方式是（ ?。?。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由（ ?。┏袚?dān)。
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)
37、 （ ?。┦侵富痄N售機(jī)構(gòu)要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場(chǎng)營(yíng)銷分析
B．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施
D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制
38、 （ ?。┴?fù)責(zé)對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證券登記結(jié)算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請(qǐng)發(fā)行時(shí)，基金管理人在對(duì)當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（ ）的前提下，可以其余額贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ?。?BR> A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
42、 （ ?。┦歉鶕?jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。
A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B．投資組合保險(xiǎn)策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變，這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險(xiǎn)策略
44、 托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買人全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ）。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ?。┐_定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ?。儆诨痄N售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。
A．申購(gòu)費(fèi)
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
48、 為了對(duì)基金績(jī)效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計(jì)干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險(xiǎn)水平
D．比較基準(zhǔn)
49、 ETF建倉(cāng)期通常不超過（ ）。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
50、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的（ ?。荚谶M(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》
51、 投資者購(gòu)買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
53、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（ ）。
A．通常基金規(guī)模越大，基金托管費(fèi)越高
B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2．5%
C．目前，我國(guó)封閉式基金根據(jù)2．5%o的比例計(jì)提
D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系
54、 我國(guó)的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄?shí)施。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．組合投資
C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為（ ?。?。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ）披露。
A．估值日
B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi)
C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
59、申購(gòu)、贖回基金份額價(jià)格以（ ?。┰嗣駧艦榛鶞?zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對(duì)道氏理論作出貢獻(xiàn)的是（ ?。?。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）
61、 下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說法正確的有（ ?。?。
A．是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和
B．包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益
C．該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
D．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)
62、 個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
D．開戶申請(qǐng)表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產(chǎn)管理
64、 基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括（?。?。
A．買賣股票、債券的減價(jià)收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（ ?。┑确矫妗?BR> A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)
D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
66、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關(guān)基金半年度報(bào)告
D．相關(guān)基金年度報(bào)告
67、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?。
A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
D．股票申購(gòu)限制
68、 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運(yùn)作方式
B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．基金風(fēng)險(xiǎn)提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內(nèi)的LOF份額
B．處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內(nèi)的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（ ）等方面符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產(chǎn)
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D．公司治理與內(nèi)部控制
71、 有關(guān)貨幣市場(chǎng)基金說法正確的有（ ）。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級(jí)債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
72、 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長(zhǎng)類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對(duì)有效市場(chǎng)理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對(duì)全部公開信息作出反應(yīng)
B．投資者常常會(huì)對(duì)非相關(guān)信息作出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音作出的
C．從投資者行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L(zhǎng)性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長(zhǎng)率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認(rèn)購(gòu)需要經(jīng)過（ ?。┤齻€(gè)步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認(rèn)購(gòu)確認(rèn)
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同可以分為（ ?。?BR> A．場(chǎng)外資金清算
B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ?。?BR> A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營(yíng)狀況良好
C．無不良記錄
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有（ ?。?BR> A．驗(yàn)資報(bào)告
B．基金申請(qǐng)報(bào)告
C．基金合同草案
D．基金托管協(xié)議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ?。┑葦?shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合分析。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
B．市場(chǎng)歷史交易數(shù)據(jù)
C．行業(yè)基本數(shù)據(jù)
D．公司基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
82、 下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會(huì)公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場(chǎng)
83、 流動(dòng)性較強(qiáng)的債券（ ）。
A．比流動(dòng)性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關(guān)
C．折讓的幅度反映了債券流動(dòng)性的價(jià)值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為16%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營(yíng)銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的廣泛的社會(huì)性因素，包括（ ）。
A．公眾
B．經(jīng)濟(jì)
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?。
A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)
D．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
87、 在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B．證券市場(chǎng)發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
88、 以下關(guān)于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ）。
A．基金定期報(bào)告應(yīng)先報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)備案并獲批后，方能公開披露
