一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 有價證券之所以能夠買賣，是因為它（ ）。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表著一定量的財產(chǎn)權利
D．具有交換價值
2、 開放式基金的交易價格取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券是（ ?。?BR> A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
4、 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．20%
B．25%
C．15%
D．30%
5、 開放式基金、封閉式基金的費率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會
6、 決定股票市場價格的是股票的（ ?。?BR> A．票面價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算價值
7、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元，且不存在未彌補虧損。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
8、 下列各項中，不屬于我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍的是（ ?。?。
A．證券投資基金的募集與管理
B．資產(chǎn)管理業(yè)務
C．投資咨詢服務
D．信托投資管理業(yè)務
9、 基金管理費通常是（ ?。?BR> A．逐日計提，按日支付
B．逐周計提，按月支付
C．逐日計提，按月支付
D．逐日計提，按周支付
10、 認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?。
A．債權人
B．受益人
C．股東
D．委托人
11、 中央銀行票據(jù)，其期限為（ ?。?BR> A．1個月～1年
B．1個月～3年
C．3個月～1年
D．3個月～3年
12、 關于證券市場信息披露的意義，下面說法錯誤的是（ ?。?BR> A．防止信息濫用
B．有利于價值判斷
C．降低證券市場效率
D．防止不正當競爭
13、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
14、 1999～2007年是我國證券市場的（ ?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
15、 歐洲債券也被稱為（ ）。
A．外國債券
B．國際債券
C．揚基債券
D．無國籍債券
16、 基金托管人是（ ?。嘁娴拇?。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
17、 下列不屬于股利政策的是（ ?。?。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購
D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 現(xiàn)存最早的ETF是（ ?。?。
A．我國香港地區(qū)推出的盈富基金
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)
C．美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標準普爾存托憑證(SPDRs)
D．上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
19、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為（ ?。?。
A．一板市場
B．二板市場
C．三板市場
D．證券交易市場
20、 證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（ ）的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。
A．貨銀對付原則
B．現(xiàn)金交易原則
C．定期支付原則
D．信用支付原則
21、 以下不屬于政府債券特征的是（ ?。?。
A．流動性差
B．安全性高
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
22、 （ ?。?，24名經(jīng)紀人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
23、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是（ ?。?。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
24、 下面不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的是（ ?。?。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．內(nèi)置型衍生工具
25、 基金托管費是支付給（ ?。┑馁M用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．基金持有人
26、 作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（ ?。?。
A．股票股息
B．負債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
27、 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（ ?。?。
A．貨幣衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．信用衍生工具
D．獨立衍生工具
28、 中期國債是指償還期限在（ ）。
A．1年以上10年以下
B．5年以上
C．3年以上
D．10年或者10年以上
29、 股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級管理人員
30、 從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的（ ）。
A．賬簿
B．法律憑證
C．債券
D．股票
31、 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（ ?。?。
A．營銷權
B．支配公司財產(chǎn)的權利
C．特許經(jīng)營權
D．基本權利和義務
32、 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ?。?。
A．賬面價值
B．資產(chǎn)價值
C．實際價值
D．清算資金
33、 關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
34、 中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》把上市公司按（ ）級進行分類。
A．一
B．二
C．三
D．五
35、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ）。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經(jīng)紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
36、 《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
37、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——（ ?。?，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。
A．特級銅期貨標準合同
B．特級鋁期貨標準合同
C．特級錫期貨標準合同
D．特級鉛期貨標準合同
38、 價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（ ?。┬纬善谪泝r格的功能。
A．集中競價
B．抽簽
C．公開投標
D．事先定價
39、 進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類（ ?。榇淼姆菢藴式灰状罅坑楷F(xiàn)。
A．奇異型期權
B．巨災衍生產(chǎn)品
C．天氣衍生金融產(chǎn)品
D．能源風險管理工具
40、 （ ）是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
41、 證券公司變更（ ?。┦马棧恍杞?jīng)過中國證監(jiān)會批準。
A．收購分支機構(gòu)
B．變更公司章程中的一般條款
C．變更業(yè)務范圍
D．公司合并
42、中國證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu)，是全國（ ?。┑闹鞴懿块T。
