單項選擇題
1、 下列關(guān)于基金托管人內(nèi)部控制的說法，不正確的是（ ?。?BR> A．內(nèi)部控制的原則既包括審慎性原則也包括有效性原則
B．資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制要求基金托管人應(yīng)建立定期對賬制度，定期核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符
C．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點(diǎn)的價值
D．基金托管人應(yīng)實行集中管理制度，由專人負(fù)責(zé)操作管理托管業(yè)務(wù)的整個流程
2、 下面（ ?。┦秦泿攀袌龌鹚荒芡顿Y的。
A．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的金融債券
D．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
多項選擇題
3、 證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括（ ?。?。
A．對基金募集和設(shè)立的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
B．對開放式基金巨額贖回進(jìn)行監(jiān)控
C．對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
D．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
4、 按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B．調(diào)增基金管理費(fèi)用
C．更換基金管理人或者基金托管人
D．提前終止基金合同
判斷題
5、 對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。（ ）
6、 基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。（ ）
7、 基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（ ?。?BR> 8、一般用兩種常規(guī)方法來計算投資組合的收益率，即算數(shù)平均投資組合收益率和加權(quán)平均投資組合收益率。（ ?。?BR> 9、 中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。（ ）
10、 信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。（ ?。?
1、 下列關(guān)于基金托管人內(nèi)部控制的說法，不正確的是（ ?。?BR> A．內(nèi)部控制的原則既包括審慎性原則也包括有效性原則
B．資產(chǎn)保管的內(nèi)部控制要求基金托管人應(yīng)建立定期對賬制度，定期核對全部賬戶資產(chǎn)，保證賬實、賬賬、賬證相符
C．采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序，公允反映基金所投資的有價證券在估值時點(diǎn)的價值
D．基金托管人應(yīng)實行集中管理制度，由專人負(fù)責(zé)操作管理托管業(yè)務(wù)的整個流程
2、 下面（ ?。┦秦泿攀袌龌鹚荒芡顿Y的。
A．剩余期限在397天以內(nèi)的債券
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的金融債券
D．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
多項選擇題
3、 證券交易所對基金投資行為的監(jiān)控包括（ ?。?。
A．對基金募集和設(shè)立的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
B．對開放式基金巨額贖回進(jìn)行監(jiān)控
C．對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
D．對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
4、 按照《證券投資基金法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過的事項包括（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
B．調(diào)增基金管理費(fèi)用
C．更換基金管理人或者基金托管人
D．提前終止基金合同
判斷題
5、 對基金托管人的資格核準(zhǔn)由中國證監(jiān)會全權(quán)負(fù)責(zé)。（ ）
6、 基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。（ ）
7、 基金管理公司依據(jù)銷售基金的保有量，向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶維護(hù)費(fèi)(俗稱“尾隨傭金”)，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用。（ ?。?BR> 8、一般用兩種常規(guī)方法來計算投資組合的收益率，即算數(shù)平均投資組合收益率和加權(quán)平均投資組合收益率。（ ?。?BR> 9、 中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所將定期或不定期檢查基金從業(yè)人員投資基金有關(guān)管理制度的制定、完善及執(zhí)行情況。（ ）
10、 信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。（ ?。?