一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 注冊會計師的許可證實行的檢查制度是（ ）。
A．5年檢查制
B．季度檢查制
C．年度檢查制
D．3年檢查制
2、 為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了（ ）。
A．《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
B．《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
C．《證券市場禁入暫行規(guī)定》
D．《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
3、 一般來說，期限較長的債券，（ ?。蕬?yīng)該定得高一些。
A．流動性強，風險相對較小
B．流動性強，風險相對較大
C．流動性差，風險相對較小
D．流動性差，風險相對較大
4、 以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份
5、 相對應(yīng)的證券權(quán)益率被稱為無風險利率的證券是（ ）。
A．政府債券
B．政府機構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
6、 金融期貨的基本功能不包括（ ?。?BR> A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機功能
D．節(jié)約交易成本
7、 下面選項中，（ ?。┎粚儆诰惩馍鲜型赓Y股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
8、 當公司增資擴股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ?。?。
A．攤薄
B．增加
C．不確定
D．流動
9、 證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?。
A．證券監(jiān)管機構(gòu)
B．證券服務(wù)機構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
10、 國際債券是指（ ?。?。
A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
11、 下列關(guān)于公司型基金的特點的說法正確的是（ ?。?。
A．基金本身不具備獨立法人資格
B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作
C．基金設(shè)有董事會和持有人大會
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
12、 一般需要擔保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
13、 無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（ ?。c有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。
A．內(nèi)在價值
B．面額價值
C．票面價值
D．名義價值
14、 政府或有關(guān)監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，這種金融體制稱為（ ?。?BR> A．金融自由化
B．金融抑制
C．金融市場化
D．金融深化
15、 以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是（ ?。?。
A．財務(wù)風險
B．信用風險
C．購買力風險
D．經(jīng)營風險
16、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門；從狹義的角度來看，公債的舉債主體是（ ?。?。
A．私人部門
B．政府
C．法院
D．地方政府
17、 外匯風險中最常見且最重要的風險是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風險
B．債務(wù)性風險
C．儲備風險
D．結(jié)算風險
18、 在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫作（ ?。?BR> A．兩地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．重復(fù)上市
19、 向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（ ）。
A．國際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
20、 從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（ ?。?BR> A．財政政策
B．景氣變動
C．貨幣政策
D．心理因素
21、 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的（ ?。┑娜嗣駧艂?BR> A．不可流通
B．可在證券交易所上市交易
C．可以在商業(yè)銀行柜臺流通
D．可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓
22、 優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（ ?。┫拗啤?BR> A．表決權(quán)
B．參加權(quán)
C．分配權(quán)
D．收益權(quán)
23、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
24、 與債券相比，股票的風險之所以相對較大，是因為（ ）。
A．經(jīng)營風險更大
B．信用風險更大
C．利率風險更大
D．購買力風險更大
25、 場外市場價格決定的主要方式是（ ?。?。
A．公開競價
B．集合競價
C．協(xié)商競價
D．連續(xù)競價
26、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以（ ?。?BR> A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權(quán)
C．由行政劃撥
D．用信譽擔保
27、 對世界金融市場發(fā)展有重要影響的所謂“Q條款”的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．對存款規(guī)定利率上限
B．禁止資本外逃
C．要求銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營
D．允許外國公司在本國上市
28、 證券市場監(jiān)管的（ ?。┰瓌t要求證券市場具有充分的透明度。
A．誠實信用
B．公正
C．公開
D．公平
29、 現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（ ?。?。
A．100點
B．1000點
C．10000點
D．975．47點
30、 下列對股票定義的描述，不正確的是（ ?。?BR> A．股票是一種有價證券
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)
D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
31、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．6%
B．10%
C．12%
D．15%
32、 股票行市是指股票的（ ?。?。
A．清算價值
B．市場價格
C．內(nèi)在價值
D．賬面價值
33、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．無期限國債
B．長期國債
C．國庫券
D．短期國債
34、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。?。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券，又是債權(quán)證券
35、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ）以上。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
36、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ?。?。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
37、 看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A．協(xié)定價格
B．期權(quán)價格
C．市場價格
D．期權(quán)費加買入價格
38、 有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是（ ?。?BR> A．980元和8．28%
B．920元和8．28%
C．980元和8．16%
D．920元和8．16%
39、 證券市場的形成與（ ）無關(guān)。
A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B．股份制的發(fā)展