A．期貨市場
B．股票市場
C．貨幣市場
D．外匯市場
43、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ）。
A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
44、 我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個月
B．24個月
C．6個月
D．3個月
45、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對（ ?。┑墓芾怼?BR> A．證券交易所會員
B．證券登記結(jié)算
C．上市公司
D．證券交易活動
46、 股息當年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（ ）。
A．非累積優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．非參與優(yōu)先股
47、 我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ）。
A．70%
B．80%
C．60%
D．90%
48、 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為（ ?。?。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設跌幅限制
D．不設漲幅限制，跌幅限制為5%
49、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ）。
A．以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算
B．以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算
C．以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算
D．以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算
50、 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．24
C．18
D．12
51、 《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ）。
A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
52、 期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（ ）。
A．每日限價制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
53、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?BR> A．利率風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．購買力風險
D．違約風險
54、 買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按（ ）購回并注銷債務。
A．發(fā)行價格
B．承銷價格
C．市場價格
D．一次償還
55、 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
56、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是證券公司的（ ）。
A．融資融券業(yè)務
B．證券自營業(yè)務
C．證券經(jīng)紀業(yè)務
D．資產(chǎn)管理業(yè)務
57、 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，不屬于市場交易的組織形態(tài)有（ ）。
A．金融互換
B．遠期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
58、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
59、 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
60、 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A．20
B．10
C．5
D．12
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ）。
A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
62、 金融期貨的交易方式特征包括（ ）。
A．逐日盯市制度
B．交易者擁有對應的基礎金融工具
C．交易者借入對應的基金金融工具
D．保證金制度
63、 基金公開披露基金信息時，不得有以下（ ）行為。
A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進行預測
C．承諾收益或承擔損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)
64、 有擔保的存托憑證存券協(xié)議的內(nèi)容有（ ?。?。
A．協(xié)議三方的權利
B．存托憑證持有者的權利
C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償
D．存托憑證與基礎證券的關系
65、 用于向參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售的股票數(shù)量，其限量為（ ?。?BR> A．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%
B．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%
C．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%
D．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%
66、 決定基金期限長短的因素主要有（ ?。?。
A．投資的金額
B．投資期限的長短
C．市場供求狀況
D．宏觀經(jīng)濟形勢
67、 證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風險
68、 《刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。
A．虛報注冊資本與虛假出資罪
B．隱瞞重大事實罪
C．行賄罪
D．提供虛假財務會計報告罪
69、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ）等權利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B．分享基金財產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
70、 我國社?；鹩桑ā 。﹥刹糠纸M成。
A．社會保障基金
B．社會保險基金
C．證券投資基金
D．企業(yè)年金
71、 下列各項中，可以作為利率期權的基礎資產(chǎn)的金融工具有（ ）。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
72、 我國上市公司中，（ ?。┻\用ADR在國際市場籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國際
73、 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（ ?。?BR> A．保證收益
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
74、 在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（ ?。?BR> A．機構(gòu)投資者
B．個人投資者
C．投機者
D．投資者
75、 下面公司債券中，實際上具有地方政府債券性質(zhì)的是（ ?。?。
A．上海城市建設投資開發(fā)公司的浦東建設債券
B．濟南自來水公司的供水建設債券
C．鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券
D．中國投資銀行的金融債券
76、 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括（ ）。
A．集中交易制度
B．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
C．限倉制度
D．大戶報告制度
77、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?BR> A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
