一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 （ ?。┎皇敲绹?guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。
A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券
B．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行
C．存券銀行命令托管銀行移送證券
D．存券銀行發(fā)出ADR
2、 用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ?。?BR> A．保證金制度
B．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉(cāng)制度
D．集中交易制度
3、 證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（ ?。?BR> A．證券公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．投資俱樂(lè)部
4、 下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．償還期為1年或1年以?xún)?nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以?xún)?nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
5、 股票分割通常會(huì)使股票價(jià)格（ ?。?BR> A．下跌
B．上漲
C．沒(méi)變化
D．無(wú)法判斷
6、 有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（ ）。
A．尋找交易對(duì)手
B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響
C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定
D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、 契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
8、 以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（ ）。
A．便于股票分割
B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格靈活
D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
9、 同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（ ?。┓懂?。
A．資本市場(chǎng)
B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C．貸款市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)
10、 下列選項(xiàng)中，屬于開(kāi)放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
11、 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津?yàn)I海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
12、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．主席會(huì)議
13、 資本證券主要包括（ ?。?。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和金融衍生證券
D．股票、債券和金融期權(quán)
14、 以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票合并是將若干股股票合并為1股
B．股票合并又稱(chēng)并股
C．股票合并是將每10股股票合并為1股
D．股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股
15、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┦菍?duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。
A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
16、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
17、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ?。┨熘畠?nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。
A．15
B．30
C．60
D．120
18、 證券公司IB業(yè)務(wù)是指（ ?。I(yè)務(wù)。
A．介紹客戶(hù)給經(jīng)紀(jì)商
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C．證券承銷(xiāo)與保薦
D．資產(chǎn)評(píng)估
19、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系
B．證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾
C．證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱(chēng)為股票市場(chǎng)
D．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
20、 對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（ ?。┦浅Ｓ玫妮o助估值工具。
A．市盈率
B．市凈率
C．現(xiàn)金流折現(xiàn)
D．每股盈余成長(zhǎng)率
21、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于（ ?。?。
A．10年
B．15年
C．5年
D．20年
22、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c（ ?。┛梢苑蛛x交易。
A．可贖回權(quán)
B．認(rèn)股權(quán)
C．可回售權(quán)
D．認(rèn)沽權(quán)
23、 中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（ ）。
A．擁有剩余資金
B．盈利
C．彌補(bǔ)資金的不足
D．宏觀(guān)調(diào)控
24、 公司債券利息支出屬于公司的（ ?。?。
A．利潤(rùn)
B．長(zhǎng)期投資
C．費(fèi)用范圍
D．流動(dòng)性資產(chǎn)
25、 ETF的漢譯名稱(chēng)為（ ）。
A．存托憑證
B．交易所交易基金
C．上市開(kāi)放式基金
D．指數(shù)參與份額
26、 專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
27、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?。
A．基期價(jià)權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
28、 關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
29、 證券（ ?。I(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
30、 假設(shè)某基金2008年2月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為20000萬(wàn)元，負(fù)債總額為2000萬(wàn)元，管理費(fèi)率為1%，則該月應(yīng)提取的管理費(fèi)為（ ?。┤f(wàn)元。
A．180
B．150
C．15
D．12．5
31、 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——（ ）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A．獨(dú)資制企業(yè)
B．合伙制企業(yè)
C．有限責(zé)任公司
D．股份公司
32、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
33、 總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，后是由（ ）演變成股份公司的。
A．融資經(jīng)營(yíng)企業(yè)
B．家庭型企業(yè)
C．合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)
D．私營(yíng)企業(yè)
34、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是由衍生工具的（ ）所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
35、 證券業(yè)從業(yè)人員禁止性行為是（ ）。
A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B．接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
D．接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
36、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
37、 證券公司下列變更事項(xiàng)中，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的是（ ?。?。
A．變更公司章程中的重要條款
B．變更實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
C．變更持有5%以上股權(quán)的股東
D．變更實(shí)際控制人
38、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰住?BR> A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
39、 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
40、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為（ ?。?BR> A．債權(quán)
B．資金使用權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán)
41、 關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
