一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題1分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（ ?。?。
A．直接行為人
B．直接負(fù)責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
3、 （ ?。ψC券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持（ ?。?。
A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾垼善湟婪▽徍送猓⒂呻p方簽訂上市協(xié)議。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》11、 （ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A．證券自營業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．注冊資本低額為人民幣1000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為（ ?。┤f元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500
14、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．1
B．3
C．5
D．7
16、 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A．誠實守信
B．自愿性
C．合法性
D．公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每（ ?。┠隀z查。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是（ ）。
A．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．地方性證券業(yè)協(xié)會
D．地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
21、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7
22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（ ?。?。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、 基金管理人的權(quán)利不包括（ ?。?。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬
25、 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（ ?。?。
A．組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B．完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級
C．資產(chǎn)證券化的信用評級
D．重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
26、 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄
27、 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
28、 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩(wěn)定性
29、 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ?。?。
A．接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B．接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C．向客戶推薦金融產(chǎn)品
D．為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
30、 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
31、 （ ?。榻?jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
32、 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ）。
A．大豆
B．咖啡
C．天然橡膠
D．原油
33、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)（ ?。┖藢腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A．按月
B．按年
C．隨時
D．定期
34、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（ ）向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
35、 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請袁”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
36、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ）。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
37、 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ）。
A．單一客體
B．復(fù)雜客體
C．簡單客體
D．任何客體
38、 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（ ?。┩顿Y者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．內(nèi)部
D．外部
39、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ?。┠暌陨?。
A．半
B．1
C．2
D．3
40、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2／3
B．1／3
C．1／2
D．3／4
41、 （ ?。┦亲C券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B．證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．證券買賣協(xié)議
D．證券承銷協(xié)議
42、 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（ ?。┲贫?。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國保監(jiān)會
D．國務(wù)院
43、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（ ?。?BR> A．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場禁入規(guī)定》
44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施
45、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
46、 證券公司辦理（ ?。梢栽O(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
47、 （ ?。┦侵刚埱笳匍_證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A．對證券發(fā)行人的權(quán)利
B．對證券交易人的權(quán)利
C．對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D．對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
48、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
49、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10
50、 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．15
B．20
C．30
D．4551、 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
52、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系?，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
53、 （ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)
D．證券研究報告
54、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60
55、 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ?。?BR> A．獨立董事
B．董事會秘書
C．董事會執(zhí)行委員會
D．合規(guī)負(fù)責(zé)人
56、 （ ）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
57、 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（ ）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
58、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（ ）。
A．單位
B．自然人
C．復(fù)雜客體
D．簡單客體
59、 下列屬于自益權(quán)的是（ ?。?。
A．股東大會召集請求權(quán)
B．提起訴訟權(quán)
C．公司事務(wù)的知情權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
60、 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（ ?。?。
A．由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B．由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C．由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D．委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
61、 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
62、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（ ?。┘壻~戶。
A．一
B．二
C．三
D．四
63、 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系?，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
64、 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。┠甑淖C券市場禁入措施。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．2～5