78、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對外開放的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．外國機構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過49%
D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／3
79、 會員制證券交易所設立以下（ ?。C構(gòu)。
A．董事會
B．理事會
C．會員大會
D．監(jiān)察委員會
80、 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有（ ?。?BR> A．債券變現(xiàn)能力
B．籌集資金數(shù)額
C．資金使用方向
D．市場利率的變化
81、 被認定為市場禁入者，（ ?。?BR> A．可以擔任上市公司的高級管理人員
B．不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務
C．不得繼續(xù)擔任原上市公司董事
D．不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務
82、 關于基金持有人與基金管理人的關系，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．基金持有人是基金的實際所有者，而基金管理人則是接受基金持有人的委托進行投資決策和日常管理，二者之間是委托人和受托人的關系
B．基金持有人與基金管理人的關系實際上是所有者和經(jīng)營者之間的關系
C．基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營者
D．基金持有人可以是法人或其他社會團體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營者，是依法成立的法人
83、 2004年1月31日發(fā)布的《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確的闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務的高度，提出了綱領性意見，包括（ ?。?。
A．完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展
B．健全市場體系，豐富證券投資品種
C．提高上市公司質(zhì)量，促進規(guī)范運作
D．促進資本市場中介服務機構(gòu)規(guī)范發(fā)展
84、 債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．市場利率下調(diào)，基金收益下降
B．市場利率上調(diào)，基金收益下降
C．市場利率上調(diào)，基金收益上升
D．市場利率下調(diào)，基金收益上升
85、 管理型投資公司ETF的特點是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權相對較大
B．可以進行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權決定股利再投資政策
D．不能對外融資
86、 期權的買方如果立即執(zhí)行該期權所能獲得的收益是（ ）。
A．時間價值
B．履約價值
C．內(nèi)在價值
D．協(xié)定價值
87、 公開披露的基金信息包括（ ?。?BR> A．年度基金報告
B．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C．基金募集情況
D．基金托管協(xié)議
88、 英國金融時報指數(shù)包括（ ?。?。
A．30種股票指數(shù)
B．50種股票指數(shù)
C．FT-100指數(shù)
D．綜合精算股票指數(shù)
89、 依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是（ ?。?BR> A．向不特定對象發(fā)行證券
B．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D．向特定對象發(fā)行證券累計超過100人
90、 我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有（ ）。
A．為股票的發(fā)行出具招股說明書
B．為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C．為證券承銷活動出具驗證筆錄
D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
91、 認股權證和備兌權證的共同之處在于（ ?。?。
A．兩者的發(fā)行時間相同
B．持有者都有權利而無義務
C．兩者都有杠桿效應
D．兩者的價格波動幅度都大于股票
92、 當股票的市場價格（ ?。┱J購價時，認股權證仍有價值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．近似于
93、 影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟形勢
B．政治環(huán)境
C．基金份額凈值
D．市場供求狀況
94、 關于證券投資基金業(yè)務，下列說法正確的是（ ?。?。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務
B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權也可以依法募集資金
C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務
95、 發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比，它有（ ?。┑奶攸c。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動性
96、 根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場
B．債券市場
C．股票市場
D．衍生產(chǎn)品市場
97、 我國記賬式國債的特點有（ ?。?BR> A．通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
B．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
C．可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行，可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
D．期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行
98、 目前，上海和深圳證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規(guī)定，主要包括（ ?。?BR> A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權證存量和存續(xù)期
D．權證持有人數(shù)量
99、 優(yōu)先股的特征有（ ）。
A．一般無表決權
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
100、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應當具備以下（ ?。l件。
A．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
C．最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
101、 歐洲債券票面使用貨幣主要有（ ）。
A．美元
B．英鎊
C．特別提款權
D．歐元
102、根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為（ ）。
A．實值期權
B．虛值期權
C．平價期權
D．升水期權
103、 一般來講，債券因具有固定的（ ?。?，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而比較穩(wěn)定。
A．票面利率
B．償還期限
C．交易市場
D．流通方式
104、 下列有關金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（ ）。
A．是專門的清算機構(gòu)
B．通常附屬于交易所
C．以獨立的公司形式組建
D．不以獨立的公司形式組建
105、 （ ?。┰谌纹诨蚍ǘㄆ谙迌?nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