42、 王某于2008年6月取得證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在（ ?。┣拔蠢^續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底
43、 以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
B．在證券交易所上市交易
C．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D．以短期融資為目的
44、 從幣種的角度分析，國(guó)際債券的（ ?。┐笥趪?guó)內(nèi)債券。
A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
45、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（ ）。
A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B．同屬另一個(gè)國(guó)家
C．分屬不同國(guó)家
D．隨意決定
46、 1982年1月，（ ?。┰谌毡緜袌?chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國(guó)民信托投資公司
B．中國(guó)信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
47、 一般情況下，下列證券中，（ ?。┳C券是沒(méi)有期限的。
A．基金
B．股票
C．國(guó)庫(kù)券
D．公司債券
48、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰?。
A．場(chǎng)外市場(chǎng)
B．銀行柜臺(tái)
C．交易所
D．OTC市場(chǎng)
49、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ）。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無(wú)明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
50、 下列不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)基金期貨
B．SPDR期貨
C．iShareRusse112000指數(shù)基金期貨
D．QQQQ期貨
51、 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（ ?。┑母叩蛠?lái)決定的。
A．紅利收入
B．變價(jià)收入
C．利息收入
D．預(yù)期報(bào)酬率
52、 2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A．按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分低資本額
B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資
C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的70%
53、 股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是（ ?。?。
A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大
C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同
D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小
54、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ?。?BR> A．混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B．混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C．分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
55、 股息的來(lái)源是公司的（ ?。?。
A．稅前利潤(rùn)
B．稅后利潤(rùn)
C．所有利潤(rùn)
D．公積金轉(zhuǎn)增收益
56、 個(gè)人投資者作為詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．3年以上投資經(jīng)驗(yàn)
B．5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
C．較強(qiáng)的研究能力
D．較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
57、 公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（ ）記錄。
A．近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．近5年連續(xù)盈利
58、 證券公司未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
59、 公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
60、 在ADR交易過(guò)程中，（ ）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)重依賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)的公司股票價(jià)格受匯率影響較大
B．本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升
C．通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升
D．股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)
62、 下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的是（ ?。?。
A．期貨購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)出售者
C．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
D．期貨出售者
63、 關(guān)于ETFs與封閉式基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同
B．ETFs發(fā)行后規(guī)模固定
C．ETFs只需每季度公布財(cái)務(wù)狀況
D．封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期
64、 下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
65、 關(guān)于財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．客戶(hù)資金與自有資金應(yīng)合并，強(qiáng)化資金的集中管理
B．應(yīng)加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，特別防范營(yíng)業(yè)部違規(guī)受托理財(cái)、證券回購(gòu)和為客戶(hù)融資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
C．應(yīng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)統(tǒng)一進(jìn)行證券公司自有資金的計(jì)劃、籌集、分配、使用，加強(qiáng)對(duì)自有資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、效益的監(jiān)控與考核
D．應(yīng)制定明確的財(cái)務(wù)制度及資金管理流程，嚴(yán)格執(zhí)行資金調(diào)撥、資金運(yùn)用的審批程序，加強(qiáng)資金籌集的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、方式的計(jì)劃管理
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（ ?。?BR> A．是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
67、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
68、證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律
C．為會(huì)員提供信息服務(wù)
D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流
69、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
B．基金管理人近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
D．基金托管人同意
70、 在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，主要包括（ ）。
A．獨(dú)立的客戶(hù)資產(chǎn)存管制度
B．以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度
C．以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度
D．以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度
71、 影響期貨價(jià)格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時(shí)間長(zhǎng)短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
72、 下列證券中，容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（ ）。
A．普通股
B．優(yōu)先股
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
73、 與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．結(jié)算方式不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格不同
D．交易目的不同
74、 外國(guó)債券與歐洲債券相比在發(fā)行法律方面的特性有（ ?。?。
A．不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
B．受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