C．信用制度的發(fā)展
D．加強金融監(jiān)管
40、 國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指（ ?。?。
A．20世紀初
B．1929～1933年
C．20世紀60年代
D．20世紀70年代
41、 我國在（ ）年開始，面向個人發(fā)行的國債從單一的無記名國庫券向憑證式國債和記賬式國債轉(zhuǎn)變。
A．2000
B．1995
C．1998
D．1994
42、 股東大會的下列決議無須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊資本的決議
C．對發(fā)行公司債券作出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ?。?。
A．基金投資者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管人
44、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
45、 （ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
A．國務(wù)院
B．國家發(fā)展和改革委員會
C．國務(wù)院證券委
D．中國證監(jiān)會
46、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．30%
B．50%
C．100%
D．200%
47、 我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（ ?。┐文陼?。
A．一
B．二
C．四
D．沒有規(guī)定
48、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
49、 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（ ?。┤f元。
A．2200
B．2250
C．2300
D．2350
50、 股票是一種有價證券，它是（ ）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A．有限公司
B．合伙企業(yè)
C．股份有限公司
D．注冊公司
51、 證券市場是指股票、債券、投資基金等（ ?。?。
A．有價證券交易的市場
B．有價證券發(fā)行的市場
C．有價證券發(fā)行與交易的市場
D．有價證券投資者博弈的交易市場
52、 一般說來，以下說法正確的是（ ?。?。
A．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降
B．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升
C．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降
D．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升
53、 附新股認股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ?。?。
A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，
54、 非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ?。┱偌疉股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．高管人員
55、 通常，基金托管人與（ ）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金銷售機構(gòu)
56、 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無關(guān)
D．成比例
57、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過（ ?。﹤€月。
A．3
B．6
C．12
D．24
58、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（ ）順序分配。
A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金
B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金
C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利
D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金
59、 下列各項中，關(guān)于政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
60、 權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。?BR> A．3個月以上12個月以下
B．4個月以上18個月以下
C．5個月以上15個月以下
D．6個月以上24個月以下
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．基金管理人
B．基金承銷人
C．基金托管人
D．基金投資人
62、 大宗交易系統(tǒng)可采?。ā 。┓绞竭M行，達成協(xié)議后提出成交申報。
A．報價
B．協(xié)商
C．詢價
D．投標
63、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ）。
A．憑證式債券
B．附息債券
C．記賬式債券
D．實物債券
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備以下（ ?。l件。
A．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
C．最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
66、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券劃分為（ ）等類別。
A．不動產(chǎn)證券化
B．應(yīng)收賬款證券化
C．信貸資產(chǎn)證券化
D．未來收益證券化(如高速公路收費)
67、 政府發(fā)行實物國債，是因為（ ）。
A．貨幣經(jīng)濟不發(fā)達，實物交易占主導地位
B．用于建設(shè)項目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補預(yù)算赤字
68、 我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ?。?BR> A．針對機構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
69、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．決定每日開盤價
D．維持證券價格穩(wěn)定
70、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
B．在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
C．對價的確定，中國證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益
D．改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過或者參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
71、 以下屬于國家債券的是（ ?。?BR> A．國庫券
B．國家重點建設(shè)債券
C．財政債券
D．特種國債
72、 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括（ ）。
A．在我國香港上市的內(nèi)地公司
B．含N股的國內(nèi)上市公司
C．含B股的國內(nèi)上市公司
D．含A股的國內(nèi)上市公司
73、 CDS交易的危險來源于（ ?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔買方的資產(chǎn)損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
74、 按照中國銀監(jiān)會發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》，下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化論述正確的是（ ?。?。
A．銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)
B．受托機構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構(gòu)發(fā)行受益證券
C．受托機構(gòu)以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益
D．信貸資產(chǎn)證券化不屬于結(jié)構(gòu)性融資活動
75、 個人投資者作為詢價對象應(yīng)當具備的條件包括（ ?。?。