106、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?BR> A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
107、 關于自營業(yè)務的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B．對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C．自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行
D．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
108、 下面屬于證券投資基金的技術風險的是（ ?。?。
A．經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導致的風險
C．交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險
109、 衡量股票投資收益水平的指標主要有（ ）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份變動后持有期收益率
110、 完善證券公司內(nèi)部控制應當貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。，
A．健全
B．合理
C．制衡
D．獨立
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值越大。（ ）
112、 按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為認購權證和認沽權證。（ ）
113、 股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。（ ?。?BR> 114、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 115、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。（ ）
116、 證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。（ ）
117、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（ ?。?BR> 118、 證券公司的凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。（ ?。?BR> 119、 證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行；自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ）
120、 普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權利是無條件的。（ ?。?BR> 121、 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權。（ ）
122、 期貨價格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競價的特點，未來的期貨價格就是未來的現(xiàn)貨價格，這樣期貨價格就成為現(xiàn)貨成交價的基礎。（ ?。?BR> 123、 政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為國債。（ ）
124、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。（ ?。?BR> 125、 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ）
126、 無擔保的存托憑證只由一家銀行根據(jù)市場需求發(fā)行。（ ?。?BR> 127、 股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在股權登記日之前股票被稱為除權股。（ ?。?BR> 128、 有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能交易的證券。（ ?。?BR> 129、 由于非系統(tǒng)風險是不可以抵消、回避的，因此又被稱為非回避風險。（ ）
130、 證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。（ ?。?BR> 131、 社會保障基金資金來源主要包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼。（ ）
132、 在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大；預期收益越低的證券，風險越小。（ ?。?BR> 133、 金融期貨交易中雙方潛在盈利和虧損都是無限的，但是，從保值角度來講，金融期貨比金融期權更為有效，更為便宜。（ ?。?BR> 134、 以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務。（ ）
135、 在ADR的相關業(yè)務機構(gòu)中，存管銀行負責ADR的保管與清算。（ ）
136、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。（ ）
137、 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易、行使決定權的是證券交易所，中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫?；蚪K止其交易。（ ?。?BR> 138、 道一瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。（ ）
139、 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。（ ）
140、 基金管理人有義務按照基金合同規(guī)定及時向基金份額持有人分配基金收益。（ ?。?BR> 141、 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。（ ）
142、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 143、 證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（ ?。?BR> 144、 證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（ ）
145、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權力機構(gòu)。（ ）
146、 在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。（ ）
147、 在美國，優(yōu)級貸款的對象為消費者信用評分的個人，這類人月供占收入比例不高于40%及首付超過20%以上。（ ?。?BR> 148、 在我國，嚴禁將社會保障基金投入證券市場。（ ?。?BR> 149、 公司增資擴股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。（ ?。?BR> 150、 基金在估值時，在存在活躍市場的情況下，應采用市價確定股票投資的公允價值。（ ）
1、 有價證券之所以能夠買賣，是因為它（ ）。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表著一定量的財產(chǎn)權利
D．具有交換價值
2、 開放式基金的交易價格取決于（ ）。
A．基金總資產(chǎn)值
B．供求關系
C．基金凈資產(chǎn)
D．基金單位凈資產(chǎn)值
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券是（ ?。?BR> A．風險管理型創(chuàng)新的重要成果
B．增強流動型創(chuàng)新的重要成果
C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
D．股權創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果
4、 我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（ ?。┮陨希还竟杀究傤~超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A．20%
B．25%
C．15%
D．30%
5、 開放式基金、封閉式基金的費率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會
6、 決定股票市場價格的是股票的（ ?。?BR> A．票面價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算價值