65、 客戶只能與（ ?。┘易C券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．3
C．5
D．7
66、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
67、 作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是（ ）。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D．地方性證券業(yè)協(xié)會
68、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ?。┵~戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
69、 在中國，（ ?。┦且罁?jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A．期貨交易所
B．證券交易所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
70、 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近（ ?。┠隉o重大違法違規(guī)記錄。
A．1
B．2
C．3
D．571、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D．國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
72、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉(zhuǎn)賬
D．托管
73、 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
74、中國證監(jiān)會按照（ ?。┑氖跈?quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
75、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
76、 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C．保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D．保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
77、 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（ ?。?。
A．所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)
B．協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C．所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D．所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
78、 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（ ）。
A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
79、 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
80、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ）所有。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
81、 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
82、 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．7
B．10
C．20
D．30
83、 按運作方式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
84、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
85、 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
86、 期貨公司可以接受（ ?。┑奈羞M(jìn)行期貨交易。
A．事業(yè)單位
B．企業(yè)法人
C．期貨交易所工作人員
D．國家機關(guān)
87、 期貨交易所的會員不包括（ ?。?BR> A．交易結(jié)算會員
B．全面結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．限制結(jié)算會員
88、 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網(wǎng)絡(luò)
89、 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ?。┠?。
A．1
B．5
C．10
D．20
90、 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請變更登記，此時需提交的材料不包括（ ?。?。
A．保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B．變更登記申請報告
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．新任職機構(gòu)出具的接收函
91、 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
92、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
93、 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．上市公司規(guī)模
C．層次結(jié)構(gòu)
D．交易場所結(jié)構(gòu)
94、 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
95、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（ ）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
96、 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ?。?。
A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
97、 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近3年無重大違法行為
98、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（ ?。?。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
99、 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
100、 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
1、 任何人違反規(guī)定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的，應(yīng)沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．5倍以上10倍以下
2、 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（ ?。?。
A．直接行為人
B．直接負(fù)責(zé)的主管人員
C．企業(yè)
D．個人
3、 （ ?。ψC券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律，行政法規(guī)、規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．證券交易所
4、 基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅持（ ?。?。
A．投資人利益優(yōu)先原則
B．全面性原則
C．客觀性原則
D．及時性原則
5、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。
A．25%
B．30%
C．35%
D．40%
6、 股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。
A．公平
B．公正
C．公開
D．同股同價
7、 申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾垼善湟婪▽徍送猓⒂呻p方簽訂上市協(xié)議。
A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．省級人民政府
8、 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（ ?。?。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
9、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ?。?BR> A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證券監(jiān)督管理委員會要求的其他條件
10、 下列（ ?。┎粚儆谧C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》11、 （ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認(rèn)定的其他證券的行為。
A．證券自營業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D．證券發(fā)行業(yè)務(wù)
12、 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．注冊資本低額為人民幣1000萬元
B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
D．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
13、 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本低為（ ?。┤f元人民幣。
A．50
B．100
C．200
D．500
14、 限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．10%
B．20%
C．50%
D．70%
15、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．1
B．3
C．5
D．7
16、 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。
A．誠實守信
B．自愿性
C．合法性
D．公平性
17、 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
18、 中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之Et起每（ ?。┠隀z查。
A．1
B．2
C．3
D．4
19、 下列主體作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的是（ ）。