C．必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
75、 國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是（ ）。
A．美元
B．英鎊
C．歐元
D．日元
76、 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（ ?。?。
A．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列
B．恒生指數(shù)期貨
C．紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
D．上證綜合指數(shù)期貨
77、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)主要目標(biāo)為（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．透明和信息公開(kāi)
78、 無(wú)面額股票又被稱(chēng)為（ ）。
A．比例股票
B．權(quán)益股票
C．份額股票
D．資產(chǎn)股票
79、 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（ ?。?BR> A．自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值
80、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．中央存托公司
81、 在我國(guó)《證券投資基金法》中，（ ?。┦亲鳛榛鹜泄苋怂杈邆涞臈l件予以規(guī)定的。
A．取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．有完善的內(nèi)部稽查制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
82、 對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
D．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配
83、 按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?。
A．一般股票基金
B．高風(fēng)險(xiǎn)股票基金
C．專(zhuān)門(mén)化股票基金
D．低風(fēng)險(xiǎn)股票基金
84、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
85、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道．瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
86、 （ ?。┎坏靡匀魏涡问焦_(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．承銷(xiāo)商
D．詢(xún)價(jià)對(duì)象
87、 關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
B．1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
D．1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
88、 證券投資者參與證券投資的目的有（ ）。
A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理
D．賺取市場(chǎng)差價(jià)
89、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買(mǎi)賣(mài)
B．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C．期權(quán)的買(mǎi)方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)
D．期權(quán)的賣(mài)方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇
90、 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．擔(dān)保業(yè)務(wù)
B．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
91、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．對(duì)象的廣泛性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶(hù)指令的權(quán)威性
D．客戶(hù)資料的保密性
92、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?。
A．銀行存款本息
B．基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值
C．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
93、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ?。?BR> A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
94、 采用公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（ ）。
A．對(duì)發(fā)行人門(mén)檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單
B．以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大
C．可以采用廣告等公開(kāi)方式進(jìn)行推銷(xiāo)，便于發(fā)行的成功進(jìn)行
D．有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)
95、 公募證券與私募證券的不同之處在于（ ?。?。
A．審核的嚴(yán)格程度不同
B．發(fā)行對(duì)象特定與否
C．采取公示制度與否
D．證券公開(kāi)發(fā)行與否
96、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ）。
A．虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮一定作用
B．所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等
97、 境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯入的外匯資金
98、 常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是SWOT分析，競(jìng)爭(zhēng)力分析通常包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)占有情況
B．利率水平
C．創(chuàng)新能力
D．財(cái)務(wù)健全性
99、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（ ?。┑陌l(fā)展。
A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
B．國(guó)家干預(yù)水平
C．股份制
D．信用制度
100、 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（ ?。?。
A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
B．基金托管費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金交易費(fèi)
101、 基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ?。?。
A．籌資規(guī)模不同
B．反映的關(guān)系不同
C．所籌資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
102、 下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．償還期為1年或1年以?xún)?nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以?xún)?nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
103、 證券交易所的組織形式大致可以分為（ ?。?BR> A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．會(huì)員制
104、 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（ ?。?。
A．保證金互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．利率互換
D．信用互換
105、 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。
A．聯(lián)系
B．協(xié)調(diào)
C．相互監(jiān)督
D．合作
106、 下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義的有價(jià)證券即指資本證券
107、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?。
A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國(guó)有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
108、 行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見(jiàn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》
B．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》
C．國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》
D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》
109、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有（ ?。?。
A．期限不同
B．發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位的交易方式不同
D．基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