A．3年以上投資經(jīng)驗
B．5年以上投資經(jīng)驗
C．較強的研究能力
D．較強的風險承受能力
76、 巨額贖回風險不是（ ?。┧赜械娘L險。
A．成長型基金
B．封閉式基金
C．開放式基金
D．貨幣型基金
77、 不能在A股市場開戶的人員有（ ?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18周歲者
D．國家公務(wù)員
78、 隨著信用制度的發(fā)展，（ ）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A．私人信用
B．國家信用
C．商業(yè)信用
D．銀行信用
79、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?BR> A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會
80、 政府債券可分為（ ）。
A．中央政府債券
B．政府保證債券
C．地方政府保證債券
D．地方政府債券
81、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同分類，可以分為（ ?。?BR> A．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
D．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
82、 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．交易所重組與會員化
83、 中國證監(jiān)會對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．年報預(yù)披露制度
B．年報審計監(jiān)管
C．信息報送制度
D．信息公開披露制度
84、 目前，我國證券公司的管理模式主要是（ ?。?BR> A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式
85、 中證流通指數(shù)的樣本股包括（ ?。⑸顑墒猩鲜泄続股股票。
A．已實施股權(quán)分置改革的
B．股改前已實現(xiàn)全流通的
C．新上市全流通的
D．所有滬深300指數(shù)樣本股中所含的
86、 優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ?。?。
A．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票
B．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
87、 我國境外上市外資股的特點有（ ）。
A．以人民幣標明面值
B．以美元標明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
88、 證券發(fā)行市場的組成部分是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．證券管理機構(gòu)
89、 股份公司股利支付的一般原則是（ ?。?。
A．只能以留存收益支付
B．股利的支付不能減少注冊資本
C．股利支付優(yōu)先于法定公積金提取
D．公司無力償債時不能支付
90、 證券市場的基本功能包括（ ）。
A．籌資功能
B．定價功能
C．資本配置功能
D．獲取收益功能
91、 與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（ ?。?。
A．可投資非美國上市證券
B．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得
C．通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低
92、 下面關(guān)于基金管理費和托管費的說法正確的是（ ?。?。
A．基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬
B．基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C．基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用
D．基金管理人因未履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費
93、 證券交易所規(guī)定的交易原則是（ ?。?BR> A．時間優(yōu)先
B．投資者優(yōu)先
C．效率優(yōu)先
D．價格優(yōu)先
94、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是（ ?。?。
A．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
95、 參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ）。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)
B．主權(quán)財富基金
C．銀行業(yè)金融機構(gòu)
D．保險公司
96、 關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是（ ?。?。
A．股票本身有價值
B．股票只是一張資本憑證
C．股票的市場價格由股票的價值決定
D．股票內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值
97、 允許非金融企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)的意義有（ ?。?。
A．有利于降低間接融資比例
B．有利于降低銀行體系的潛在風險
C．有利于減輕股權(quán)融資的壓力
D．有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
98、 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列（ ）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
99、 根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)準予設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人（ ?。?。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．證券清算、登記機構(gòu)
100、 隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，下列說法正確的有（ ?。?。
A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備
B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端
C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資
D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
101、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正條款是指由于公司股票出現(xiàn)（ ?。┑惹闆r時，對轉(zhuǎn)換價格作調(diào)整。
A．股票增長
B．股價上升
C．股票下降
D．股票送股
102、 決定基金運作費率高低的因素有（ ?。?。
A．基金規(guī)模
B．基金風險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額
103、 一份標準化的期貨合約中（ ）是固定不變的。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價格
D．每日限價
104、 下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價證券的主要形式
D．狹義的有價證券即指資本證券
105、 下列關(guān)于利率風險的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B．利率與證券價格呈反方向變化
C．利率提高會導致公司融資成本提高
D．利率風險對不同證券的影響是不同的
106、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ ?。?BR> A．提貨單
B．運貨單
C．倉庫棧單
D．存款單
107、 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（ ?。?。
A．一般責任債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
B．專項債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
C．一般責任債券不與特定項目相聯(lián)系
D．專項債券與特定項目相聯(lián)系
108、 合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（ ?。┻M行委托并交易的行為。
A．時間
B．價格
C．方式
D．數(shù)量