7、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定，發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于（ ?。┤f元，且不存在未彌補虧損。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
8、 下列各項中，不屬于我國基金管理公司的主要業(yè)務范圍的是（ ?。?。
A．證券投資基金的募集與管理
B．資產(chǎn)管理業(yè)務
C．投資咨詢服務
D．信托投資管理業(yè)務
9、 基金管理費通常是（ ?。?BR> A．逐日計提，按日支付
B．逐周計提，按月支付
C．逐日計提，按月支付
D．逐日計提，按周支付
10、 認購公司型基金的投資人是基金公司的（ ?。?。
A．債權人
B．受益人
C．股東
D．委托人
11、 中央銀行票據(jù)，其期限為（ ?。?BR> A．1個月～1年
B．1個月～3年
C．3個月～1年
D．3個月～3年
12、 關于證券市場信息披露的意義，下面說法錯誤的是（ ?。?BR> A．防止信息濫用
B．有利于價值判斷
C．降低證券市場效率
D．防止不正當競爭
13、 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》為創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人設置了兩項定量業(yè)績指標，其中第一項指標是（ ?。?。
A．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元，且持續(xù)增長
B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
C．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于2000萬元，且持續(xù)增長
D．最近3年連續(xù)盈利，最近3年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長
14、 1999～2007年是我國證券市場的（ ?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
15、 歐洲債券也被稱為（ ）。
A．外國債券
B．國際債券
C．揚基債券
D．無國籍債券
16、 基金托管人是（ ?。嘁娴拇?。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
17、 下列不屬于股利政策的是（ ?。?。
A．送股
B．派現(xiàn)
C．股份回購
D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本
18、 現(xiàn)存最早的ETF是（ ?。?。
A．我國香港地區(qū)推出的盈富基金
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)
C．美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標準普爾存托憑證(SPDRs)
D．上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
19、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被稱為（ ?。?。
A．一板市場
B．二板市場
C．三板市場
D．證券交易市場
20、 證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照（ ）的要求，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。
A．貨銀對付原則
B．現(xiàn)金交易原則
C．定期支付原則
D．信用支付原則
21、 以下不屬于政府債券特征的是（ ?。?。
A．流動性差
B．安全性高
C．收益穩(wěn)定
D．免稅待遇
22、 （ ?。?，24名經(jīng)紀人約定每日在梧桐樹下聚會，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標準以及其他交易條款。該協(xié)議被稱為“梧桐樹協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
23、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權的先決條件之一是（ ?。?。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續(xù)5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議
24、 下面不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的是（ ?。?。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．內(nèi)置型衍生工具
25、 基金托管費是支付給（ ?。┑馁M用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．基金持有人
26、 作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是（ ?。?。
A．股票股息
B．負債股息
C．財產(chǎn)股息
D．建業(yè)股息
27、 使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量將按照特定利率、金融工具價格、匯率、價格或利率指數(shù)、信用等級或信用指數(shù)，或類似變量的變動而發(fā)生調(diào)整的衍生工具是（ ?。?。
A．貨幣衍生工具
B．嵌入式衍生工具
C．信用衍生工具
D．獨立衍生工具
28、 中期國債是指償還期限在（ ）。
A．1年以上10年以下
B．5年以上
C．3年以上
D．10年或者10年以上
29、 股東大會是股份公司的權力機構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級管理人員
30、 從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的（ ）。
A．賬簿
B．法律憑證
C．債券
D．股票
31、 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（ ?。?。
A．營銷權
B．支配公司財產(chǎn)的權利
C．特許經(jīng)營權
D．基本權利和義務
32、 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（ ?。?。
A．賬面價值
B．資產(chǎn)價值
C．實際價值
D．清算資金
33、 關于商業(yè)銀行次級債券的論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券
34、 中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司行業(yè)分類指引》把上市公司按（ ）級進行分類。
A．一
B．二
C．三
D．五
35、 證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務屬于（ ）。
A．財務顧問業(yè)務
B．證券經(jīng)紀業(yè)務
C．融資融券業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
36、 《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社會保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
37、 1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個標準化期貨合約——（ ?。?，實現(xiàn)了由遠期合同向期貨交易過渡。
A．特級銅期貨標準合同
B．特級鋁期貨標準合同
C．特級錫期貨標準合同
D．特級鉛期貨標準合同
38、 價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（ ?。┬纬善谪泝r格的功能。
A．集中競價
B．抽簽
C．公開投標
D．事先定價
39、 進入21世紀，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點。在場外市場中，以各類（ ?。榇淼姆菢藴式灰状罅坑楷F(xiàn)。
A．奇異型期權
B．巨災衍生產(chǎn)品
C．天氣衍生金融產(chǎn)品
D．能源風險管理工具
40、 （ ）是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。
A．政策風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．利率風險
D．系統(tǒng)風險