B．對(duì)基金份額擬上市交易的，基金管理人應(yīng)向相應(yīng)交易所提交上市公司公告等申請(qǐng)文件，證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金上市交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金上市交易公告書進(jìn)行審核
C．上市基金定期報(bào)告應(yīng)由基金上市的證券交易所進(jìn)行事前登記、事后審查
D．基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務(wù)人。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機(jī)構(gòu)
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同
B．申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同
C．基金投資策略不同
D．對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同
91、 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素有（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
D．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
92、 目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金可以投資的金融工具包括（ ）。
A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券
93、 下列說法正確的是（ ?。?BR> A．投資人應(yīng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長(zhǎng)期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)
94、 關(guān)于基金宣傳推介材料的報(bào)送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．報(bào)送內(nèi)容包括基金管理督察長(zhǎng)出具的合規(guī)性意見書
D．報(bào)送內(nèi)容包括業(yè)績(jī)復(fù)核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開放日，只有贖回清單，沒有申購(gòu)申請(qǐng)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
96、 下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長(zhǎng)率披露的表述，正確的有（ ?。?BR> A．需要披露過往一季度的凈值增長(zhǎng)率
B．需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)率
C．需要披露近3年每年凈值增長(zhǎng)率
D．需要披露過往1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率
97、 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．申購(gòu)價(jià)格
B．贖回價(jià)格
C．交易價(jià)格
D．營(yíng)業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括（ ）。
A．基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任
B．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)
C．基金凈值表現(xiàn)
D．基金投資組合報(bào)告
99、 根據(jù)《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马?xiàng)均需要通過基金份額持有人大會(huì)審議通過。
A．基金投資的具體對(duì)象
B．提高管理人或托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長(zhǎng)性分類，股票可分為（ ?。?。
A．非增長(zhǎng)類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長(zhǎng)類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括（ ?。?。
A．投資者的年齡或投資周期
B．資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)
D．財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好
102、 測(cè)試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（ ?。?BR> A．基點(diǎn)價(jià)格值
B．基礎(chǔ)利率
C．價(jià)格變動(dòng)收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（?。?BR> A．將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營(yíng)依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì)，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
106、 成長(zhǎng)型股票可以進(jìn)一步分為（ ?。?。
A．防御型股票
B．持續(xù)成長(zhǎng)型股票
C．趨勢(shì)增長(zhǎng)型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（ ?。?。
A．員工自律
B．內(nèi)部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
108、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。┩顿Y或者活動(dòng)。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔(dān)保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵。
A．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的密度
D．產(chǎn)品線的高度
110、 資產(chǎn)管理人所提供的市場(chǎng)服務(wù)主要包括（ ）。
A．公開信息披露
B．客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C．投資選擇
D．內(nèi)幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請(qǐng)獲批QDII業(yè)務(wù)資格后，就可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送QDII基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)文件，募集申請(qǐng)程序與普通基金完全相同。（ ?。?BR> 113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道。（ ?。?BR> 114、 對(duì)基金銷售行為的規(guī)范就是指對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范。（ ）
115、 采用行為金融投資策略的理論基礎(chǔ)是大多數(shù)投資者會(huì)對(duì)新信息反應(yīng)過度或不足從而導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定。（ ?。?BR> 116、 強(qiáng)式有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（ ）
117、 開放式基金應(yīng)該收取贖回費(fèi)。（ ）
118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會(huì)計(jì)工作的內(nèi)容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤(rùn)分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ）
120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。（ ?。?BR> 121、 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。（ ）
122、 消極型管理是無效市場(chǎng)的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當(dāng)年收益均應(yīng)直接進(jìn)行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ）
125、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾。（ ?。?BR> 128、 為了減少年度的應(yīng)付稅款，國(guó)債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單。（ ?。?BR> 130、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
131、 已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營(yíng)成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應(yīng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為“買賣價(jià)差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ?。?BR> 134、 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR> 135、 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用例如驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)包括信息披露費(fèi)屬于基金費(fèi)用。（ ?。?BR> 136、 指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。（ ）
137、 督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數(shù)據(jù)分析方法時(shí)，一般假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。（ ?。?BR> 139、 對(duì)于基金信息披露重大性的界定，我國(guó)僅采用“影響投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。（ ）
140、 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)為了保護(hù)商業(yè)秘密，對(duì)不同投資者適用不同費(fèi)率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認(rèn)為A的投資績(jī)效優(yōu)于B。（ ）
142、 當(dāng)基金資產(chǎn)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0．15%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場(chǎng)的主流產(chǎn)品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會(huì)決定的。（ ）
146、 免疫策略資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)與所追蹤的債券市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)近似；而指數(shù)策略則試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊(cè)登記的資本數(shù)量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。（ ?。?BR> 150、 基金績(jī)效的衡量與對(duì)基金組合本身表現(xiàn)的衡量是等同的。（ ?。?