109、 指數(shù)基金特別適于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（ ?。?。
A．投資的分散性
B．高流動性
C．收益率的穩(wěn)定性
D．低流動性
110、 下列有關(guān)證券投資收益與風險的關(guān)系的說法中，正確的包括（ ?。?BR> A．同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同
B．期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同
C．同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同
D．同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。（ ）
112、 我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。（ ?。?BR> 113、 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。（ ?。?BR> 114、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ?。?BR> 115、 金融期權(quán)的時間價值是指買方購買期權(quán)時實際支付的價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的那部分價值。（ ?。?BR> 116、 上市開放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（ ）
117、 非上市證券是指未能通過證券主管機關(guān)的核準，在證券交易所外進行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ?。?BR> 119、 看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
120、 我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。（ ?。?BR> 121、 目前，我國尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。（ ?。?BR> 122、 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機構(gòu)，它是一種標準化的國債。（ ?。?BR> 123、 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 124、 股息當年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。（ ）
125、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計出的金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 126、 一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 127、 依據(jù)我國現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動。（ ?。?BR> 128、 金融時報指數(shù)中比較能迅速反映英國股市行情變動的是“FT-100指數(shù)”。（ ?。?BR> 129、 證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。（ ）
130、 一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債券體系，稱為政府保證債券，這種債券是由政府發(fā)行并由政府提供擔保。（ ）
131、 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。（ ?。?BR> 132、 公司(企業(yè))證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業(yè))債券及商業(yè)票據(jù)等。（ ?。?BR> 133、 人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（ ）
134、 證書必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。（ ?。?BR> 135、 現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。（ ）
136、 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換債券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。（ ?。?BR> 137、 證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。（ ?。?BR> 138、 基本建設(shè)債券是標準化的國債。（ ?。?BR> 139、 合格的境外機構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。（ ?。?BR> 140、 上市公司被責令行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。（ ?。?BR> 141、 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在沒有參加基本養(yǎng)老保險的前提下，強制建立的補充養(yǎng)老保險基金。（ ?。?BR> 142、 限倉制度是交易所建立大戶報告制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風險狀況的風險控制制度。（?。?BR> 143、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款如提前終止條款形式出現(xiàn)的。（ ）
144、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。（ ?。?BR> 145、 金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。（ ?。?BR> 146、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》取消了配股前僅要求最近3年連續(xù)盈利的條件。增加為配股前3年平均凈資產(chǎn)收益率6%的限制以防范收購人侵害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。（?。?BR> 147、 在美國，AIt-A貸款的對象為信用評分較高且信用記錄較強的個人。（ ?。?BR> 148、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮公司長期發(fā)展的需要，而股東只能處于服從地位。（ ?。?BR> 149、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）
150、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。（ ）
1、 注冊會計師的許可證實行的檢查制度是（ ）。
A．5年檢查制
B．季度檢查制
C．年度檢查制
D．3年檢查制
2、 為禁止證券欺詐行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益和社會公共利益。1993年8月15日由國務(wù)院證券委員會公布了（ ）。
A．《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
B．《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》
C．《證券市場禁入暫行規(guī)定》
D．《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
3、 一般來說，期限較長的債券，（ ?。蕬?yīng)該定得高一些。
A．流動性強，風險相對較小
B．流動性強，風險相對較大
C．流動性差，風險相對較小
D．流動性差，風險相對較大
4、 以下關(guān)于按流通受限與否分類的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份
B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份
C．無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份
D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份
5、 相對應(yīng)的證券權(quán)益率被稱為無風險利率的證券是（ ）。
A．政府債券
B．政府機構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
6、 金融期貨的基本功能不包括（ ?。?BR> A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機功能
D．節(jié)約交易成本