110、 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度方面有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有（ ?。?。
A．實(shí)行T+0交易制度
B．完善交易異常波動(dòng)停牌制度
C．完善收盤(pán)價(jià)的確定方式
D．完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。（ ）
112、 基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的風(fēng)險(xiǎn)性，這是金融衍生工具不穩(wěn)定的重要誘因。（ ）
113、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。（ ?。?BR> 114、 企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。（ ）
115、 證券市場(chǎng)是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。（ ?。?BR> 116、 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 117、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)。（ ?。?BR> 118、 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時(shí)候才披露相關(guān)信息。（ ?。?BR> 119、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。（ ）
120、 證券交易所依據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和督促。（ ?。?BR> 121、 一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類(lèi)。（ ?。?BR> 122、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。（ ?。?BR> 123、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。（ ?。?BR> 124、 股東大會(huì)作出的決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。（?。?BR> 125、自營(yíng)業(yè)務(wù)可以以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，也可以從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 126、 存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。（ ?。?BR> 127、 由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 128、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設(shè)計(jì)精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風(fēng)險(xiǎn)的源頭。（ ?。?BR> 129、 證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。（ ?。?BR> 130、 證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。（ ?。?BR> 131、 私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。（ ?。?BR> 132、 通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。（ ）
133、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。（ ）
134、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的25%。（ ）
135、 所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券業(yè)從業(yè)資格。（ ?。?BR> 136、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到低程度。（ ?。?BR> 137、 在投資實(shí)踐中，投資者按“宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況——行業(yè)前景——公司經(jīng)營(yíng)狀況”先后順序的分析，被稱(chēng)為自上而下的分析。（ ?。?BR> 138、 根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)。（ ?。?BR> 139、證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。（ ?。?BR> 140、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。（ ）
141、 中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同。（ ?。?BR> 142、 2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)人上證綜指、新綜指及相應(yīng)上證A股、上證B股、上證分類(lèi)指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。（ ?。?BR> 143、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。（ ?。?BR> 144、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是簡(jiǎn)單和基礎(chǔ)的金融衍生工具。（ ?。?BR> 145、 反映香港股票市場(chǎng)重要的和有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。（ ?。?BR> 146、 金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。（ ?。?BR> 147、 中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> 148、 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒(méi)有影響。（ ）
149、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ?。?BR> 150、 2005年12月，中國(guó)銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（ ?。?BR>
1、 （ ?。┎皇敲绹?guó)存托憑證發(fā)行必需的步驟。
A．投資者委托經(jīng)濟(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券
B．將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行
C．存券銀行命令托管銀行移送證券
D．存券銀行發(fā)出ADR
2、 用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對(duì)照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶(hù)的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的（ ?。?BR> A．保證金制度
B．無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C．限倉(cāng)制度
D．集中交易制度
3、 證券自律性組織包括證券業(yè)協(xié)會(huì)和（ ?。?BR> A．證券公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．投資俱樂(lè)部
4、 下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（ ）。
A．償還期為1年或1年以?xún)?nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以?xún)?nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
5、 股票分割通常會(huì)使股票價(jià)格（ ?。?BR> A．下跌
B．上漲
C．沒(méi)變化
D．無(wú)法判斷
6、 有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（ ）。
A．尋找交易對(duì)手
B．給市場(chǎng)充分的時(shí)間以消化特定信息的影響
C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定
D．防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
7、 契約型基金反映的是（ ?。?。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．委托代理關(guān)系
D．信托關(guān)系
8、 以下不屬于無(wú)面額股票特點(diǎn)的是（ ）。
A．便于股票分割
B．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
C．發(fā)行價(jià)格靈活
D．轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
9、 同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于（ ?。┓懂?。
A．資本市場(chǎng)
B．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C．貸款市場(chǎng)
D．貨幣市場(chǎng)
10、 下列選項(xiàng)中，屬于開(kāi)放式基金可以提前終止運(yùn)行的情形的是（ ?。?。
A．存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元
B．存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人
C．基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)
D．基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的
11、 2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意（ ）進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。
A．浦東新區(qū)
