單項選擇題
1、 招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后________個月內(nèi)有效。特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過________個月。（ ?。?BR> A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
2、中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股的有關(guān)通知》，在（ ?。┠觐C布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004
3、上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ）為準(zhǔn)。
A．成交金額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
C．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
4、 主承銷商在承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍不包括（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．市場
C．投資者狀況
D．產(chǎn)業(yè)政策
5、 控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
6、 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?。
A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
7、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在（ ）支付。
A．發(fā)行時
B．轉(zhuǎn)讓時
C．稅前
D．稅后
判斷題
9、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的股本總額不少于5 000萬元人民幣。（ ）
10、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5 000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（ ?。?
1、 招股說明書中引用的財務(wù)報告在其最近1期截止日后________個月內(nèi)有效。特殊情況下發(fā)行人可申請適當(dāng)延長，但至多不超過________個月。（ ?。?BR> A．3，1
B．6，3
C．3，6
D．6，1
2、中國證監(jiān)會頒布《關(guān)于向二級市場投資者配售新股的有關(guān)通知》，在（ ?。┠觐C布。
A．2000
B．2001
C．2002
D．2004
3、上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ）為準(zhǔn)。
A．成交金額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
C．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項投資所占股權(quán)比例的乘積
4、 主承銷商在承銷股票前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行盡職調(diào)查，調(diào)查范圍不包括（ ?。?BR> A．發(fā)行人
B．市場
C．投資者狀況
D．產(chǎn)業(yè)政策
5、 控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
6、 根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?。
A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
7、 提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應(yīng)是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、公司發(fā)行優(yōu)先股，其股利一般在（ ）支付。
A．發(fā)行時
B．轉(zhuǎn)讓時
C．稅前
D．稅后
判斷題
9、發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的股本總額不少于5 000萬元人民幣。（ ）
10、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5 000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。（ ?。?