單項(xiàng)選擇題
1、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。
A．新技術(shù)革命
B．金融自由化
C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D．避險(xiǎn)
2、 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國(guó)人民代表大會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券監(jiān)管部門
3、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會(huì)員制度
C．做市商制度
D．公司制度
4、 外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
5、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?BR> A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6、 可以被視為無限期證券的是（ ?。?BR> A．股票
B．國(guó)債
C．金融債
D．企業(yè)債
不定項(xiàng)選擇題
7、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于（ ?。?。
A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B．股份制的發(fā)展
C．信用制度的發(fā)展
D．社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
判斷題
8、 目前我國(guó)的基金部分是契約型基金。 （ ）
9、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
10、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 （ ?。?
1、 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。
A．新技術(shù)革命
B．金融自由化
C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D．避險(xiǎn)
2、 涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（?。┲贫ú㈩C布的。
A．全國(guó)人民代表大會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券監(jiān)管部門
3、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采用（ ）。
A．經(jīng)紀(jì)制度
B．會(huì)員制度
C．做市商制度
D．公司制度
4、 外資參股證券公司，股東應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件，選舉董事、監(jiān)事，聘任高級(jí)管理人員。
A．3
B．5
C．4
D．6
5、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為（ ?。?BR> A．財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6、 可以被視為無限期證券的是（ ?。?BR> A．股票
B．國(guó)債
C．金融債
D．企業(yè)債
不定項(xiàng)選擇題
7、證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，主要?dú)w因于（ ?。?。
A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B．股份制的發(fā)展
C．信用制度的發(fā)展
D．社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
判斷題
8、 目前我國(guó)的基金部分是契約型基金。 （ ）
9、 一般而言，短期次級(jí)債券不計(jì)入凈資本，而長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)則全部計(jì)入凈資本。( )
10、 一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。 （ ?。?