7、 下面選項中，（ ?。┎粚儆诰惩馍鲜型赓Y股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
8、 當公司增資擴股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會因此而（ ?。?。
A．攤薄
B．增加
C．不確定
D．流動
9、 證券信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上屬于（ ?。?。
A．證券監(jiān)管機構(gòu)
B．證券服務(wù)機構(gòu)
C．證券投資人
D．自律性組織
10、 國際債券是指（ ?。?。
A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券
D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券
11、 下列關(guān)于公司型基金的特點的說法正確的是（ ?。?。
A．基金本身不具備獨立法人資格
B．公司董事會直接從事基金資產(chǎn)的管理與運作
C．基金設(shè)有董事會和持有人大會
D．基金資產(chǎn)歸基金管理人所有
12、 一般需要擔保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ）。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
13、 無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有（ ?。c有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。
A．內(nèi)在價值
B．面額價值
C．票面價值
D．名義價值
14、 政府或有關(guān)監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，這種金融體制稱為（ ?。?BR> A．金融自由化
B．金融抑制
C．金融市場化
D．金融深化
15、 以下證券投資風險中屬于系統(tǒng)性風險的是（ ?。?。
A．財務(wù)風險
B．信用風險
C．購買力風險
D．經(jīng)營風險
16、 從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門；從狹義的角度來看，公債的舉債主體是（ ?。?。
A．私人部門
B．政府
C．法院
D．地方政府
17、 外匯風險中最常見且最重要的風險是（ ?。?。
A．商業(yè)性匯率風險
B．債務(wù)性風險
C．儲備風險
D．結(jié)算風險
18、 在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫作（ ?。?BR> A．兩地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．重復(fù)上市
19、 向特定的投資者發(fā)行，審查條件相對寬松，不采用公示制度的證券是（ ）。
A．國際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
20、 從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是（ ?。?BR> A．財政政策
B．景氣變動
C．貨幣政策
D．心理因素
21、 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的（ ?。┑娜嗣駧艂?BR> A．不可流通
B．可在證券交易所上市交易
C．可以在商業(yè)銀行柜臺流通
D．可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓
22、 優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（ ?。┫拗啤?BR> A．表決權(quán)
B．參加權(quán)
C．分配權(quán)
D．收益權(quán)
23、 目前，與我國證券市場直接相關(guān)的全國銀行問債券市場的債券遠期交易接受（ ?。┑谋O(jiān)管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監(jiān)會
C．上海證券交易所
D．國務(wù)院證券委員會
24、 與債券相比，股票的風險之所以相對較大，是因為（ ）。
A．經(jīng)營風險更大
B．信用風險更大
C．利率風險更大
D．購買力風險更大
25、 場外市場價格決定的主要方式是（ ?。?。
A．公開競價
B．集合競價
C．協(xié)商競價
D．連續(xù)競價
26、 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以（ ?。?BR> A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資
B．由國家授權(quán)
C．由行政劃撥
D．用信譽擔保
27、 對世界金融市場發(fā)展有重要影響的所謂“Q條款”的內(nèi)容是（ ?。?BR> A．對存款規(guī)定利率上限
B．禁止資本外逃
C．要求銀行業(yè)混業(yè)經(jīng)營
D．允許外國公司在本國上市
28、 證券市場監(jiān)管的（ ?。┰瓌t要求證券市場具有充分的透明度。
A．誠實信用
B．公正
C．公開
D．公平
29、 現(xiàn)在的恒生指數(shù)基期指數(shù)為（ ?。?。
A．100點
B．1000點
C．10000點
D．975．47點
30、 下列對股票定義的描述，不正確的是（ ?。?BR> A．股票是一種有價證券
B．股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
C．股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)
D．股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
31、 依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（ ?。?BR> A．6%
B．10%
C．12%
D．15%
32、 股票行市是指股票的（ ?。?。
A．清算價值
B．市場價格
C．內(nèi)在價值
D．賬面價值
33、 在資本市場上占有重要地位的國債是（ ?。?BR> A．無期限國債
B．長期國債
C．國庫券
D．短期國債
34、 股票從性質(zhì)上看，是一種（ ?。?。
A．物權(quán)證券
B．債權(quán)證券
C．綜合權(quán)利證券
D．既是物權(quán)證券，又是債權(quán)證券
35、 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件之一是財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ）以上。
A．12億元
B．10億元
C．5億元
D．8億元
36、 以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ?。?。
A．簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B．加權(quán)股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
37、 看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A．協(xié)定價格
B．期權(quán)價格
C．市場價格
D．期權(quán)費加買入價格
38、 有一貼現(xiàn)債券，面值1000元，期限90天，以8%的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價和該投資者的到期收益率分別是（ ?。?BR> A．980元和8．28%
B．920元和8．28%
C．980元和8．16%
D．920元和8．16%
39、 證券市場的形成與（ ）無關(guān)。
A．社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B．股份制的發(fā)展
C．信用制度的發(fā)展
D．加強金融監(jiān)管
40、 國際證券市場發(fā)展的停滯階段是指（ ?。?。
A．20世紀初
B．1929～1933年
C．20世紀60年代
D．20世紀70年代
41、 我國在（ ）年開始，面向個人發(fā)行的國債從單一的無記名國庫券向憑證式國債和記賬式國債轉(zhuǎn)變。
A．2000
B．1995
C．1998
D．1994
42、 股東大會的下列決議無須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（ ）。
A．修改公司章程
B．增加或減少注冊資本的決議
C．對發(fā)行公司債券作出決議
D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
43、 證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ?。?。
A．基金投資者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管人
44、 金融互換交易的主要用途是改變交易者（ ）的風險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)的風險。
A．資產(chǎn)
B．負債
C．資產(chǎn)和負債
