單項(xiàng)選擇題
1、 可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開放式指數(shù)基金、國(guó)債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率不超過（ ?。?。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
2、 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五的（ ?。?。
A．9：30～11：30，13：00～15：00
B．9：30～11：30，13：30～15：30
C．9：00～11：00，13：00～15：00
D．9：00～11：00，13：30～I(xiàn)5：30
3、（ ?。┦侵附?jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．雙邊報(bào)價(jià)
4、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 5、 債券的1手為（ ?。┰嬷?。
A．1000
B．100
C．10
D．1
6、 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 7、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。（ ）
8、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)
B．負(fù)債
C．損益
D．現(xiàn)金流
10、 下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ?。?。
A．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
1、 可充抵保證金的證券.除了交易所交易型開放式指數(shù)基金、國(guó)債之外的其他上市證券投資基金和債券折算率不超過（ ?。?。
A．80%
B．85%
C．90%
D．95%
2、 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五的（ ?。?。
A．9：30～11：30，13：00～15：00
B．9：30～11：30，13：30～15：30
C．9：00～11：00，13：00～15：00
D．9：00～11：00，13：30～I(xiàn)5：30
3、（ ?。┦侵附?jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。
A．公開報(bào)價(jià)
B．對(duì)話報(bào)價(jià)
C．格式化詢價(jià)
D．雙邊報(bào)價(jià)
4、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 5、 債券的1手為（ ?。┰嬷?。
A．1000
B．100
C．10
D．1
6、 收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本。（ ?。?BR> 7、 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，資金的貸出方暫時(shí)放棄資金的使用權(quán)，期滿后歸還證券，收回資金，而不獲得相應(yīng)的利息。（ ）
8、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ）
多項(xiàng)選擇題
9、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
A．資產(chǎn)
B．負(fù)債
C．損益
D．現(xiàn)金流
10、 下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ?。?。
A．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C．通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D．與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量