B．天津?yàn)I海新區(qū)
C．深圳濱海新區(qū)
D．北京
12、 證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．董事會(huì)
B．股東大會(huì)
C．會(huì)員大會(huì)
D．主席會(huì)議
13、 資本證券主要包括（ ?。?。
A．股票、債券和基金證券
B．股票、債券和金融期貨
C．股票、債券和金融衍生證券
D．股票、債券和金融期權(quán)
14、 以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票合并是將若干股股票合并為1股
B．股票合并又稱(chēng)并股
C．股票合并是將每10股股票合并為1股
D．股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股
15、 下列各項(xiàng)中，（ ?。┦菍?duì)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)。
A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
16、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
17、 發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（ ?。┨熘畠?nèi)主持召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。
A．15
B．30
C．60
D．120
18、 證券公司IB業(yè)務(wù)是指（ ?。I(yè)務(wù)。
A．介紹客戶(hù)給經(jīng)紀(jì)商
B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)
C．證券承銷(xiāo)與保薦
D．資產(chǎn)評(píng)估
19、 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系
B．證券市場(chǎng)難以化解資本的供求矛盾
C．證券市場(chǎng)交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱(chēng)為股票市場(chǎng)
D．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
20、 對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（ ?。┦浅Ｓ玫妮o助估值工具。
A．市盈率
B．市凈率
C．現(xiàn)金流折現(xiàn)
D．每股盈余成長(zhǎng)率
21、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主要的原始憑證的保存期不少于（ ?。?。
A．10年
B．15年
C．5年
D．20年
22、 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指?jìng)c（ ?。┛梢苑蛛x交易。
A．可贖回權(quán)
B．認(rèn)股權(quán)
C．可回售權(quán)
D．認(rèn)沽權(quán)
23、 中央銀行參與金融市場(chǎng)與其他參與者有著本質(zhì)的不同，其參與目的是（ ）。
A．擁有剩余資金
B．盈利
C．彌補(bǔ)資金的不足
D．宏觀(guān)調(diào)控
24、 公司債券利息支出屬于公司的（ ?。?。
A．利潤(rùn)
B．長(zhǎng)期投資
C．費(fèi)用范圍
D．流動(dòng)性資產(chǎn)
25、 ETF的漢譯名稱(chēng)為（ ）。
A．存托憑證
B．交易所交易基金
C．上市開(kāi)放式基金
D．指數(shù)參與份額
26、 專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ?。┮陨辖?jīng)驗(yàn)。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
27、 拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ?。?。
A．基期價(jià)權(quán)股價(jià)指數(shù)
B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
28、 關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
29、 證券（ ?。I(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A．清算
B．交割
C．交收
D．登記
30、 假設(shè)某基金2008年2月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為20000萬(wàn)元，負(fù)債總額為2000萬(wàn)元，管理費(fèi)率為1%，則該月應(yīng)提取的管理費(fèi)為（ ?。┤f(wàn)元。
A．180
B．150
C．15
D．12．5
31、 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——（ ）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A．獨(dú)資制企業(yè)
B．合伙制企業(yè)
C．有限責(zé)任公司
D．股份公司
32、 外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（ ?。┬问?。
A．股票
B．存托憑證
C．認(rèn)股憑證
D．股票期權(quán)
33、 總的來(lái)說(shuō)，在企業(yè)組織形式的更替中，后是由（ ）演變成股份公司的。
A．融資經(jīng)營(yíng)企業(yè)
B．家庭型企業(yè)
C．合伙經(jīng)營(yíng)企業(yè)
D．私營(yíng)企業(yè)
34、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)做出判斷，這是由衍生工具的（ ）所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
35、 證券業(yè)從業(yè)人員禁止性行為是（ ）。
A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
B．接受投資人或客戶(hù)的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)
C．以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)
D．接受客戶(hù)委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
36、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資當(dāng)?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
37、 證券公司下列變更事項(xiàng)中，無(wú)需中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的是（ ?。?。
A．變更公司章程中的重要條款
B．變更實(shí)際控制人的高級(jí)管理人員
C．變更持有5%以上股權(quán)的股東
D．變更實(shí)際控制人
38、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰住?BR> A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
39、 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是（ ?。?。
A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來(lái)結(jié)束交易的
D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
40、 債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為（ ?。?BR> A．債權(quán)
B．資金使用權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán)
41、 關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
42、 王某于2008年6月取得證券業(yè)從業(yè)資格證書(shū)，并隨后從業(yè)至2009年5月底，如果他在（ ?。┣拔蠢^續(xù)從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，若要重新成為證券業(yè)從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)。
A．2011年6月底
B．2011年5月底
C．2012年6月底
D．2012年5月底
43、 以下關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．約定在一定期限內(nèi)還本付息
B．在證券交易所上市交易
C．在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行
D．以短期融資為目的
44、 從幣種的角度分析，國(guó)際債券的（ ?。┐笥趪?guó)內(nèi)債券。
A．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
45、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（ ）。
A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B．同屬另一個(gè)國(guó)家
C．分屬不同國(guó)家
D．隨意決定
46、 1982年1月，（ ?。┰谌毡緜袌?chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。
A．國(guó)民信托投資公司
B．中國(guó)信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．中國(guó)國(guó)際信托投資公司
47、 一般情況下，下列證券中，（ ?。┳C券是沒(méi)有期限的。
A．基金
B．股票
C．國(guó)庫(kù)券
D．公司債券
48、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰?。
A．場(chǎng)外市場(chǎng)
B．銀行柜臺(tái)
C．交易所
D．OTC市場(chǎng)
49、 基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是（ ）。
A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高
B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無(wú)明顯關(guān)系
D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平