41、 證券公司變更（ ?。┦马棧恍杞?jīng)過中國證監(jiān)會批準。
A．收購分支機構(gòu)
B．變更公司章程中的一般條款
C．變更業(yè)務范圍
D．公司合并
42、中國證監(jiān)會是國務院直屬機構(gòu)，是全國（ ?。┑闹鞴懿块T。
A．期貨市場
B．股票市場
C．貨幣市場
D．外匯市場
43、《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ）。
A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
44、 我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個月
B．24個月
C．6個月
D．3個月
45、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當就證券上市的條件、申請和批準程序等事項制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對（ ?。┑墓芾怼?BR> A．證券交易所會員
B．證券登記結(jié)算
C．上市公司
D．證券交易活動
46、 股息當年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為（ ）。
A．非累積優(yōu)先股
B．累積優(yōu)先股
C．參與優(yōu)先股
D．非參與優(yōu)先股
47、 我國有關法規(guī)規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（ ）。
A．70%
B．80%
C．60%
D．90%
48、 代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為（ ?。?。
A．漲幅、跌幅限制為10%
B．漲幅、跌幅限制為5%
C．漲幅限制為5%，不設跌幅限制
D．不設漲幅限制，跌幅限制為5%
49、 上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（ ）。
A．以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按簡單平均法計算
B．以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算
C．以股票發(fā)行量為權數(shù)，按簡單平均法計算
D．以股票流通股數(shù)為權數(shù)，按加權平均法計算
50、 股權分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在（ ）個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A．6
B．24
C．18
D．12
51、 《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（ ）。
A．不得少于30日，并不得超過45日
B．不得少于30日，并不得超過60日
C．不得少于30日，并不得超過75日
D．不得少于60日，并不得超過90日
52、 期貨交易有專門的清算機構(gòu)——結(jié)算所，結(jié)算所清算實行（ ）。
A．每日限價制度
B．逐日盯市制度
C．限倉制度
D．保證金制度
53、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于（ ?。?BR> A．利率風險
B．經(jīng)濟周期波動風險
C．購買力風險
D．違約風險
54、 買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按（ ）購回并注銷債務。
A．發(fā)行價格
B．承銷價格
C．市場價格
D．一次償還
55、 中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（ ?。?。
A．上海證券交易所
B．上海眾業(yè)公所
C．上海華商證券交易所
D．北平證券交易所
56、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是證券公司的（ ）。
A．融資融券業(yè)務
B．證券自營業(yè)務
C．證券經(jīng)紀業(yè)務
D．資產(chǎn)管理業(yè)務
57、 根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，不屬于市場交易的組織形態(tài)有（ ）。
A．金融互換
B．遠期交易
C．現(xiàn)貨交易
D．期貨交易
58、 目前，能在上海證交所進行交易的債券是（ ）。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
59、 日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護個人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（ ?。┠暌陨辖灰捉?jīng)驗的投資者參與交易。
A．4
B．3
C．2
D．1
60、 證券公司設立子公司，要求最近一年凈資本不低于（ ）億元。
A．20
B．10
C．5
D．12
二、多項選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
61、 確定債券票面幣種主要的方法是（ ）。
A．在本國發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B．在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標準
C．還應考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D．主要考慮承銷商對幣種的需要
62、 金融期貨的交易方式特征包括（ ）。
A．逐日盯市制度
B．交易者擁有對應的基礎金融工具
C．交易者借入對應的基金金融工具
D．保證金制度
63、 基金公開披露基金信息時，不得有以下（ ）行為。
A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進行預測
C．承諾收益或承擔損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)
64、 有擔保的存托憑證存券協(xié)議的內(nèi)容有（ ?。?。
A．協(xié)議三方的權利
B．存托憑證持有者的權利
C．存托憑證的轉(zhuǎn)讓、清償
D．存托憑證與基礎證券的關系
65、 用于向參加網(wǎng)下配售的詢價對象配售的股票數(shù)量，其限量為（ ?。?BR> A．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的50%
B．公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的50%
C．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的30%
D．公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的20%
66、 決定基金期限長短的因素主要有（ ?。?。
A．投資的金額
B．投資期限的長短
C．市場供求狀況
D．宏觀經(jīng)濟形勢
67、 證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是（ ?。?BR> A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金
B．防范挪用其他客戶資產(chǎn)
C．防范非法融入融出資金
D．防范結(jié)算風險
68、 《刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有（ ）。
A．虛報注冊資本與虛假出資罪
B．隱瞞重大事實罪
C．行賄罪
D．提供虛假財務會計報告罪
69、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有（ ）等權利。
A．依據(jù)規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B．分享基金財產(chǎn)收益
C．依法轉(zhuǎn)讓或申請贖回其持有的基金份額
D．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
70、 我國社?；鹩桑ā 。﹥刹糠纸M成。
A．社會保障基金
B．社會保險基金
C．證券投資基金
D．企業(yè)年金
71、 下列各項中，可以作為利率期權的基礎資產(chǎn)的金融工具有（ ）。
A．利率指數(shù)
B．歐洲美元債券
C．大面額可轉(zhuǎn)讓存單
D．長期政府債券
72、 我國上市公司中，（ ?。┻\用ADR在國際市場籌資。
A．中石化
B．儀征化纖
C．馬鞍山鋼鐵
D．中芯國際
73、 作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有（ ?。?BR> A．保證收益
B．分散風險
C．專業(yè)理財
D．集合投資