D．資產(chǎn)或負債
45、 （ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
A．國務(wù)院
B．國家發(fā)展和改革委員會
C．國務(wù)院證券委
D．中國證監(jiān)會
46、 證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ?。?。
A．30%
B．50%
C．100%
D．200%
47、 我國《公司法》規(guī)定，股東大會一年召開（ ?。┐文陼?。
A．一
B．二
C．四
D．沒有規(guī)定
48、存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（ ）。
A．按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D．負責對公司管理監(jiān)督
49、 假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（ ?。┤f元。
A．2200
B．2250
C．2300
D．2350
50、 股票是一種有價證券，它是（ ）簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A．有限公司
B．合伙企業(yè)
C．股份有限公司
D．注冊公司
51、 證券市場是指股票、債券、投資基金等（ ?。?。
A．有價證券交易的市場
B．有價證券發(fā)行的市場
C．有價證券發(fā)行與交易的市場
D．有價證券投資者博弈的交易市場
52、 一般說來，以下說法正確的是（ ?。?。
A．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價下降
B．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出增加，利潤減少，引起股價上升
C．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價下降
D．通貨膨脹嚴重時，企業(yè)原材料、工資、利息等支出減少，利潤增加，引起股價上升
53、 附新股認股權(quán)公司債是公司發(fā)行的一種附有認購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者（ ?。?。
A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，
54、 非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司（ ?。┱偌疉股市場相關(guān)股東舉行會議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．高管人員
55、 通常，基金托管人與（ ）簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。
A．基金持有人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金銷售機構(gòu)
56、 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動（ ?。?。
A．同方向
B．反方向
C．無關(guān)
D．成比例
57、 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定證券公司證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管的，托管期限一般不超過（ ?。﹤€月。
A．3
B．6
C．12
D．24
58、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（ ）順序分配。
A．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金
B．彌補虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金
C．彌補虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利
D．彌補虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金
59、 下列各項中，關(guān)于政府機構(gòu)的說法錯誤的是（ ?。?BR> A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進行宏觀調(diào)控
D．可成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
60、 權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為（ ?。?BR> A．3個月以上12個月以下
B．4個月以上18個月以下
C．5個月以上15個月以下
D．6個月以上24個月以下
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A．基金管理人
B．基金承銷人
C．基金托管人
D．基金投資人
62、 大宗交易系統(tǒng)可采?。ā 。┓绞竭M行，達成協(xié)議后提出成交申報。
A．報價
B．協(xié)商
C．詢價
D．投標
63、 債券按照其券面形態(tài)可分為（ ）。
A．憑證式債券
B．附息債券
C．記賬式債券
D．實物債券
64、 可轉(zhuǎn)換證券的要素包括（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)換比例
B．轉(zhuǎn)換期限
C．轉(zhuǎn)換價格
D．轉(zhuǎn)換數(shù)量
65、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)當具備以下（ ?。l件。
A．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
C．最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
66、 根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券劃分為（ ）等類別。
A．不動產(chǎn)證券化
B．應(yīng)收賬款證券化
C．信貸資產(chǎn)證券化
D．未來收益證券化(如高速公路收費)
67、 政府發(fā)行實物國債，是因為（ ）。
A．貨幣經(jīng)濟不發(fā)達，實物交易占主導地位
B．用于建設(shè)項目
C．雖然以貨幣經(jīng)濟為主，但幣值不穩(wěn)定
D．彌補預(yù)算赤字
68、 我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ?。?BR> A．針對機構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
69、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括（ ?。?。
A．提供證券交易的場所和設(shè)施
B．制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C．決定每日開盤價
D．維持證券價格穩(wěn)定
70、 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．2005年起，由中國證監(jiān)會牽頭，多部門協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點先行、協(xié)調(diào)推進、分步解決”的操作思路，啟動了針對股權(quán)分置問題的改革
B．在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
C．對價的確定，中國證監(jiān)會有統(tǒng)一的標準，以充分保護流通股股東的利益
D．改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過或者參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2／3以上通過，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
71、 以下屬于國家債券的是（ ?。?BR> A．國庫券
B．國家重點建設(shè)債券
C．財政債券
D．特種國債
72、 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要包括（ ）。
A．在我國香港上市的內(nèi)地公司
B．含N股的國內(nèi)上市公司
C．含B股的國內(nèi)上市公司
D．含A股的國內(nèi)上市公司
73、 CDS交易的危險來源于（ ?。?。
A．CDS交易具有較高的杠桿性
B．信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具
C．一旦發(fā)生違約，則賣方承擔買方的資產(chǎn)損失
D．場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管
74、 按照中國銀監(jiān)會發(fā)布的《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》，下列關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化論述正確的是（ ?。?。