A．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．地方性證券業(yè)協(xié)會
D．地方性證券交易所
20、 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
21、 證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)，報送月度報告。
A．1
B．3
C．5
D．7
22、 下列不屬于公司高級管理人員的是（ ?。?。
A．經(jīng)理
B．副經(jīng)理
C．財務(wù)負(fù)責(zé)人
D．股東
23、 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（ ）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A．10
B．15
C．20
D．30
24、 基金管理人的權(quán)利不包括（ ?。?。
A．運作和管理基金資產(chǎn)
B．保管基金資產(chǎn)
C．代表基金行使股東權(quán)利
D．獲取基金管理人報酬
25、 通常來講，資產(chǎn)證券化基本運作程序的首要步驟是（ ?。?。
A．組建特設(shè)信托機構(gòu)，實現(xiàn)真實出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離
B．完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級
C．資產(chǎn)證券化的信用評級
D．重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)
26、 證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．財務(wù)顧問主辦人不少于3人
C．建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制
D．公司控股股東、實際控制人信譽良好且近3年無重大違法違規(guī)記錄
27、 科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的低限額為（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
28、 同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是（ ）。
A．客戶資料的保密性
B．交易行為的自主性
C．交易方式的自由性
D．收益的不穩(wěn)定性
29、 按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ?。?。
A．接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B．接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C．向客戶推薦金融產(chǎn)品
D．為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
30、 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?BR> A．具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B．近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
C．參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
31、 （ ?。榻?jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)。
A．股東會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．理事會
32、 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ）。
A．大豆
B．咖啡
C．天然橡膠
D．原油
33、 資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況，并應(yīng)當(dāng)（ ?。┖藢腺Y產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A．按月
B．按年
C．隨時
D．定期
34、 證券公司應(yīng)當(dāng)至少（ ）向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細(xì)說明。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
35、 下列選項中，屬于境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的相關(guān)內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件
B．客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件
C．客戶填寫“機構(gòu)證券賬戶注冊申請袁”，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．客戶填寫“合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表”
36、 下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（ ）。
A．有500萬元人民幣以上的注冊資本
B．有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施
C．有健全的內(nèi)部管理制度
D．具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
37、 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（ ）。
A．單一客體
B．復(fù)雜客體
C．簡單客體
D．任何客體
38、 首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（ ?。┩顿Y者進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．內(nèi)部
D．外部
39、 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（ ?。┠暌陨?。
A．半
B．1
C．2
D．3
40、 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2／3
B．1／3
C．1／2
D．3／4
41、 （ ?。┦亲C券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。
A．證券經(jīng)紀(jì)協(xié)議
B．證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議
C．證券買賣協(xié)議
D．證券承銷協(xié)議
42、 一般來說，部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（ ?。┲贫?。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國保監(jiān)會
D．國務(wù)院
43、部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是（ ?。?BR> A．《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C．《上市公司信息披露管理辦法》
D．《證券市場禁入規(guī)定》
44、 證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易
D．提供交易設(shè)施
45、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．證券專營機構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1
B．證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%
C．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于70%
D．證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%
46、 證券公司辦理（ ?。梢栽O(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。
A．集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
47、 （ ?。┦侵刚埱笳匍_證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
A．對證券發(fā)行人的權(quán)利
B．對證券交易人的權(quán)利
C．對證券監(jiān)管人的權(quán)利
D．對證券轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利
48、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
49、 證券公司應(yīng)當(dāng)有（ ?。┟陨显谧C券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。
A．2
B．3
C．5
D．10
50、 申請人符合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（ ）天內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．15
B．20
C．30
D．4551、 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締
B．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款
C．未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
52、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系?，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
53、 （ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A．證券投資咨詢
B．證券投資顧問
C．證券經(jīng)濟業(yè)務(wù)
D．證券研究報告
54、 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣（ ?。﹥|元。
A．10
B．20
C．50
D．60
55、 對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（ ?。?BR> A．獨立董事
B．董事會秘書
C．董事會執(zhí)行委員會
D．合規(guī)負(fù)責(zé)人
56、 （ ）是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
57、 因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過（ ）的，收購人可免于聘請財務(wù)顧問。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
58、 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（ ）。
A．單位
B．自然人
C．復(fù)雜客體
D．簡單客體
59、 下列屬于自益權(quán)的是（ ?。?。
A．股東大會召集請求權(quán)
B．提起訴訟權(quán)