74、 在證券市場上，根據(jù)投資者對風險的態(tài)度可以把投資者分為（ ?。?BR> A．機構(gòu)投資者
B．個人投資者
C．投機者
D．投資者
75、 下面公司債券中，實際上具有地方政府債券性質(zhì)的是（ ?。?。
A．上海城市建設投資開發(fā)公司的浦東建設債券
B．濟南自來水公司的供水建設債券
C．鎮(zhèn)海煉油的可轉(zhuǎn)換債券
D．中國投資銀行的金融債券
76、 保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括（ ）。
A．集中交易制度
B．結(jié)算所和無負債結(jié)算制度
C．限倉制度
D．大戶報告制度
77、 證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ ?。?BR> A．很容易變現(xiàn)
B．本金保持相對穩(wěn)定
C．變現(xiàn)的交易成本極小
D．具有安全可靠的證券交易市場
78、2001年12月11日，我國正式加入WTO，我國政府承諾證券業(yè)對外開放的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．外國機構(gòu)可以直接從事B股交易
B．外國證券機構(gòu)可以申請成為中國證券交易所的正式會員
C．允許外國機構(gòu)設立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務，外資比例不超過33%，加入WTO后3年內(nèi)外資比例不超過49%
D．加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1／3
79、 會員制證券交易所設立以下（ ?。C構(gòu)。
A．董事會
B．理事會
C．會員大會
D．監(jiān)察委員會
80、 發(fā)行人在確定債券期，要考慮的因素主要有（ ?。?BR> A．債券變現(xiàn)能力
B．籌集資金數(shù)額
C．資金使用方向
D．市場利率的變化
81、 被認定為市場禁入者，（ ?。?BR> A．可以擔任上市公司的高級管理人員
B．不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務
C．不得繼續(xù)擔任原上市公司董事
D．不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務
82、 關于基金持有人與基金管理人的關系，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．基金持有人是基金的實際所有者，而基金管理人則是接受基金持有人的委托進行投資決策和日常管理，二者之間是委托人和受托人的關系
B．基金持有人與基金管理人的關系實際上是所有者和經(jīng)營者之間的關系
C．基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營者
D．基金持有人可以是法人或其他社會團體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營者，是依法成立的法人
83、 2004年1月31日發(fā)布的《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，首次就發(fā)展資本市場的作用、指導思想和任務進行全面明確的闡述，對發(fā)展資本市場的政策措施進行整體部署，將發(fā)展中國資本市場提升到國家戰(zhàn)略任務的高度，提出了綱領性意見，包括（ ?。?。
A．完善相關政策，促進資本市場穩(wěn)定發(fā)展
B．健全市場體系，豐富證券投資品種
C．提高上市公司質(zhì)量，促進規(guī)范運作
D．促進資本市場中介服務機構(gòu)規(guī)范發(fā)展
84、 債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．市場利率下調(diào)，基金收益下降
B．市場利率上調(diào)，基金收益下降
C．市場利率上調(diào)，基金收益上升
D．市場利率下調(diào)，基金收益上升
85、 管理型投資公司ETF的特點是（ ?。?。
A．受托人投資決策自由處置權相對較大
B．可以進行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權決定股利再投資政策
D．不能對外融資
86、 期權的買方如果立即執(zhí)行該期權所能獲得的收益是（ ）。
A．時間價值
B．履約價值
C．內(nèi)在價值
D．協(xié)定價值
87、 公開披露的基金信息包括（ ?。?BR> A．年度基金報告
B．基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
C．基金募集情況
D．基金托管協(xié)議
88、 英國金融時報指數(shù)包括（ ?。?。
A．30種股票指數(shù)
B．50種股票指數(shù)
C．FT-100指數(shù)
D．綜合精算股票指數(shù)
89、 依據(jù)《證券法》規(guī)定，下列說法中符合公開發(fā)行的特點的是（ ?。?BR> A．向不特定對象發(fā)行證券
B．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人
C．行政法規(guī)規(guī)定的其他屬于公開發(fā)行的行為
D．向特定對象發(fā)行證券累計超過100人
90、 我國律師事務所從事證券法律業(yè)務的內(nèi)容主要有（ ）。
A．為股票的發(fā)行出具招股說明書
B．為證券發(fā)行和上市活動出具法律意見書
C．為證券承銷活動出具驗證筆錄
D．審查、修改、制作與證券發(fā)行、上市和交易有關的法律文件
91、 認股權證和備兌權證的共同之處在于（ ?。?。
A．兩者的發(fā)行時間相同
B．持有者都有權利而無義務
C．兩者都有杠桿效應
D．兩者的價格波動幅度都大于股票
92、 當股票的市場價格（ ?。┱J購價時，認股權證仍有價值。
A．高于
B．低于
C．等于
D．近似于
93、 影響封閉式基金交易價格的因素包括（ ）。
A．宏觀經(jīng)濟形勢
B．政治環(huán)境
C．基金份額凈值
D．市場供求狀況
94、 關于證券投資基金業(yè)務，下列說法正確的是（ ?。?。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務
B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權也可以依法募集資金
C．基金管理公司應當按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應當按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務
95、 發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比，它有（ ?。┑奶攸c。
A．專用性
B．集中性
C．高利性
D．流動性
96、 根據(jù)有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關系的構(gòu)成主要有（ ?。?。
A．基金市場
B．債券市場
C．股票市場
D．衍生產(chǎn)品市場
97、 我國記賬式國債的特點有（ ?。?BR> A．通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
B．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好
C．可以記名、掛失，以無券形式發(fā)行，可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好
D．期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行
98、 目前，上海和深圳證券交易所均對權證的上市資格標準進行了具體規(guī)定，主要包括（ ?。?BR> A．標的股票的流通股份市值
B．標的股票交易的活躍性
C．權證存量和存續(xù)期
D．權證持有人數(shù)量
99、 優(yōu)先股的特征有（ ）。
A．一般無表決權
B．股息分派優(yōu)先
C．股息率固定
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
100、 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券應當具備以下（ ?。l件。
A．最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利息
B．本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40％
C．最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D．公司最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元
101、 歐洲債券票面使用貨幣主要有（ ）。
A．美元
B．英鎊
C．特別提款權
D．歐元