A．銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)
B．受托機構(gòu)以資產(chǎn)支持證券的形式向投資機構(gòu)發(fā)行受益證券
C．受托機構(gòu)以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付資產(chǎn)支持證券收益
D．信貸資產(chǎn)證券化不屬于結(jié)構(gòu)性融資活動
75、 個人投資者作為詢價對象應(yīng)當具備的條件包括（ ?。?。
A．3年以上投資經(jīng)驗
B．5年以上投資經(jīng)驗
C．較強的研究能力
D．較強的風險承受能力
76、 巨額贖回風險不是（ ?。┧赜械娘L險。
A．成長型基金
B．封閉式基金
C．開放式基金
D．貨幣型基金
77、 不能在A股市場開戶的人員有（ ?。?。
A．證券交易所的管理人員
B．證券經(jīng)營機構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員
C．未滿18周歲者
D．國家公務(wù)員
78、 隨著信用制度的發(fā)展，（ ）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A．私人信用
B．國家信用
C．商業(yè)信用
D．銀行信用
79、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?BR> A．不得將公司資產(chǎn)以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會
80、 政府債券可分為（ ）。
A．中央政府債券
B．政府保證債券
C．地方政府保證債券
D．地方政府債券
81、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同分類，可以分為（ ?。?BR> A．基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
C．基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
D．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
82、 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ?。?BR> A．證券市場一體化
B．投資者法人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．交易所重組與會員化
83、 中國證監(jiān)會對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．年報預(yù)披露制度
B．年報審計監(jiān)管
C．信息報送制度
D．信息公開披露制度
84、 目前，我國證券公司的管理模式主要是（ ?。?BR> A．總部式
B．分公司式
C．單一式
D．結(jié)合式
85、 中證流通指數(shù)的樣本股包括（ ?。⑸顑墒猩鲜泄続股股票。
A．已實施股權(quán)分置改革的
B．股改前已實現(xiàn)全流通的
C．新上市全流通的
D．所有滬深300指數(shù)樣本股中所含的
86、 優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（ ?。?。
A．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票
B．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
87、 我國境外上市外資股的特點有（ ）。
A．以人民幣標明面值
B．以美元標明面值
C．記名股票的形式
D．不記名股票的形式
88、 證券發(fā)行市場的組成部分是（ ?。?。
A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．證券管理機構(gòu)
89、 股份公司股利支付的一般原則是（ ?。?。
A．只能以留存收益支付
B．股利的支付不能減少注冊資本
C．股利支付優(yōu)先于法定公積金提取
D．公司無力償債時不能支付
90、 證券市場的基本功能包括（ ）。
A．籌資功能
B．定價功能
C．資本配置功能
D．獲取收益功能
91、 與直接投資外國股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（ ?。?。
A．可投資非美國上市證券
B．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得
C．通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低
92、 下面關(guān)于基金管理費和托管費的說法正確的是（ ?。?。
A．基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬
B．基金管理費的數(shù)額一般按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例從基金資產(chǎn)中提取
C．基金托管費是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費用
D．基金管理人因未履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失應(yīng)列入基金管理費
93、 證券交易所規(guī)定的交易原則是（ ?。?BR> A．時間優(yōu)先
B．投資者優(yōu)先
C．效率優(yōu)先
D．價格優(yōu)先
94、 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的贖回和回售的說法，正確的是（ ?。?。
A．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
B．贖回條件一般是當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券
C．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
D．回售是指當公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到一定幅度時，可轉(zhuǎn)換公司債持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人的行為
95、 參與證券投資的金融機構(gòu)包括（ ）。
A．證券經(jīng)營機構(gòu)
B．主權(quán)財富基金
C．銀行業(yè)金融機構(gòu)
D．保險公司
96、 關(guān)于股票的價值和價格，下列表述正確的是（ ?。?。
A．股票本身有價值
B．股票只是一張資本憑證
C．股票的市場價格由股票的價值決定
D．股票內(nèi)在價值是股票未來收益的現(xiàn)值
97、 允許非金融企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)的意義有（ ?。?。
A．有利于降低間接融資比例
B．有利于降低銀行體系的潛在風險
C．有利于減輕股權(quán)融資的壓力
D．有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展
98、 依照《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列（ ）條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A．有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
99、 根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)準予設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人（ ?。?。
A．證券公司
B．信托投資公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．證券清算、登記機構(gòu)
100、 隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權(quán)財富基金，下列說法正確的有（ ?。?。
A．主權(quán)財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備
B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端
C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資
D．中國投資有限公司注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值
101、 可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格修正條款是指由于公司股票出現(xiàn)（ ?。┑惹闆r時，對轉(zhuǎn)換價格作調(diào)整。
A．股票增長
B．股價上升
C．股票下降
D．股票送股
102、 決定基金運作費率高低的因素有（ ?。?。
A．基金規(guī)模
B．基金風險
C．基金表現(xiàn)
D．最低投資額
103、 一份標準化的期貨合約中（ ）是固定不變的。
