單項(xiàng)選擇題
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?BR> A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
3、 （ ?。┛梢允勾罅炕刭弬槐粌鼋Y(jié)，從而提高了債券的利用效率。
A．封閉式回購
B．抵押式回購
C．開放式回購
D．開放式回購和封閉式回購
4、 客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
5、 以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
多項(xiàng)選擇題
7、 上市公司有以下（ ?。┣樾螘r(shí)，證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
9、 在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ?。┘{入凈額清算中。
A．印花稅
B．手續(xù)費(fèi)
C．監(jiān)管費(fèi)
D．應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
10、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（ ?。┖炗啎娑ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同.
A．客戶
B．托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．律師事務(wù)所
1、按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。
A．對(duì)
B．錯(cuò)
2、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的（ ?。?BR> A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C．業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D．信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
3、 （ ?。┛梢允勾罅炕刭弬槐粌鼋Y(jié)，從而提高了債券的利用效率。
A．封閉式回購
B．抵押式回購
C．開放式回購
D．開放式回購和封閉式回購
4、 客戶融資買人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（ ）。
A．10%
B．50%
C．70%
D．100%
5、 以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ?。?。
A．上海證券交易所上市的A股
B．深圳證券交易所上市的A股
C．證券投資基金
D．B股
6、 根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為（ ?。┤铡?R為股權(quán)登記日)
A．R
B．R+1
C．R+2
D．R+3
多項(xiàng)選擇題
7、 上市公司有以下（ ?。┣樾螘r(shí)，證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A．最近兩年連續(xù)虧損
B．公司董事會(huì)無法正常召開會(huì)議并形成董事會(huì)決議
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)
不定項(xiàng)選擇題
8、 證券交易市場的作用在于（ ?。?。
A．為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B．為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)各競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C．實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
D．提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)
9、 在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將（ ?。┘{入凈額清算中。
A．印花稅
B．手續(xù)費(fèi)
C．監(jiān)管費(fèi)
D．應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
10、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與（ ?。┖炗啎娑ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同.
A．客戶
B．托管機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．律師事務(wù)所