102、根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關系，可將期權分為（ ）。
A．實值期權
B．虛值期權
C．平價期權
D．升水期權
103、 一般來講，債券因具有固定的（ ?。?，因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而比較穩(wěn)定。
A．票面利率
B．償還期限
C．交易市場
D．流通方式
104、 下列有關金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（ ）。
A．是專門的清算機構(gòu)
B．通常附屬于交易所
C．以獨立的公司形式組建
D．不以獨立的公司形式組建
105、 （ ?。┰谌纹诨蚍ǘㄆ谙迌?nèi)，不得直接或化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得接受他人贈與的股票。
A．證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)從業(yè)人員
B．證券公司從業(yè)人員
C．證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D．法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員
106、 影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?BR> A．普通股的市價
B．認股數(shù)量
C．剩余有效期間
D．換股比率
107、 關于自營業(yè)務的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B．對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C．自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行
D．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
108、 下面屬于證券投資基金的技術風險的是（ ?。?。
A．經(jīng)濟因素和政治因素導致的市場價格變化
B．基金投資者大量贖回導致的風險
C．交易網(wǎng)絡出現(xiàn)異常導致的風險
D．注冊系統(tǒng)癱瘓導致的風險
109、 衡量股票投資收益水平的指標主要有（ ）。
A．股利收益率
B．持有期收益率
C．直接收益率
D．股份變動后持有期收益率
110、 完善證券公司內(nèi)部控制應當貫徹（ ?。┑脑瓌t，確保內(nèi)部控制有效。，
A．健全
B．合理
C．制衡
D．獨立
三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))
111、 認股權證的剩余有效期間越長，認股權證的價值越大。（ ）
112、 按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證可分為認購權證和認沽權證。（ ）
113、 股票股息實際上是將當年的留存收益資本化。（ ?。?BR> 114、 為了維護國家股的權益，國家股權不可以轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 115、 契約型基金份額持有人可以直接影響基金的日常決策。（ ）
116、 證券發(fā)行市場又被稱為“一級市場”或“初級市場”，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場。（ ）
117、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢與證券交易以及投資活動有關的財務顧問業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（ ?。?BR> 118、 證券公司的凈資本是假設證券公司的所有負債都同時到期，現(xiàn)有資產(chǎn)全部變現(xiàn)償付所有負債后的金額。（ ?。?BR> 119、 證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行；自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金；證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。（ ）
120、 普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權利是無條件的。（ ?。?BR> 121、 現(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權。（ ）
122、 期貨價格發(fā)現(xiàn)功能是指由于集中競價的特點，未來的期貨價格就是未來的現(xiàn)貨價格，這樣期貨價格就成為現(xiàn)貨成交價的基礎。（ ?。?BR> 123、 政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為國債。（ ）
124、 契約型基金是用基金章程來約束當事人的行為。（ ?。?BR> 125、 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當?shù)睦⑹找?，與此同時又可以獲得普通股的升值收益。（ ）
126、 無擔保的存托憑證只由一家銀行根據(jù)市場需求發(fā)行。（ ?。?BR> 127、 股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在股權登記日之前股票被稱為除權股。（ ?。?BR> 128、 有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能交易的證券。（ ?。?BR> 129、 由于非系統(tǒng)風險是不可以抵消、回避的，因此又被稱為非回避風險。（ ）
130、 證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。（ ?。?BR> 131、 社會保障基金資金來源主要包括企業(yè)等用人單位(或雇主)和勞動者(或雇員)或公民個人繳納的社會保險費以及國家財政給予的一定補貼。（ ）
132、 在正常情況下，預期收益越高的證券，風險越大；預期收益越低的證券，風險越小。（ ?。?BR> 133、 金融期貨交易中雙方潛在盈利和虧損都是無限的，但是，從保值角度來講，金融期貨比金融期權更為有效，更為便宜。（ ?。?BR> 134、 以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務。（ ）
135、 在ADR的相關業(yè)務機構(gòu)中，存管銀行負責ADR的保管與清算。（ ）
136、 憑證式國債不能上市流通，是一種國家儲蓄債。（ ）
137、 上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易、行使決定權的是證券交易所，中國證監(jiān)會也有權要求證券交易所暫?；蚪K止其交易。（ ?。?BR> 138、 道一瓊斯股價指數(shù)是經(jīng)過修正的簡單算術平均數(shù)。（ ）
139、 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。（ ）
140、 基金管理人有義務按照基金合同規(guī)定及時向基金份額持有人分配基金收益。（ ?。?BR> 141、 按照《證券投資基金法》的規(guī)定，依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構(gòu)不得從事基金的募集活動。（ ）
142、 證券公司子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權或股份，可以以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資。（ ?。?BR> 143、 證券公司僅經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。（ ?。?BR> 144、 證券發(fā)行市場是流通市場的基礎和前提，有了發(fā)行市場的證券供應，才有流通市場的證券交易。（ ）
145、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條的規(guī)定，理事會是證券交易所的權力機構(gòu)。（ ）
146、 在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。（ ）
147、 在美國，優(yōu)級貸款的對象為消費者信用評分的個人，這類人月供占收入比例不高于40%及首付超過20%以上。（ ?。?BR> 148、 在我國，嚴禁將社會保障基金投入證券市場。（ ?。?BR> 149、 公司增資擴股后，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利潤會被攤薄。（ ?。?BR> 150、 基金在估值時，在存在活躍市場的情況下，應采用市價確定股票投資的公允價值。（ ）