一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。)
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤參考價(jià)
B.主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方價(jià)格申報(bào)是指( )。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開(kāi)的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購(gòu)買方式
B.包銷購(gòu)買方式
C.承銷購(gòu)買方式
D.招標(biāo)購(gòu)買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所
B.經(jīng)紀(jì)人
C.證券登記結(jié)算公司
D.投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行
B.登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A.5萬(wàn)股
B.3萬(wàn)股
C.2萬(wàn)股
D.1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所
B.經(jīng)紀(jì)人
C.證券登記結(jié)算公司
D.投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行
B.登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A.5萬(wàn)股
B.3萬(wàn)股
C.2萬(wàn)股
D.1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
31. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為( )。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬未匹配量
B.虛擬匹配剩余量
C.虛擬匹配量
D.虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格
34. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。
A.做市商 投資者
B.做市商 做市商
C.投資者 投資者
D.投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D.證券交易所
36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.委托手續(xù)費(fèi)
C.過(guò)戶費(fèi)
D.印花稅
37. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托
38. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式
B.委托價(jià)格
C.證券品種
D.證券賬號(hào)
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
B.千人千股
C.三年連續(xù)盈利
D.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D.交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A.時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。
A.發(fā)行人計(jì)算的開(kāi)盤參考價(jià)
B.主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)
C.發(fā)行價(jià)
D.集合競(jìng)價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方價(jià)格申報(bào)是指( )。
A.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B.以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
C.以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D.以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過(guò)
D.罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開(kāi)業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開(kāi)的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購(gòu)買方式
B.包銷購(gòu)買方式
C.承銷購(gòu)買方式
D.招標(biāo)購(gòu)買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.7天 4個(gè)月
B.1天 4個(gè)月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所
B.經(jīng)紀(jì)人
C.證券登記結(jié)算公司
D.投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行
B.登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A.5萬(wàn)股
B.3萬(wàn)股
C.2萬(wàn)股
D.1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所
B.經(jīng)紀(jì)人
C.證券登記結(jié)算公司
D.投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行
B.登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A.5萬(wàn)股
B.3萬(wàn)股
C.2萬(wàn)股
D.1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開(kāi)戶數(shù)量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
31. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
32. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2%，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為( )。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
33. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。
A.虛擬未匹配量
B.虛擬匹配剩余量
C.虛擬匹配量
D.虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格
34. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由( )給出，證券交易的賣價(jià)由( )報(bào)出。
A.做市商 投資者
B.做市商 做市商
C.投資者 投資者
D.投資者 做市商
35. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司
D.證券交易所
36. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B.委托手續(xù)費(fèi)
C.過(guò)戶費(fèi)
D.印花稅
37. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動(dòng)委托
D.網(wǎng)上委托
38. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式
B.委托價(jià)格
C.證券品種
D.證券賬號(hào)
39. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
40. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元
B.千人千股
C.三年連續(xù)盈利
D.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上