50、 下列不屬于CME上市交易的基金期貨合約品種的是（ ?。?BR> A．恒生指數(shù)基金期貨
B．SPDR期貨
C．iShareRusse112000指數(shù)基金期貨
D．QQQQ期貨
51、 證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（ ?。┑母叩蛠?lái)決定的。
A．紅利收入
B．變價(jià)收入
C．利息收入
D．預(yù)期報(bào)酬率
52、 2005年對(duì)《公司法》修訂的主要內(nèi)容不包括（ ）。
A．按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分低資本額
B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資
C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%
D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的70%
53、 股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是（ ?。?。
A．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大
C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同
D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小
54、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ?。?BR> A．混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理
B．混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
C．分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
55、 股息的來(lái)源是公司的（ ?。?。
A．稅前利潤(rùn)
B．稅后利潤(rùn)
C．所有利潤(rùn)
D．公積金轉(zhuǎn)增收益
56、 個(gè)人投資者作為詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A．3年以上投資經(jīng)驗(yàn)
B．5年以上投資經(jīng)驗(yàn)
C．較強(qiáng)的研究能力
D．較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
57、 公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（ ）記錄。
A．近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．近5年連續(xù)盈利
58、 證券公司未經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，不得為客戶(hù)提供融資融券服務(wù)。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
59、 公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是（ ）。
A．票面價(jià)值
B．賬面價(jià)值
C．清算價(jià)值
D．內(nèi)在價(jià)值
60、 在ADR交易過(guò)程中，（ ）負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券銀行
B．存券公司
C．托管公司
D．中央存托公司
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 下面關(guān)于股票價(jià)格的影響因素的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．嚴(yán)重依賴(lài)國(guó)際市場(chǎng)的公司股票價(jià)格受匯率影響較大
B．本幣貶值一定會(huì)使股票價(jià)格上升
C．通貨膨脹一定會(huì)使股票價(jià)格上升
D．股價(jià)往往先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而波動(dòng)
62、 下列交易者中，潛在盈利有可能無(wú)限大的是（ ?。?。
A．期貨購(gòu)買(mǎi)者
B．期權(quán)出售者
C．期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者
D．期貨出售者
63、 關(guān)于ETFs與封閉式基金，以下說(shuō)法不正確的是（ ?。?。
A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同
B．ETFs發(fā)行后規(guī)模固定
C．ETFs只需每季度公布財(cái)務(wù)狀況
D．封閉式基金沒(méi)有固定的存續(xù)期
64、 下面關(guān)于平衡型基金的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．平衡型基金追求的是基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值
B．平衡型基金的特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低
C．平衡型基金的缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大
D．平衡型基金在債券及優(yōu)先股和普通股之間進(jìn)行平衡
65、 關(guān)于財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．客戶(hù)資金與自有資金應(yīng)合并，強(qiáng)化資金的集中管理
B．應(yīng)加強(qiáng)資金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，嚴(yán)格控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，特別防范營(yíng)業(yè)部違規(guī)受托理財(cái)、證券回購(gòu)和為客戶(hù)融資所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)
C．應(yīng)由專(zhuān)門(mén)部門(mén)統(tǒng)一進(jìn)行證券公司自有資金的計(jì)劃、籌集、分配、使用，加強(qiáng)對(duì)自有資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)、效益的監(jiān)控與考核
D．應(yīng)制定明確的財(cái)務(wù)制度及資金管理流程，嚴(yán)格執(zhí)行資金調(diào)撥、資金運(yùn)用的審批程序，加強(qiáng)資金籌集的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、方式的計(jì)劃管理
66、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于（ ?。?BR> A．是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B．是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要
C．是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
D．準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
67、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用說(shuō)法正確的是（ ）。
A．溢價(jià)越低，杠桿作用就越高
B．可用普通股的市場(chǎng)價(jià)格與認(rèn)股權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格的比率表示
C．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度快得多
D．認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其正股價(jià)格的上漲或下跌的速度慢得多
68、證券業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易場(chǎng)所與設(shè)施
B．協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律
C．為會(huì)員提供信息服務(wù)
D．組織培訓(xùn)和開(kāi)展業(yè)務(wù)交流
69、 根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好
B．基金管理人近兩年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
C．基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)
D．基金托管人同意
70、 在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上，對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成，主要包括（ ）。
A．獨(dú)立的客戶(hù)資產(chǎn)存管制度
B．以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與監(jiān)管制度
C．以適當(dāng)性服務(wù)為重點(diǎn)的投資者保護(hù)制度
D．以自我約束為主的內(nèi)部合規(guī)管理制度
71、 影響期貨價(jià)格的因素有（ ?。?。
A．現(xiàn)貨價(jià)格
B．要求的收益率或貼現(xiàn)率
C．時(shí)間長(zhǎng)短
D．現(xiàn)貨金融工具的付息情況
72、 下列證券中，容易受到購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)影響的證券為（ ）。
A．普通股
B．優(yōu)先股
C．固定收益政府債券
D．固定收益金融債券
73、 與金融現(xiàn)貨交易相比，金融期貨的特征具體表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．結(jié)算方式不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格不同
D．交易目的不同
74、 外國(guó)債券與歐洲債券相比在發(fā)行法律方面的特性有（ ?。?。
A．不受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
B．受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束
C．必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．不必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