C．公司事務(wù)的知情權(quán)
D．股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
60、 因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（ ?。?。
A．由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
B．由委托人和證券公司共同承擔(dān)責(zé)任
C．由證券公司承擔(dān)，委托人不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
D．委托人和證券公司均不應(yīng)承擔(dān)
61、 以生產(chǎn)經(jīng)營為主的有限責(zé)任公司，注冊資本的低限額為人民幣（ ?。┤f元。
A．10
B．20
C．30
D．50
62、 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的（ ?。┘壻~戶。
A．一
B．二
C．三
D．四
63、 根據(jù)證券法的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（ ?。┮陨系?，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A．35%
B．50%
C．75%
D．90%
64、 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。┠甑淖C券市場禁入措施。
A．3～5
B．3～10
C．5～10
D．2～5
65、 客戶只能與（ ?。┘易C券公司簽訂融資融券合同。
A．1
B．3
C．5
D．7
66、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
67、 作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是（ ）。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D．地方性證券業(yè)協(xié)會
68、 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（ ?。┵~戶。
A．個人
B．期貨交易
C．期貨結(jié)算
D．期貨保證金
69、 在中國，（ ?。┦且罁?jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競價交易場所的，不以營利為目的的法人。
A．期貨交易所
B．證券交易所
C．證券公司
D．商業(yè)銀行
70、 在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近（ ?。┠隉o重大違法違規(guī)記錄。
A．1
B．2
C．3
D．571、 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機構(gòu)的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
B．股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事
C．一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會
D．國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會
72、 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違約。
A．變更
B．交割
C．轉(zhuǎn)賬
D．托管
73、 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（ ?。┠?。
A．5
B．10
C．15
D．20
74、中國證監(jiān)會按照（ ?。┑氖跈?quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．全國人大
B．國務(wù)院
C．全國人大常務(wù)委員會
D．中國人民銀行
75、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括（ ?。?。
A．融券專用證券賬戶
B．信用交易證券交收賬戶
C．信用交易資金交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
76、 下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，錯誤的是（ ?。?。
A．保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負(fù)責(zé)保薦工作
B．未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)
C．保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力
D．保薦機構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
77、 取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（ ?。?。
A．所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)
B．協(xié)會遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
C．所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
D．所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)
78、 對于證券交易的方式，《中華人民共和國證券法》規(guī)定必須采用（ ）。
A．拍賣
B．約定競價
C．分散交易
D．公開的集中競價交易
79、 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
80、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（ ）所有。
A．會員
B．期貨交易所
C．期貨交易公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
81、 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．15
B．20
C．30
D．45
82、 對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．7
B．10
C．20
D．30
83、 按運作方式不同，證券投資基金可分為（ ）。
A．債券基金、股票基金、貨幣市場基金
B．封閉式基金與開放式基金
C．成長型基金與收入型基金
D．契約型基金與公司型基會
84、 收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
85、 會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A．2
B．5
C．10
D．15
86、 期貨公司可以接受（ ?。┑奈羞M(jìn)行期貨交易。
A．事業(yè)單位
B．企業(yè)法人
C．期貨交易所工作人員
D．國家機關(guān)
87、 期貨交易所的會員不包括（ ?。?BR> A．交易結(jié)算會員
B．全面結(jié)算會員
C．特別結(jié)算會員
D．限制結(jié)算會員
88、 證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（ ）方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得低投資收益的。
A．口頭
B．書面
C．電子
D．網(wǎng)絡(luò)
89、 財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ?。┠?。
A．1
B．5
C．10
D．20
90、 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請變更登記，此時需提交的材料不包括（ ?。?。
A．保薦代表人的聯(lián)系電話、通信地址
B．變更登記申請報告
C．證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
D．新任職機構(gòu)出具的接收函
91、 證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上5萬元以下
D．5萬元以上10萬元以下
92、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ?。┤f元的，必須采取承銷團的形式來銷售。
A．1000
B．2000
C．3000
D．5000
93、 將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是（ ?。?。
A．品種結(jié)構(gòu)
B．上市公司規(guī)模
C．層次結(jié)構(gòu)
D．交易場所結(jié)構(gòu)
94、 下列不屬于財務(wù)顧問出具財務(wù)意見內(nèi)容的是（ ?。?BR> A．已對委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求
B．有關(guān)本次并購重組事項的財務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見
C．已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異
D．指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)
95、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（ ）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象。
A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B．業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C．客戶資料的保密性
D．客戶指令的權(quán)威性
96、 下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是（ ?。?。
A．保管基金資產(chǎn)
B．遵守基金契約
C．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用
D．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
97、 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行
B．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
D．公司近3年無重大違法行為
98、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是（ ?。?。
A．《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B．《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C．《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
99、 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
A．2
B．3
C．4
D．5
100、 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．融資專用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