A．交易品種
B．交割日期
C．交易價格
D．每日限價
104、 下列關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（ ）。
A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
B．銀行證券屬于資本證券
C．是有價證券的主要形式
D．狹義的有價證券即指資本證券
105、 下列關(guān)于利率風險的表述中，正確的有（ ?。?BR> A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B．利率與證券價格呈反方向變化
C．利率提高會導致公司融資成本提高
D．利率風險對不同證券的影響是不同的
106、商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（ ?。?BR> A．提貨單
B．運貨單
C．倉庫棧單
D．存款單
107、 關(guān)于地方政府債券，以下說法正確的是（ ?。?。
A．一般責任債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
B．專項債券的還本付息得到發(fā)行政府信譽和稅收的支持
C．一般責任債券不與特定項目相聯(lián)系
D．專項債券與特定項目相聯(lián)系
108、 合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（ ?。┻M行委托并交易的行為。
A．時間
B．價格
C．方式
D．數(shù)量
109、 指數(shù)基金特別適于社?；鹜顿Y是因為指數(shù)基金（ ?。?。
A．投資的分散性
B．高流動性
C．收益率的穩(wěn)定性
D．低流動性
110、 下列有關(guān)證券投資收益與風險的關(guān)系的說法中，正確的包括（ ?。?BR> A．同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風險不同
B．期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風險不同
C．同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風險不同
D．同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風險不同
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)。（ ）
112、 我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，需要召開基金持有人大會。（ ?。?BR> 113、 股份公司實現(xiàn)的稅后利潤必須在分配優(yōu)先股股利后再提取法定公積金和公益金。（ ?。?BR> 114、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（ ?。?BR> 115、 金融期權(quán)的時間價值是指買方購買期權(quán)時實際支付的價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的那部分價值。（ ?。?BR> 116、 上市開放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一種基金。（ ）
117、 非上市證券是指未能通過證券主管機關(guān)的核準，在證券交易所外進行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。（ ?。?BR> 118、 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。（ ?。?BR> 119、 看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
120、 我國境內(nèi)上市的外資股以外幣標明面值，以外幣認購流通。（ ?。?BR> 121、 目前，我國尚不允許除特別行政區(qū)以外的各級地方政府發(fā)行債券。（ ?。?BR> 122、 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機構(gòu)，它是一種標準化的國債。（ ?。?BR> 123、 貼現(xiàn)債券是指在票面上規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時按面額償還本金的債券。（ ?。?BR> 124、 股息當年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。（ ）
125、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生工具相結(jié)合而設(shè)計出的金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 126、 一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 127、 依據(jù)我國現(xiàn)行的法律法規(guī)，商業(yè)銀行可以從事股票投資活動。（ ?。?BR> 128、 金融時報指數(shù)中比較能迅速反映英國股市行情變動的是“FT-100指數(shù)”。（ ?。?BR> 129、 證券公司應(yīng)建立公司全體員工定期或不定期的輪換或強制休假制度。（ ）
130、 一些國家把由政府擔保的債券也納入政府債券體系，稱為政府保證債券，這種債券是由政府發(fā)行并由政府提供擔保。（ ）
131、 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。（ ?。?BR> 132、 公司(企業(yè))證券包括的范圍比較廣泛，主要有股票、公司(企業(yè))債券及商業(yè)票據(jù)等。（ ?。?BR> 133、 人民幣利率互換交易必須通過交易中心的交易系統(tǒng)進行。（ ）
134、 證書必須采取書面形式或與書面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進行書寫或制作。（ ?。?BR> 135、 現(xiàn)代股份制公司可以通過公開發(fā)行股票募集資金。（ ）
136、 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可轉(zhuǎn)換債券一般可劃分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換普通股兩種。（ ?。?BR> 137、 證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系。（ ?。?BR> 138、 基本建設(shè)債券是標準化的國債。（ ?。?BR> 139、 合格的境外機構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。（ ?。?BR> 140、 上市公司被責令行政重組的，其債權(quán)債務(wù)關(guān)系不因處置決定而變化。（ ?。?BR> 141、 企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在沒有參加基本養(yǎng)老保險的前提下，強制建立的補充養(yǎng)老保險基金。（ ?。?BR> 142、 限倉制度是交易所建立大戶報告制度后，當會員或客戶的持倉量達到交易所規(guī)定的數(shù)量時，必須向交易所申報有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機和操縱市場行為，并判斷大戶的交易風險狀況的風險控制制度。（?。?BR> 143、 結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品通常會內(nèi)嵌一個或一個以上的衍生產(chǎn)品，它們都是以合約規(guī)定條款如提前終止條款形式出現(xiàn)的。（ ）
144、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。（ ?。?BR> 145、 金融遠期合約是交易雙方在場內(nèi)市場上通過協(xié)商，按約定價格(稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。（ ?。?BR> 146、 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》取消了配股前僅要求最近3年連續(xù)盈利的條件。增加為配股前3年平均凈資產(chǎn)收益率6%的限制以防范收購人侵害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。（?。?BR> 147、 在美國，AIt-A貸款的對象為信用評分較高且信用記錄較強的個人。（ ?。?BR> 148、 上市公司現(xiàn)金股息的分配主要考慮公司長期發(fā)展的需要，而股東只能處于服從地位。（ ?。?BR> 149、 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收到的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強制執(zhí)行。（ ）
150、 證券公司在辦理證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，不得接受客戶的全權(quán)委托。（ ）