單項(xiàng)選擇題
1、 基金管理公司主要股東應(yīng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近（ ?。┠暝诙悇?wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 （ ?。┦侵竿泄苋送ㄟ^(guò)制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
多項(xiàng)選擇題
3、 資產(chǎn)配置過(guò)程中使用的主要方法包括（ ）。
A．買入并持有法
B．恒定混合法
C．歷史數(shù)據(jù)法
D．情景綜合分析法
4、 下列關(guān)于基金管理人組織的講座、推介會(huì)和座談會(huì)說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．通?？蛻舯容^珍惜這些機(jī)會(huì)
B．能為客戶提供一個(gè)面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)
C．基金銷售機(jī)構(gòu)可以從這些活動(dòng)中獲取有價(jià)值的資料，有效地推介基金產(chǎn)品
D．可以利用這一機(jī)會(huì)在市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)阻止非理性行為的發(fā)生
5、基金與股票、債券的差異體現(xiàn)在（ ）。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．所籌資金的投向不同
C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D．信息披露程度不同
6、 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ?。?。
A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)
B．支付模式為向下凹型
C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利
D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中
7、 基金年投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有（ ?。?BR> A．期末基金資產(chǎn)組合
B．期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)
C．報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
D．期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券明細(xì)
8、 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
9、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（ ?。┠芰ψ龀龊饬?。
A．資產(chǎn)配置
B．證券選擇
C．行業(yè)配置
D．風(fēng)險(xiǎn)分散。
10、在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門有（ ?。?。
A．研究發(fā)展部
B．基金投資部
C．投資決策委員會(huì)
D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
1、 基金管理公司主要股東應(yīng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近（ ?。┠暝诙悇?wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
A．1
B．2
C．3
D．4
2、 （ ?。┦侵竿泄苋送ㄟ^(guò)制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及時(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
多項(xiàng)選擇題
3、 資產(chǎn)配置過(guò)程中使用的主要方法包括（ ）。
A．買入并持有法
B．恒定混合法
C．歷史數(shù)據(jù)法
D．情景綜合分析法
4、 下列關(guān)于基金管理人組織的講座、推介會(huì)和座談會(huì)說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．通?？蛻舯容^珍惜這些機(jī)會(huì)
B．能為客戶提供一個(gè)面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)
C．基金銷售機(jī)構(gòu)可以從這些活動(dòng)中獲取有價(jià)值的資料，有效地推介基金產(chǎn)品
D．可以利用這一機(jī)會(huì)在市場(chǎng)出現(xiàn)較大波動(dòng)時(shí)阻止非理性行為的發(fā)生
5、基金與股票、債券的差異體現(xiàn)在（ ）。
A．反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B．所籌資金的投向不同
C．投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同
D．信息披露程度不同
6、 資產(chǎn)配置的恒定混合策略的特征包括（ ?。?。
A．無(wú)論市場(chǎng)如何變動(dòng)，都不采取行動(dòng)
B．支付模式為向下凹型
C．在易變、波動(dòng)的市場(chǎng)環(huán)境中有利
D．對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性要求適中
7、 基金年投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息有（ ?。?BR> A．期末基金資產(chǎn)組合
B．期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)
C．報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)
D．期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名債券明細(xì)
8、 證券交易所自律管理的內(nèi)容包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控
9、業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（ ?。┠芰ψ龀龊饬?。
A．資產(chǎn)配置
B．證券選擇
C．行業(yè)配置
D．風(fēng)險(xiǎn)分散。
10、在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的部門有（ ?。?。
A．研究發(fā)展部
B．基金投資部
C．投資決策委員會(huì)
D．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)