單項(xiàng)選擇題
1、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在"概覽"中披露的信息不包括（ ?。?BR> A．控股股東的簡(jiǎn)要情況
B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C．承銷(xiāo)費(fèi)用
D．募股資金的主要用途
2、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的“募股資金運(yùn)用”中，發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少，本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)充分說(shuō)明固定資產(chǎn)變化與（ ?。┑钠ヅ潢P(guān)系。
A．產(chǎn)能變動(dòng)
B．利潤(rùn)變動(dòng)
C．募集資金使用
D．費(fèi)用變動(dòng)
3、 按照（ ?。梢詫譃檎畟?、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
多項(xiàng)選擇題
4、認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是（ ?。?。
A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
B．每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)
C．募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明
D．認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
5、 在募股資金運(yùn)用的披露中，發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額
B．主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況
C．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況
D．若所籌集資金不能滿(mǎn)足項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況
6、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，不征收印花稅的有（ ?。?。
A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托授予受托機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方簽訂的信托合同
B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時(shí)，雙方簽訂的委托管理合同
C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買(mǎi)賣(mài)信貸資產(chǎn)支持證券
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專(zhuān)門(mén)設(shè)立的資金賬簿
7、有下列（ ?。┣闆r之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．董事會(huì)決定修改章程
B．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
D．股東大會(huì)決定修改章程
8、股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（ ?。?BR> A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)
B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1／3時(shí)
C．持有公司股份10％以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)
D．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
判斷題
9、可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。 （ ）
10、承銷(xiāo)商分銷(xiāo)記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)的，投資者在買(mǎi)人債券時(shí)，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。（ ?。?
1、 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)在"概覽"中披露的信息不包括（ ?。?BR> A．控股股東的簡(jiǎn)要情況
B．發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C．承銷(xiāo)費(fèi)用
D．募股資金的主要用途
2、 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)的“募股資金運(yùn)用”中，發(fā)行人原固定資產(chǎn)投資很少，本次募集資金將大規(guī)模增加固定資產(chǎn)投資的，應(yīng)充分說(shuō)明固定資產(chǎn)變化與（ ?。┑钠ヅ潢P(guān)系。
A．產(chǎn)能變動(dòng)
B．利潤(rùn)變動(dòng)
C．募集資金使用
D．費(fèi)用變動(dòng)
3、 按照（ ?。梢詫譃檎畟?、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
多項(xiàng)選擇題
4、認(rèn)股書(shū)應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是（ ?。?。
A．發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)
B．每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格，無(wú)記名股票的發(fā)行總數(shù)
C．募集資金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說(shuō)明
D．認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
5、 在募股資金運(yùn)用的披露中，發(fā)行人應(yīng)披露的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．預(yù)計(jì)募集資金數(shù)額
B．主要原材料、輔助材料及燃料的供應(yīng)情況
C．按投資項(xiàng)目的輕重緩急順序，列表披露預(yù)計(jì)募集資金投入的時(shí)間進(jìn)度及項(xiàng)目履行的審批、核準(zhǔn)或備案情況
D．若所籌集資金不能滿(mǎn)足項(xiàng)目資金需求的，應(yīng)說(shuō)明缺口部分的資金來(lái)源及落實(shí)情況
6、 信貸資產(chǎn)證券化的稅收政策中，不征收印花稅的有（ ?。?。
A．信貸資產(chǎn)證券化的發(fā)起機(jī)構(gòu)將實(shí)施資產(chǎn)證券化的信貸資產(chǎn)信托授予受托機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方簽訂的信托合同
B．受托機(jī)構(gòu)委托貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)管理信貸資產(chǎn)時(shí)，雙方簽訂的委托管理合同
C．受托機(jī)構(gòu)發(fā)售信貸資產(chǎn)支持證券以及投資者買(mǎi)賣(mài)信貸資產(chǎn)支持證券
D．發(fā)起機(jī)構(gòu)、受托機(jī)構(gòu)因開(kāi)展信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)而專(zhuān)門(mén)設(shè)立的資金賬簿
7、有下列（ ?。┣闆r之一的，公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
A．董事會(huì)決定修改章程
B．《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后，章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
C．公司的情況發(fā)生變化，與章程記載的事項(xiàng)不一致
D．股東大會(huì)決定修改章程
8、股份有限公司出現(xiàn)下列情況之一，應(yīng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（ ?。?BR> A．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)
B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1／3時(shí)
C．持有公司股份10％以上的股東書(shū)面請(qǐng)求時(shí)
D．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)
判斷題
9、可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。 （ ）
10、承銷(xiāo)商分銷(xiāo)記賬式國(guó)債采用場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)的，投資者在買(mǎi)人債券時(shí)，可免交傭金，但是交易所可以向代理機(jī)構(gòu)收取買(mǎi)賣(mài)國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。（ ?。?