75、 國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣是（ ）。
A．美元
B．英鎊
C．歐元
D．日元
76、 目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有（ ?。?。
A．倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)100種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列
B．恒生指數(shù)期貨
C．紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列
D．上證綜合指數(shù)期貨
77、 國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)主要目標(biāo)為（ ?。?。
A．保護(hù)投資者
B．防止市場(chǎng)操縱
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．透明和信息公開(kāi)
78、 無(wú)面額股票又被稱(chēng)為（ ）。
A．比例股票
B．權(quán)益股票
C．份額股票
D．資產(chǎn)股票
79、 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（ ?。?BR> A．自由轉(zhuǎn)讓
B．通常不記名
C．自由認(rèn)購(gòu)
D．無(wú)面值
80、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B．存券銀行
C．托管銀行
D．中央存托公司
81、 在我國(guó)《證券投資基金法》中，（ ?。┦亲鳛榛鹜泄苋怂杈邆涞臈l件予以規(guī)定的。
A．取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)
B．設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)
C．凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
D．有完善的內(nèi)部稽查制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
82、 對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配
B．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五和周六、周日的收益
C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益
D．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，需對(duì)當(dāng)日和下一個(gè)工作日收益進(jìn)行分配
83、 按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?。
A．一般股票基金
B．高風(fēng)險(xiǎn)股票基金
C．專(zhuān)門(mén)化股票基金
D．低風(fēng)險(xiǎn)股票基金
84、 債券收益率可分為（ ?。?BR> A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
85、 國(guó)際證券市場(chǎng)上的股價(jià)指數(shù)有（ ?。?。
A．NASDAQ綜合指數(shù)
B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)
D．道．瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
86、 （ ?。┎坏靡匀魏涡问焦_(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告的內(nèi)容，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A．發(fā)行人
B．主承銷(xiāo)商
C．承銷(xiāo)商
D．詢(xún)價(jià)對(duì)象
87、 關(guān)于證券公司的發(fā)展歷史，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．1984年，工商銀行上海信托投資公司代理發(fā)行公司股票
B．1987年，我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立
C．1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)
D．1990年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立
88、 證券投資者參與證券投資的目的有（ ）。
A．獲取高于銀行利息的收益
B．保值增值
C．參與公司管理
D．賺取市場(chǎng)差價(jià)
89、 下面關(guān)于期權(quán)和期權(quán)交易的說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．期權(quán)交易就是對(duì)選擇權(quán)的買(mǎi)賣(mài)
B．金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
C．期權(quán)的買(mǎi)方以支付期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有選擇權(quán)，同時(shí)承擔(dān)必須買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的義務(wù)
D．期權(quán)的賣(mài)方在收取了期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇
90、 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（ ?。?BR> A．擔(dān)保業(yè)務(wù)
B．證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
C．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
91、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A．對(duì)象的廣泛性
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
C．客戶(hù)指令的權(quán)威性
D．客戶(hù)資料的保密性
92、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ?。?。
A．銀行存款本息
B．基金擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值
C．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
93、 債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ?。?BR> A．發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體
B．投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
C．發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息
D．債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
94、 采用公開(kāi)發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于（ ）。
A．對(duì)發(fā)行人門(mén)檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單
B．以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大
C．可以采用廣告等公開(kāi)方式進(jìn)行推銷(xiāo)，便于發(fā)行的成功進(jìn)行
D．有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)
95、 公募證券與私募證券的不同之處在于（ ?。?。
A．審核的嚴(yán)格程度不同
B．發(fā)行對(duì)象特定與否
C．采取公示制度與否
D．證券公開(kāi)發(fā)行與否
96、 下列與虛擬資本定義相符的是（ ）。
A．虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在實(shí)體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程中發(fā)揮一定作用
B．所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)一定收益的資本
C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式
D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等
97、 境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ?。氖翨股交易。
A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔存款
C．外幣現(xiàn)鈔
D．從境外匯入的外匯資金
98、 常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是SWOT分析，競(jìng)爭(zhēng)力分析通常包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)占有情況
B．利率水平
C．創(chuàng)新能力
D．財(cái)務(wù)健全性
99、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于（ ?。┑陌l(fā)展。
A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)
B．國(guó)家干預(yù)水平
C．股份制
D．信用制度
100、 除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（ ?。?。
A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
B．基金托管費(fèi)
C．基金運(yùn)作費(fèi)
D．基金交易費(fèi)
101、 基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ?。?。
A．籌資規(guī)模不同
B．反映的關(guān)系不同
C．所籌資金的投向不同
D．風(fēng)險(xiǎn)水平不同
102、 下列有關(guān)短期國(guó)債的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?BR> A．償還期為1年或1年以?xún)?nèi)
B．在貨幣市場(chǎng)占有重要地位
C．償還期為2年或2年以?xún)?nèi)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
103、 證券交易所的組織形式大致可以分為（ ?。?BR> A．股份制
B．公司制
C．合伙制
D．會(huì)員制
104、 以轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)為核心的金融衍生工具有（ ?。?。
A．保證金互換
B．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)
C．利率互換
D．信用互換
105、 設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的（ ）。
A．聯(lián)系
B．協(xié)調(diào)
C．相互監(jiān)督
D．合作
106、 下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ?。?BR> A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價(jià)證券的主要形式
D．狹義的有價(jià)證券即指資本證券
107、 自由流通比例是指公司總股本中剔除基本不流通的股份后的股本比例，包括（ ?。?。
A．戰(zhàn)略投資者持股
B．國(guó)有股
C．凍結(jié)股份
D．交叉持股
108、 行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司收入或利潤(rùn)的來(lái)源比重，目前我國(guó)常見(jiàn)的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?BR> A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》
B．國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的《行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》
C．國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》
D．摩根士丹利和標(biāo)準(zhǔn)普爾聯(lián)合發(fā)布的《全球行業(yè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)》
109、 封閉式基金與開(kāi)放式基金的主要區(qū)別有（ ?。?。
A．期限不同
B．發(fā)行規(guī)模限制不同
C．基金單位的交易方式不同
D．基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
110、 中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度方面有別于三板市場(chǎng)的特別安排的有（ ?。?。
A．實(shí)行T+0交易制度
B．完善交易異常波動(dòng)停牌制度
C．完善收盤(pán)價(jià)的確定方式
D．完善開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)制度
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))
111、 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。（ ）
112、 基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的風(fēng)險(xiǎn)性，這是金融衍生工具不穩(wěn)定的重要誘因。（ ）
113、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元。（ ?。?BR> 114、 企業(yè)可以通過(guò)股票投資實(shí)現(xiàn)對(duì)其他企業(yè)的控股或參股，也可以將暫時(shí)閑置的資金通過(guò)自營(yíng)或委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資以獲取收益。（ ）
115、 證券市場(chǎng)是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。（ ?。?BR> 116、 在國(guó)外，國(guó)庫(kù)券利率往往被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國(guó)庫(kù)券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 117、 在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)。（ ?。?BR> 118、 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，而基金托管人只在基金管理人要求的時(shí)候才披露相關(guān)信息。（ ?。?BR> 119、 基金資產(chǎn)凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。（ ）
120、 證券交易所依據(jù)契約，對(duì)在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)和督促。（ ?。?BR> 121、 一般來(lái)說(shuō)，國(guó)際債券分為外國(guó)債券和歐洲債券兩類(lèi)。（ ?。?BR> 122、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。（ ?。?BR> 123、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)。（ ?。?BR> 124、 股東大會(huì)作出的決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。（?。?BR> 125、自營(yíng)業(yè)務(wù)可以以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶(hù)中調(diào)入調(diào)出資金，也可以從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金。（ ?。?BR> 126、 存托憑證是指在外國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。（ ?。?BR> 127、 由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 128、 衍生產(chǎn)品具有靈活方便、設(shè)計(jì)精巧、高效率等特征，它從根本上消除了金融風(fēng)險(xiǎn)的源頭。（ ?。?BR> 129、 證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告。（ ?。?BR> 130、 證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。（ ?。?BR> 131、 私募證券的發(fā)行對(duì)象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個(gè)人投資者。（ ?。?BR> 132、 通常，虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。（ ）
133、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是為按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。（ ）
134、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增后公司注冊(cè)資本的25%。（ ）
135、 所有證券經(jīng)紀(jì)人均需具有證券業(yè)從業(yè)資格。（ ?。?BR> 136、 貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到低程度。（ ?。?BR> 137、 在投資實(shí)踐中，投資者按“宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況——行業(yè)前景——公司經(jīng)營(yíng)狀況”先后順序的分析，被稱(chēng)為自上而下的分析。（ ?。?BR> 138、 根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)。（ ?。?BR> 139、證券登記結(jié)算公司有責(zé)任確保持有人名冊(cè)的合法性、真實(shí)性和完整性。（ ?。?BR> 140、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。（ ）
141、 中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同。（ ?。?BR> 142、 2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第10個(gè)交易日開(kāi)始計(jì)人上證綜指、新綜指及相應(yīng)上證A股、上證B股、上證分類(lèi)指數(shù)，從而進(jìn)一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實(shí)地反映市場(chǎng)的平均收益水平。（ ?。?BR> 143、 金融期權(quán)和期貨的推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求的不斷提高。（ ?。?BR> 144、 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是簡(jiǎn)單和基礎(chǔ)的金融衍生工具。（ ?。?BR> 145、 反映香港股票市場(chǎng)重要的和有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。（ ?。?BR> 146、 金融期權(quán)的標(biāo)的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約。（ ?。?BR> 147、 中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（ ?。?BR> 148、 以股票方式派發(fā)股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒(méi)有影響。（ ）
149、 利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ?。?BR> 150、 2005年12月，中國(guó)銀行和國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行分別以個(gè)人住房抵押貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。（ ?。?BR>